來源： 河南省高級人民法院

河南省高級人民法院關于債權(quán)執(zhí)行若干問題解答(一)

一、對債權(quán)凍結(jié)或強制執(zhí)行時，需要送達的執(zhí)行文書及內(nèi)容有哪些?

答：(一)訴訟中，對被告的債權(quán)凍結(jié)時，審判部門應依法作出并向第三人直接送達凍結(jié)債權(quán)的專門裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書，凍結(jié)被告對第三人享有的債權(quán)。未經(jīng)法院同意，第三人不得向被告履行債務。

(二)執(zhí)行中，執(zhí)行實施部門應首先作出并向第三人直接送達凍結(jié)債權(quán)的專門裁定和履行到期債務通知書。訴訟保全中已有效送達凍結(jié)債權(quán)的專門裁定，且尚在凍結(jié)期限內(nèi)的，執(zhí)行中可僅向第三人直接送達履行到期債務通知書，訴訟中的凍結(jié)債權(quán)措施依法轉(zhuǎn)為執(zhí)行中的凍結(jié)債權(quán)措施，凍結(jié)效力和順位不變。

履行到期債務通知書中應包含下列基本內(nèi)容：(1)第三人直接向申請執(zhí)行人或通過執(zhí)行法院向申請執(zhí)行人履行其對被執(zhí)行人所負的債務，不得向被執(zhí)行人清償；(2)第三人應當在收到履行通知后的十五日內(nèi)向申請執(zhí)行人履行債務；(3)第三人對履行到期債務有異議的，應當在收到履行通知后的十五日內(nèi)向執(zhí)行法院提出；(4)第三人違背上述義務的法律后果。

(三)第三人在收到履行到期債務通知書后十五日內(nèi)未提出異議也未履行的，執(zhí)行實施部門應向第三人直接送達執(zhí)行裁定書，主要內(nèi)容是強制執(zhí)行被執(zhí)行人對第三人的到期債權(quán)。

(四)到期債權(quán)系經(jīng)過生效法律文書確認且已進入執(zhí)行程序的，可直接向該債權(quán)執(zhí)行法院發(fā)出凍結(jié)債權(quán)專門裁定、要求協(xié)助凍結(jié)或協(xié)助扣劃、提取執(zhí)行款項的協(xié)助執(zhí)行通知書。

(五)第三人根據(jù)執(zhí)行法院的履行到期債務通知書向申請執(zhí)行人履行了債務或者被執(zhí)行法院強制執(zhí)行后，執(zhí)行法院可以根據(jù)第三人的要求出具履行到期債務的證明書。履行到期債務證明書應當載明第三人在本執(zhí)行案件中履行的具體情況。

(六)同一案件中出現(xiàn)的多個同類裁判文書，首份裁判文書直接使用案號，第二份開始應在案號后綴“之一”“之二”以示區(qū)別。執(zhí)行中作出的凍結(jié)債權(quán)的專門裁定、對第三人強制執(zhí)行的裁定、協(xié)助執(zhí)行通知書或履行到期債務通知書等執(zhí)行文書的文號亦應參照適用。

二、凍結(jié)債權(quán)期限及其法律依據(jù)是什么?

答：依據(jù)《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國民事訴訟 法〉的解釋》(以下簡稱《民訴法解釋》)第四百八十五條規(guī)定， 債權(quán)作為被執(zhí)行人的財產(chǎn)權(quán)益，凍結(jié)期限不得超過三年。

凍結(jié)期限屆滿前，需要繼續(xù)凍結(jié)的，應當根據(jù)當事人的申請及時辦理續(xù)行凍結(jié)手續(xù)，也可以依職權(quán)辦理續(xù)行凍結(jié)手續(xù)。續(xù)行期限不得超過前款規(guī)定的期限。

凍結(jié)債權(quán)裁定向申請執(zhí)行人(申請保全人)送達時，應當提示其在凍結(jié)期限屆滿前及時申請續(xù)行凍結(jié)以及未及時申請續(xù)行凍結(jié)的法律后果由其承擔的法律風險。

三、債權(quán)的凍結(jié)或執(zhí)行范圍是什么?

答：債權(quán)的凍結(jié)或執(zhí)行不應超出凍結(jié)債權(quán)的專門裁定、履行到期債務通知書、對第三人的強制執(zhí)行裁定中確定的金額。對第三人作出強制執(zhí)行裁定后，第三人確無財產(chǎn)可供執(zhí)行的，不得就第三人對他人享有的到期債權(quán)強制執(zhí)行。

四、債權(quán)與收入的區(qū)別是什么?

答：收入一般指自然人基于勞務等非經(jīng)營性原因所得和應得的財物，主要包括工資、獎金、勞務報酬、稿費等。被執(zhí)行人的離休金、退休金、養(yǎng)老金，在留出必要的生活費用外，亦可作為被執(zhí)行人的收入予以執(zhí)行。債權(quán)通常是基于合同、侵權(quán)、不當?shù)美o因管理等法律關系所產(chǎn)生，債權(quán)的給付時間、地點、金額、方式應依被執(zhí)行人與第三人之間具體的法律關系內(nèi)容確定。工程款、租金、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓款、合作辦學收益等均屬債權(quán)范疇。

執(zhí)行被執(zhí)行人的收入應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》 (以下簡稱《民事訴訟法》)第二百五十四條和《最高人民法院關 于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》(以下簡稱《執(zhí)行 規(guī)定》)第28條、29條的規(guī)定，作出扣留、提取裁定并向被執(zhí)行人所在單位、銀行、信用合作社和其他有儲蓄業(yè)務的單位發(fā)出協(xié)助執(zhí)行通知書。到期債權(quán)的執(zhí)行則應依照《民訴法解釋》第四百九十九條第一款和《執(zhí)行規(guī)定》第45條規(guī)定，直接向第三人送達凍結(jié)債權(quán)的專門裁定和履行到期債務通知書。

執(zhí)行實務中遇到難以確定屬于債權(quán)還是收入時，執(zhí)行實施部門可按照債權(quán)執(zhí)行的程序規(guī)范進行。

五、到期債權(quán)執(zhí)行中，存在錯誤適用收入執(zhí)行措施或制作、送達執(zhí)行文書錯誤的，應如何處理?

答：(一)將到期債權(quán)作為收入執(zhí)行，錯誤適用《執(zhí)行規(guī)定》 第28條、第29條等規(guī)定，向第三人送達執(zhí)行裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書的，第三人可依照《民事訴訟法》第二百三十六條規(guī)定，以利害關系人身份提起執(zhí)行異議。經(jīng)審查，第三人異議理由成立的，應依法撤銷執(zhí)行裁定和協(xié)助執(zhí)行通知書，責令執(zhí)行實施部門依照到期債 權(quán)執(zhí)行程序重新作出具體執(zhí)行行為。但執(zhí)行裁定主要內(nèi)容是凍結(jié)該債權(quán)或者要求第三人不得向被執(zhí)行人履行相應義務的，可確認凍結(jié)債權(quán)有效，僅撤銷協(xié)助執(zhí)行通知書，并要求執(zhí)行實施部門制作履行到期債務通知書向第三人直接送達。

(二)債權(quán)執(zhí)行時，存在下列情形之一的，屬適用法律錯誤，程序不當，應撤銷協(xié)助執(zhí)行通知書、履行到期債務通知書或執(zhí)行裁定，并要求執(zhí)行實施部門依法重新作出：

1.未向第三人送達凍結(jié)債權(quán)的專門裁定或者以執(zhí)行立案后的概括性凍結(jié)裁定代替凍結(jié)債權(quán)的專門裁定，僅向第三人送達協(xié)助執(zhí)行通知書或履行到期債務通知書的。但審理中已制作并向第三人直接送達了凍結(jié)債權(quán)的專門裁定的除外；

2.執(zhí)行立案后，以協(xié)助執(zhí)行通知書代替履行到期債務通知書，限制或剝奪第三人依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第47條規(guī)定的異議權(quán)利的；

3.執(zhí)行立案后，在向第三人直接送達履行到期債務通知書之前或者同時，向第三人送達強制執(zhí)行到期債權(quán)的執(zhí)行裁定的。

六、第三人對到期債權(quán)的執(zhí)行提出異議，應如何處理?

答：(一)基本規(guī)則

1.根據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第47條規(guī)定，第三人在履行到期債務通知書指定的期間內(nèi)提出異議的，人民法院不得對第三人強制執(zhí)行，對提出的異議不進行審查。該條規(guī)定中的第三人異議，主要包括第三人對其與被執(zhí)行人之間是否存在到期債權(quán)、債權(quán)給付條件是否成就、債權(quán)是否因抵銷、履行已消滅等事由。

2.第三人在履行到期債務通知書指定期間內(nèi)提出的異議，屬到期債權(quán)執(zhí)行中單設的救濟程序，應首先由執(zhí)行實施部門依法初查， 判斷是否屬于不影響執(zhí)行到期債權(quán)的無直接法律關系的異議(如第三人稱無履行能力、與申請執(zhí)行人無直接法律關系、否認生效法律文書確定的到期債權(quán)等)。若屬于上述異議理由范疇，第三人即使在指定期間內(nèi)提出異議，也不能依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第47條產(chǎn)生阻卻執(zhí)行和審查的效果。

3.對生效法律文書確定的到期債權(quán)，第三人予以否認的，不予支持。

4.第三人對債務部分承認，部分有異議的，可以對其承認的部分強制執(zhí)行。

5.第三人對履行到期債務通知書的異議一般應以書面形式提出，口頭提出的，執(zhí)行人員應記入筆錄，并由第三人簽字或蓋章。

(二)第三人在履行通知書指定期間內(nèi)提出異議的

第三人在履行通知書指定期間內(nèi)提出異議的，執(zhí)行法院依法不應繼續(xù)執(zhí)行，且不應對實質(zhì)異議理由進行審查，避免以執(zhí)代審，可告知申請執(zhí)行人另行提起代位權(quán)訴訟主張權(quán)利。但法律、司法解釋另有規(guī)定的除外。

(三)第三人超出履行到期債務通知書指定期間提出異議的

第三人超期提出異議，并不發(fā)生承認債務存在的實體法效力，對其提出的與被執(zhí)行人之間是否存在到期債權(quán)、債權(quán)給付條件是否成就、債權(quán)是否因抵銷、履行已消滅等異議事由，應依照《民事訴 訟法》第二百三十六條、參照《最高人民法院關于人民法院辦理執(zhí)行異議和復議案件若干問題的規(guī)定》第七條第二款的規(guī)定予以審查。

經(jīng)審查，異議理由成立的，撤銷履行到期債務通知書，并告知申請執(zhí)行人可另行提起代位權(quán)訴訟。異議理由不成立的，則駁回其異議請求，依法繼續(xù)執(zhí)行。

(四)第三人在訴訟保全階段未對到期債權(quán)被凍結(jié)的執(zhí)行行為提出異議，進入執(zhí)行階段提出異議的

訴訟保全中，對被告的到期債權(quán)采取保全措施僅是凍結(jié)債權(quán)并要求第三人暫時不得向被告履行義務。第三人在訴訟保全階段未對凍結(jié)債權(quán)的保全措施提出異議，并不能推斷被告(被執(zhí)行人)對第三人享有的到期債權(quán)真實成立，從而限制或剝奪第三人在后續(xù)執(zhí)行中提出執(zhí)行異議的權(quán)利。

七、案外人對到期債權(quán)主張實體權(quán)利的，應如何救濟?

答：作為次債務人的第三人對到期債權(quán)的執(zhí)行未提出異議，但案外第三人對到期債權(quán)主張實體權(quán)利，要求排除強制執(zhí)行的，執(zhí)行法院應依照《民事訴訟法》第二百三十八條規(guī)定進行審查。當事人對異議裁定不服的，可依法提起執(zhí)行異議之訴。

八、未經(jīng)生效法律文書確定的債權(quán)，第三人在指定期間提出異議后，法院不再進一步采取扣劃、提取等執(zhí)行措施的，是否需要撤銷凍結(jié)債權(quán)的專門裁定?

答：凍結(jié)債權(quán)的專門裁定本身并不違法，且待債權(quán)到期后或申請執(zhí)行人提起的代位權(quán)訴訟判決后，仍有可能恢復對該債權(quán)的執(zhí)行，故第三人在指定期間內(nèi)提出異議后，執(zhí)行法院只需不再對第三人財產(chǎn)采取提取、扣劃等處分性執(zhí)行措施，而不必撤銷凍結(jié)債權(quán)的專門裁定。申請執(zhí)行人同意撤銷的除外。

九、第三人在收到凍結(jié)債權(quán)的執(zhí)行裁定和履行到期債務通知書后，未提出異議也未履行的，能否將其追加為被執(zhí)行人進行強制執(zhí)行?

答：第三人收到凍結(jié)債權(quán)的執(zhí)行裁定和履行到期債務通知書后，在法定期限內(nèi)既不履行債務，又不提出異議，執(zhí)行法院應將其列為第三人，裁定對其強制執(zhí)行，但不得將其追加為被執(zhí)行人。執(zhí)行裁定應同時送達第三人和被執(zhí)行人。但依照《最高人民法院關于認真貫徹實施民事訴訟法及相關司法解釋有關規(guī)定的通知》第3條第3款，被執(zhí)行人有銀行存款或者其他能夠執(zhí)行的財產(chǎn)的，人民法院原則上應優(yōu)先予以執(zhí)行。

十、到期債權(quán)在另案已進入執(zhí)行程序的，執(zhí)行法院應如何處理?

答：被執(zhí)行人對第三人享有的到期債權(quán)已經(jīng)生效法律文書確認的，若被執(zhí)行人未申請強制執(zhí)行的，執(zhí)行法院可以按照法律、司法解釋關于到期債權(quán)執(zhí)行的相關規(guī)定要求第三人直接向申請執(zhí)行人履行義務。已經(jīng)進入執(zhí)行程序的，執(zhí)行法院可請求該到期債權(quán)的執(zhí)行 法院協(xié)助凍結(jié)或協(xié)助扣劃、提取被執(zhí)行人的應得款項。

第三人在收到執(zhí)行法院執(zhí)行通知之前，收到另案執(zhí)行法院要求其向另案申請執(zhí)行人直接清償已經(jīng)生效法律文書確認的債務的通知，并清償債務的，執(zhí)行法院不能將該部分已清償債務納入執(zhí)行范圍。

十一、被執(zhí)行人的到期債權(quán)被不同法院執(zhí)行，處置權(quán)如何確定?

答：到期債權(quán)屬被執(zhí)行人的財產(chǎn)權(quán)益，應參照適用輪候凍結(jié)的法律規(guī)定和法定程序。不同法院對同一筆到期債權(quán)執(zhí)行，應依照凍結(jié)債權(quán)裁定送達至第三人或到期債權(quán)執(zhí)行法院的時間先后順序來確定執(zhí)行順位。

債權(quán)被依法凍結(jié)期間，第三人不得向被執(zhí)行人清償債務。這種禁止清償義務整體上屬于消極義務，原則上只要第三人未主動向被執(zhí)行人清償即可以視為履行了法定義務。若多家法院均對第三人提出債權(quán)執(zhí)行的要求，第三人應盡到如實告知存在其他法院凍結(jié)或執(zhí)行債權(quán)的報告義務。執(zhí)行法院經(jīng)核實后應在送達回證中備注說明。

到期債權(quán)系生效法律文書確認且已進入執(zhí)行程序的，生效法律文書執(zhí)行法院應查明各到期債權(quán)執(zhí)行法院的凍結(jié)順位，并以此為據(jù)進行債權(quán)執(zhí)行。不同法院之間如因凍結(jié)順序產(chǎn)生爭議，且協(xié)商不成的，生效法律文書執(zhí)行法院應依據(jù)《執(zhí)行規(guī)定》第67條規(guī)定，逐級報請上級法院協(xié)調(diào)處理。

十二、到期債權(quán)已轉(zhuǎn)讓的，債權(quán)受讓人主張排除到期債權(quán)的執(zhí)行應如何處理?

答：被執(zhí)行人將到期債權(quán)轉(zhuǎn)讓后，債權(quán)受讓人以其是該債權(quán)的實際權(quán)利人為由提出執(zhí)行異議，屬于對執(zhí)行標的的異議，債權(quán)受讓人屬《民訴法解釋》第四百九十九條第二款規(guī)定的利害關系人，執(zhí)行法院應適用《民事訴訟法》第二百三十八條規(guī)定進行實體性審查。

十三、凍結(jié)債權(quán)后，被執(zhí)行人或第三人對該債權(quán)的處分行為是否有效?

答：凍結(jié)債權(quán)后，被執(zhí)行人通過有償出讓債權(quán)、另案執(zhí)行和解、新增債權(quán)抵銷等改變債權(quán)執(zhí)行順位，可能會損害其他債權(quán)人的利益的方式對抗該到期債權(quán)執(zhí)行的，不予支持。

十四、對于被執(zhí)行人的未到期債權(quán)，執(zhí)行法院應如何處理?

答：(一)依據(jù)《最高人民法院關于依法制裁規(guī)避執(zhí)行行為的若干意見》第13條規(guī)定，對被執(zhí)行人的未到期債權(quán)，執(zhí)行法院可以依法凍結(jié)，待債權(quán)到期后參照到期債權(quán)予以執(zhí)行。第三人僅以該債務未到期為由提出異議的，不影響對該債權(quán)的保全。

(二)凍結(jié)未到期債權(quán)僅對第三人產(chǎn)生禁止向被執(zhí)行人清償?shù)姆尚ЯΑ鶛?quán)未到期時，執(zhí)行法院不得責令第三人履行債務或?qū)鶛?quán)相應金額采取提取、扣劃等執(zhí)行措施。

(三)債權(quán)執(zhí)行中應注意保護第三人合法權(quán)益和期限利益。債權(quán)基礎法律關系系被執(zhí)行人和第三人之間的雙務合同的，最終能夠確定的債權(quán)利益應當是互負債務經(jīng)過最終結(jié)算而形成的單方債權(quán)， 在此之前，不宜限制雙務合同當事人正常、合法的合同履行行為。

十五、凍結(jié)債權(quán)后，第三人未提出異議，但擅自向被執(zhí)行人履行的，應如何處置?

答：凍結(jié)債權(quán)期間，第三人未提出異議，但擅自向被執(zhí)行人或其指定的他人履行，且造成已向被執(zhí)行人履行的財產(chǎn)不能追回的， 執(zhí)行法院可裁定第三人在已履行的財產(chǎn)范圍內(nèi)與被執(zhí)行人承擔賠償責任，同時可依法追究其妨害執(zhí)行的責任。

需要注意的是：

(一)如果到期債權(quán)對應款項系被另案強制執(zhí)行中提取、扣劃， 非第三人主動履行的，不應認定第三人存在擅自向被執(zhí)行人清償行為，亦不能要求其在被另案扣劃款項范圍內(nèi)承擔賠償責任。

(二)第三人基于與被執(zhí)行人的合同約定或其他法律關系中設定的權(quán)利義務，在收到凍結(jié)、執(zhí)行債權(quán)的執(zhí)行文書后依法依約支付的農(nóng)民工工資、稅款等必要支出，經(jīng)審查屬實，且無證據(jù)證實存在惡意支付的，不屬于《執(zhí)行規(guī)定》第51條規(guī)定的擅自支付情形。

來 源：省法院執(zhí)裁庭、執(zhí)監(jiān)庭

供 稿：張君、李鋒

審 核：趙傳保、李會軍

編 校：趙鵬博、賈共鑫

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本期主編

執(zhí)行主編 黃紹宏 北京云亭律師事務所

責任編輯 法麗 微信號：17310145421

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