文/ 張維迎（北京大學國家發展研究院聯合創始人）

來源：節選自《關于市場的兩種不同范式》

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兩種市場理論的基本差異

簡單地說，新古典經濟學范式是靜態均衡范式、設計范式；奧地利學派和熊彼特經濟學是動態非均衡范式、演化范式。

二者的區別主要在于：

如何理解市場參與人：參與人是無所不知（具有完美信息），還是知識有限？所有人都同等聰明，還是聰明程度各有不同？

如何理解經濟決策: 經濟決策是給定目標-手段情況下做選擇，還是判斷目標和手段本身？

什么是市場的基本功能：市場的基本功能是配置稀缺資源，還是發現信息，激發創新？

如何理解市場競爭：市場競爭是一種狀態，還是一個連續的過程？

如何理解價格的功能：價格是唯一的協調機制，還是只是刺激企業家行動的信號？價格總是處于均衡狀態，還是總是處于非均衡狀態？

如何理解變化：經濟中的變化是外生的，還是內部的？

如何理解企業家精神：市場中是否需要企業家精神？企業家的主要功能是什么？

新古典范式假定，所有人是同樣的無所不知，具有同等的無限理性，決策能力沒有差別；經濟決策就是給定目標-手段下的最優化計算。它把市場和競爭理解為一種狀態，認為市場的基本功能是在給定資源、技術和偏好的情況下，如何有效配置資源；市場的基本特征是均衡和穩定，價格是唯一的協調機制,并總是處于均衡水平。它假定變化是外生的，一旦外生的變化發生，市場自動會達到新的均衡（比較靜態分析）。在均衡體系中，企業家的存在既沒有必要，也沒有可能。

奧地利學派經濟學假定所有人都是無知的，每個人只有有限的局部信息，不僅計算能力和判斷能力是有限的，而且人與人是有差別的；它把市場理解為一個過程，認為市場的基本特征是持續不斷的競爭，市場的基本功能是發現信息和知識，協調人的行動，推動合作。奧地利學派承認均衡分析的價值，但認為經濟學的重點不是作為狀態的均衡，而是作為過程的不均衡。引起不均衡的變化既有外生的，也有內生的。價格在解決資源配置中的作用，并不在于均衡價格能準確無誤地傳遞有關信息，從而達到資源的有效配置；而在于，非均衡價格能夠提供純粹的盈利機會，誘發逐利企業家的警覺和套利行為。企業家是市場過程的基本力量，通過發現盈利機會使得市場從不均衡趨向均衡。沒有企業家，市場就不可能趨向均衡。換言之，市場的優越性不在于它能隨時隨地實現資源的最優配置，而在于它提供了一種有效的激勵，這種激勵誘使企業家不斷改進和優化資源配置。

熊彼特經濟學的基本出發點是承認人與人之間是有差別的: 有的是領導者，有的是追隨者；有的是行動人(man of action)，有的是靜態人(static person)。他認為，市場的基本功能是推動技術進步，創造出新的市場、新的產品、新的生產方式、新的資源；市場的基本特征是不均衡和變化，而不是均衡。對熊彼特而言，新古典的均衡模式（瓦爾拉斯循環流轉經濟）是理解資本主義現實的本質因素的有用的起點(starting point)，因為它表明在沒有創新的情況下，這個體系是如何運行的（均衡和穩定），但不是終點(terminus)，因為市場經濟的本質特征是變化（“靜態的資本主義”是一個矛盾的說法）；并且，變化主要是內生的，是由企業家的創新導致的；企業家是打破均衡的力量，是創新者，沒有企業家就沒有進步，沒有發展。在熊彼特看來，市場競爭主要不是價格競爭，而是產品、技術、服務等方面的競爭，因而競爭與企業家精神是不可分割的。

為什么說新古典經濟學不是

一個好的市場理論？

一個好的市場理論應該是一個有關真實市場的理論，它能告訴我們真實的市場是如何運行的。新古典經濟學之所以存在那么多的悖論，是因為它所描述的市場，是經濟學家想象的市場、假設的市場，不是真實的市場，因而它不能告訴我們真實的市場是如何運行的。為了證明市場的有效性，新古典經濟學做了一些非常強但又非常不現實的假設，這些假設對它的結論至關重要，結果是扭曲了我們對市場的理解。按照新古典經濟學理論，市場在理論上的有效性同時就是市場在現實中的失靈，因為支持市場有效性的理想條件在現實中一個也不滿足。反市場的人認為新古典經濟學美化了市場，其實新古典經濟學丑化了市場，因為市場的有效運行并不依賴于新古典經濟學的假設。

與新古典經濟學相比，奧地利學派經濟學是一個好的市場理論。奧地利學派經濟學和熊彼特經濟學研究的是真實的市場，而不是想象的市場。真實的市場中，人是無知的，人們擁有的信息和知識是不完全的，想象力和判斷力在決策中是至關重要的。市場是一個發現和創造的過程，在這個過程中，知識、資源、偏好和技術都不是給定的，而是依賴于企業家精神的利用。由于人的無知，市場當然會出現失調和配置錯誤，但這種失調和配置錯誤與新古典經濟學家講的市場失靈完全不同。解決失調和配置錯誤靠的是自由競爭下的企業家精神，而不是政府干預。市場的優越性不在于它不出現失調，而在于它能通過企業家的套利和創新不斷糾正失調，并推動經濟持續增長。用新古典經濟學的基準理論衡量市場是否失靈是錯誤的。

企業家在市場中的地位

或許，兩種不同范式最重要的區別是如何理解企業家在市場中的地位和作用。

新古典經濟學的市場是沒有企業家的市場，因為它的假設已經排除了企業家存在的可能性。如果資源、技術和偏好都是已知的，每個人都無所不知，市場總是處于均衡狀態，怎么還可能有企業家的用武之地？但在奧地利學派經濟學和熊彼特經濟學的市場中，企業家居于中心地位。由于市場中大部分參與人的無知和循規蹈矩，如果沒有企業家，資源不可能得到有效利用，新技術、新產品不可能出現，經濟不可能增長。企業家不僅是市場趨向均衡的力量，而且是打破舊均衡、創造新均衡的力量。正是通過企業家的套利行為，不均衡才被發現，資源才得到有效配置；正是通過企業家的創新活動，新產品、新技術才不斷出現，經濟才有可能持續增長。

新古典經濟學中的決策者，是羅賓斯式的經濟人：在給定的目標-手段下，選擇最優化。他們是價格的消極接受者，簡單地針對一個假定的數據背景（偏好、技術和資源）采取最優化行動。對他們而言，決策就是計算，數據隱含了結論。

在奧地利學派經濟學和熊彼特經濟學中，最重要的決策者不是羅賓斯式的經濟人，而是富有想象力和判斷力的企業家。企業家要在至今未被注意的機會中發現機會；對他們來說，目標和手段不是給定的，而是需要自己識別的；偏好、技術和資源不是已知的，而是有待發現和創造的。他們的決策不完全包含在已有的價格數據中，而是基于警覺、想象力和判斷。

在新古典經濟學中，給定數據，所有理性人都會做出相同的選擇。在真實世界中，即使基于同樣的數據、同樣的硬知識，不同的企業家也會做出不同的選擇！為什么？因為企業家決策不僅取決于數據、硬知識，更依賴于難以用數據表述的默性知識，也就是個人對市場前景、技術前景和資源可獲得性的想象、感知和判斷。“企業家精神體現的正是那些市場認為沒有用的、事實上甚至認為根本不需要的東西。”（柯茲納）“當每個人都認為錯誤的時候，企業家認為自己是正確的。因此，企業家精神的本質就在于他具有與他人不同的對未來形勢的預期。”（卡森）

簡言之，新古典經濟學中的決策是計算，企業家的決策是判斷。凡是能從現有數據中計算出的決策，都不是企業家決策。“在羅賓斯式市場參與者看來是錯誤信息的情形，對純粹企業家尋利行為而言將是有利可圖的機會。”（柯茲納）

熊彼特認為，創新是企業家的基本功能。企業家創新是基于獨特的判斷，而不是理性計算。羅巴克和博爾頓資助瓦特研發蒸汽機，斯蒂芬森父子發明火車，愛迪生發明照明系統，卡爾·本茨發明汽車，吉列發明安全剃須刀，賴特兄弟發明飛機，喬布斯和沃茨尼亞克發明個人電腦，比爾·蓋茨創建軟件產業，布林和佩奇創辦谷歌搜索引擎，馬云創辦淘寶交易平臺，馬化騰開發微信系統，如此等等舉不勝舉的創新，都是基于企業家獨特的判斷，而不是每個理性人都可以做的計算。

正因為如此，大數據和人工智能永遠代替不了企業家。如果經濟決策果真如新古典經濟學假設的那樣，是個約束條件下最優化的計算問題，大數據和人工智能終將取代企業家！

新古典經濟學家之所以無法理解企業家，一個重要的原因是，它假定生產者的唯一目標就是最大化利潤。確實，追求利潤是企業家的重要目標，但正如熊彼特所指出的，企業家追求的不僅是利潤，而且還有超越利潤的目標，包括：（1）建立自己商業王國的夢想；（2）征服欲和戰斗的沖動；（3）對創造性活動本身的享受。“取得這些成就的可能性發揮著一種更大的激勵作用，比能夠按照理性計算證明的成功概率乘以利潤量之積來標志的那個激勵要大。對于那些沒有實現這種前景的企業家來說，這種前景也似乎是具有吸引力的‘報酬’。”（熊彼特）

正因為如此，現實市場中的企業家經常從事一些具有很高不確定性和很強“正外部性”的商業活動，甚至公益事業，如開鑿運河，修建鐵路，創辦醫院和學校，熱衷于大自然保護，救助貧困人口，等等。按照新古典經濟學的“成本-收益分析法”，他們根本不可能有積極性從事這些活動。

在產業政策的討論中，林毅夫教授把創新者比喻為“第一個吃螃蟹的人”，認為政府應該補貼第一個螃蟹者，否則企業就沒有積極性創新。這是典型的新古典經濟學思維。第一個吃螃蟹的人一定是因為自己想品嘗美味的冒險沖動，而不是因為政府和其他什么人補貼才吃螃蟹的。我們不應該低估企業家的非利潤動機和冒險精神在創新中的作用。沒有政府的資助，布里奇沃特公爵開鑿了英國第一條運河，阿克賴特辦起了第一個現代工廠，理查·特里維西克發明第一臺蒸汽機車，羅伯特·富爾頓開通了第一條商用蒸汽船航線，賽勒斯·韋斯特·菲爾德鋪設了第一條跨大西洋海底電纜，愛迪生建立了第一個電力照明系統，古列爾莫·馬可尼發送了第一個跨大西洋無線電報信號，弗雷德里克·史密斯創辦了第一個空中-地面一體化的快遞服務公司（聯邦快遞）；如此等等，不勝枚舉。

END

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