一、兩用物項(xiàng)出口管制概述

兩用物項(xiàng)出口管制，是指國(guó)家對(duì)從中華人民共和國(guó)境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移兩用物項(xiàng)，以及中華人民共和國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供兩用物項(xiàng)，包括兩用物項(xiàng)的貿(mào)易性出口及對(duì)外贈(zèng)送、展覽、合作、援助和以其他方式進(jìn)行的轉(zhuǎn)移，采取禁止或者限制性措施。兩用物項(xiàng)是我國(guó)出口管制的重要內(nèi)容。近期《兩用物項(xiàng)出口管制條例》的出臺(tái)，標(biāo)志著我國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制法律體系的逐步完善。本文就兩用物項(xiàng)出口管制的法律規(guī)范、行政執(zhí)法、刑事司法，對(duì)其予以闡述。

二、兩用物項(xiàng)出口管制法律規(guī)范

從兩用物項(xiàng)出口管制的立法層面上來說，按《立法法》分為法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件（規(guī)范性文件雖不在《立法法》范圍，但是它在實(shí)踐中具有較強(qiáng)的操作性，因此本文列入其中），以下簡(jiǎn)述如下：

（一）法律：《對(duì)外貿(mào)易法》《出口管制法》《海關(guān)法》

1.《對(duì)外貿(mào)易法》。《對(duì)外貿(mào)易法》是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易管理之母法、基本法，規(guī)范了我國(guó)貨物進(jìn)出口、技術(shù)進(jìn)出口和國(guó)際服務(wù)貿(mào)易，其中關(guān)于貨物與技術(shù)進(jìn)出口的禁止、限制進(jìn)出口制度包含了出口管制的內(nèi)容，也是出口管制的法律淵源。

2.《出口管制法》。《出口管制法》是國(guó)家對(duì)兩用物項(xiàng)、軍品、核以及其他與維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)相關(guān)的貨物、技術(shù)、服務(wù)等物項(xiàng)實(shí)施出口管制的基本法，是《對(duì)外貿(mào)易法》的特別法。它原則性地規(guī)范了向境外轉(zhuǎn)移管制物項(xiàng)，以及中華人民共和國(guó)公民、法人和非法人組織向外國(guó)組織和個(gè)人提供管制物項(xiàng)，采取禁止或者限制性措施。《出口管制法》規(guī)定，國(guó)家實(shí)行統(tǒng)一的出口管制制度，通過制定管制清單、名錄或者目錄（管制清單）、實(shí)施出口許可等方式進(jìn)行管理。國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)承擔(dān)出口管制職能的部門（國(guó)家出口管制管理部門）按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)出口管制工作。國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)其他有關(guān)部門按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)出口管制有關(guān)工作。國(guó)家建立出口管制工作協(xié)調(diào)機(jī)制，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)出口管制工作重大事項(xiàng)。國(guó)家出口管制管理部門和國(guó)務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)密切配合，加強(qiáng)信息共享。《出口管制法》規(guī)定了出口管制的管制政策、管制清單和管制措施，以及相應(yīng)的監(jiān)督管理。

3.《海關(guān)法》。《海關(guān)法》是規(guī)范海關(guān)執(zhí)法活動(dòng)，規(guī)定海關(guān)依法監(jiān)管進(jìn)出口活動(dòng)，并對(duì)進(jìn)出口貨物實(shí)行監(jiān)督管理的海關(guān)基本法。根據(jù)《海關(guān)法》，國(guó)家對(duì)進(jìn)出境貨物、物品有禁止性或者限制性規(guī)定的，海關(guān)依據(jù)法律、行政法規(guī)、國(guó)務(wù)院的規(guī)定或者國(guó)務(wù)院有關(guān)部門依據(jù)法律、行政法規(guī)的授權(quán)作出的規(guī)定實(shí)施監(jiān)管。具體監(jiān)管辦法由海關(guān)總署制定。其中“進(jìn)出境貨物、物品有禁止性或者限制性規(guī)定”就包括了出口管制規(guī)定。

（二）行政法規(guī)：《貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》《兩用物項(xiàng)出口管制條例》《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》

1.《貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》。《貨物進(jìn)出口管理?xiàng)l例》是《對(duì)外貿(mào)易法》的下位法，它對(duì)于貨物的禁止進(jìn)出口、限制進(jìn)出口、自由進(jìn)出口作出了明確而詳細(xì)的規(guī)定，其中包括了出口管制的內(nèi)容。

2.《兩用物項(xiàng)出口管制條例》。《兩用物項(xiàng)出口管制條例》是《出口管制法》的下位法，是為兩用物項(xiàng)出口管制而專門制定的行政法規(guī)。它針對(duì)兩用物項(xiàng)出口，從管制政策的制定、具體管制措施的制定與落實(shí)到全過程的監(jiān)督檢查都作出了具體的規(guī)定。

3.《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》。《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》是《海關(guān)法》的下位法，詳細(xì)規(guī)定了對(duì)于違反海關(guān)法律、行政法規(guī)的行為的定性及處罰措施，其中包括了兩用物項(xiàng)出口管制的內(nèi)容。

（三）部門規(guī)章：《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可管理辦法》

《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》是《兩用物項(xiàng)出口管制條例》的下位法，該辦法規(guī)定，商務(wù)部是全國(guó)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證的歸口管理部門，負(fù)責(zé)制定兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法及規(guī)章制度，監(jiān)督、檢查兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法的執(zhí)行情況，處罰違規(guī)行為。商務(wù)部會(huì)同海關(guān)總署制定和發(fā)布《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》，商務(wù)部和海關(guān)總署可以根據(jù)情況對(duì)目錄進(jìn)行調(diào)整，并以公告形式發(fā)布；以任何方式進(jìn)口或出口，以及過境、轉(zhuǎn)運(yùn)、通運(yùn)目錄中的兩用物項(xiàng)和技術(shù)，均應(yīng)申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口或出口許可證。

《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可管理辦法》是《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》的配套規(guī)定，所稱兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可是指商務(wù)部根據(jù)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口經(jīng)營(yíng)者的申請(qǐng)，依照有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章和該辦法的規(guī)定進(jìn)行審查，準(zhǔn)予其持商務(wù)部簽發(fā)的兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可批復(fù)，依據(jù)許可有效期和范圍，在《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理辦法》規(guī)定的發(fā)證機(jī)構(gòu)多次申領(lǐng)兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證的行為。未取得兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口通用許可，出口經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)行政法規(guī)規(guī)章的規(guī)定，逐單申請(qǐng)出口許可。

（四）規(guī)范性文件：商務(wù)部、海關(guān)總署公告2023年第66號(hào)（關(guān)于發(fā)布2024年度《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》的公告）

商務(wù)部、海關(guān)總署每年度都會(huì)發(fā)布更新的公告，頒布年度適用的《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》，該公告詳細(xì)列明了受管制的兩用物項(xiàng)的具體品名、規(guī)格、型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、商品描述、商品編碼、計(jì)量單位等。目錄分為《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)口許可證管理目錄》與《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證管理目錄》。目錄所列物項(xiàng)和技術(shù)是指依據(jù)《中華人民共和國(guó)出口管制法》《中華人民共和國(guó)密碼法》等相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章實(shí)施管制的物項(xiàng)和技術(shù)。進(jìn)出口本目錄的物項(xiàng)和技術(shù)，不論該物項(xiàng)和技術(shù)是否在本目錄中列明海關(guān)商品編號(hào)，均應(yīng)依法辦理兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證。公告還規(guī)定，《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》中商品范圍以商品名稱及描述為準(zhǔn)，海關(guān)商品編號(hào)僅供通關(guān)申報(bào)參考。

三、兩用物項(xiàng)出口管制行政執(zhí)法

法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件構(gòu)成我國(guó)兩用物項(xiàng)出口管制的完備立法體系，同時(shí)也是我國(guó)對(duì)兩用物項(xiàng)出口管制行政執(zhí)法的依據(jù)與來源，這一執(zhí)法活動(dòng)，既包括監(jiān)督檢查，也包括行政處罰。

（一）監(jiān)督檢查

商務(wù)部：國(guó)家建立健全兩用物項(xiàng)出口管制執(zhí)法協(xié)作制度，加強(qiáng)全過程監(jiān)管，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、制止和查處兩用物項(xiàng)出口違法行為。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門依法對(duì)兩用物項(xiàng)出口活動(dòng)開展監(jiān)督執(zhí)法。國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門單獨(dú)或者會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門依法對(duì)兩用物項(xiàng)出口活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查、對(duì)涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查，有關(guān)組織和個(gè)人應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻礙。

海關(guān)：國(guó)家在對(duì)外開放的口岸和海關(guān)監(jiān)管業(yè)務(wù)集中的地點(diǎn)設(shè)立海關(guān)，海關(guān)對(duì)于出口管制兩用物項(xiàng)依法進(jìn)行監(jiān)管，并行使《海關(guān)法》第六條規(guī)定的各項(xiàng)執(zhí)法權(quán)力。海關(guān)依法獨(dú)立行使職權(quán)，向海關(guān)總署負(fù)責(zé)。

（二）行政處罰

對(duì)于違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定出口管制兩用物項(xiàng)的違法行為的處罰分兩種情形，一是按《出口管制法》的規(guī)定實(shí)施的處罰，具體內(nèi)容見《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第三十九條；二是按《兩用物項(xiàng)出口管制條例》的規(guī)定實(shí)施的行政處罰，見該條例第四十條至第四十三條。

對(duì)于違反兩用物項(xiàng)出口管制法律、行政法規(guī)的處罰是個(gè)立體的處罰體系：根據(jù)《出口管制法》、《兩用物項(xiàng)出口管制條例》的處罰，既有商務(wù)部門實(shí)施的，也有海關(guān)實(shí)施的；而海關(guān)根據(jù)《海關(guān)法》《海關(guān)行政處罰實(shí)施條例》也同樣可以對(duì)《出口管制法》、《兩用物項(xiàng)出口管制條例》沒有規(guī)定的違法事項(xiàng)實(shí)施行政處罰。同時(shí)根據(jù)《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第四十六條，違反出口管制法和本條例規(guī)定，危害國(guó)家安全和利益的，除依照出口管制法和本條例規(guī)定處罰外，還應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處理和處罰。

四、兩用物項(xiàng)出口管制刑事司法

《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第四十六條規(guī)定：“違反出口管制法和本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。”因此，我國(guó)兩用物項(xiàng)的出口管制，除了行政管理，對(duì)于違法行為實(shí)施行政處罰外，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，可能構(gòu)成犯罪，還將予以刑事處罰。有關(guān)刑事處罰包括：

（一）非法生產(chǎn)、買賣、運(yùn)輸制毒物品、走私易制毒物品罪。易制毒化學(xué)品屬于兩用物品出口管制范圍（具體見年度《兩用物項(xiàng)和技術(shù)進(jìn)出口許可證管理目錄》）。刑法第三百五十條規(guī)定的該罪指“違反國(guó)家規(guī)定，非法生產(chǎn)、買賣、運(yùn)輸醋酸酐、乙醚、三氯甲烷或者其他用于制造毒品的原料、配劑，或者攜帶上述物品進(jìn)出境，情節(jié)較重的”，處罰是：處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處七年以上有期徒刑，并處罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。這一罪名屬于《出口管制法》第四十三條“違反本法規(guī)定，出口國(guó)家禁止出口的管制物項(xiàng)或者未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)的，依法追究刑事責(zé)任”中的“未經(jīng)許可出口管制物項(xiàng)”。

（二）走私國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物、物品罪。按《出口管制法》的規(guī)定，出口管制措施分為禁止出口措施、限制出口措施。《兩用物項(xiàng)出口管制條例》第十三條規(guī)定：“根據(jù)維護(hù)國(guó)家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國(guó)際義務(wù)的需要，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，或者經(jīng)國(guó)務(wù)院、中央軍事委員會(huì)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門會(huì)同國(guó)家有關(guān)部門可以禁止特定兩用物項(xiàng)的出口，或者禁止特定兩用物項(xiàng)向特定目的國(guó)家和地區(qū)、特定組織和個(gè)人出口。”走私國(guó)家禁止出口的兩用管制物項(xiàng)的，構(gòu)成犯罪的，將以走私國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物、物品罪。

然而，就《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理走私刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋〔2014〕10號(hào)）第21條而言，有人會(huì)理解為將走私出口未經(jīng)許可的限制進(jìn)出口貨物認(rèn)定為構(gòu)成國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物、物品罪。為此，作者有不同看法，可以參閱《司法解釋“未經(jīng)許可進(jìn)出口國(guó)家限制進(jìn)出口的貨物、物品，構(gòu)成犯罪的”之正解》、《如何理解刑法意義的“國(guó)家禁止進(jìn)出口貨物”？》、《論走私國(guó)家禁止進(jìn)出口的貨物、物品罪之犯罪對(duì)象》、《未獲許可進(jìn)出口貨物不等于禁止進(jìn)出口貨物》《<海關(guān)法>“逃避國(guó)家有關(guān)禁止性或者限制性管理”是指什么？》等文章。

（三）非法經(jīng)營(yíng)罪。《刑法》第二百二十五條規(guī)定了非法經(jīng)營(yíng)罪，該條規(guī)定違反國(guó)家規(guī)定，買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。該條所述買賣進(jìn)出口許可證就包括了《出口管制法》、《兩用物項(xiàng)出口管制條例》中所指《兩用物項(xiàng)和技術(shù)出口許可證》。

五、結(jié)束語

掌握兩用物項(xiàng)出口管制法律體系，熟悉其法律規(guī)范、執(zhí)法運(yùn)作、司法認(rèn)定，將十分有利于做好有關(guān)兩用物項(xiàng)的出口合規(guī)工作，防范出口風(fēng)險(xiǎn)，有利于運(yùn)用法律規(guī)范解決實(shí)踐中涉兩用物項(xiàng)出口管制的爭(zhēng)議，并達(dá)致執(zhí)法、司法與企業(yè)合法權(quán)益間的平衡。從律師服務(wù)的角度來看，在熟悉企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況的基礎(chǔ)上，運(yùn)用法律規(guī)范，結(jié)合涉及爭(zhēng)議事項(xiàng)的具體案情、情節(jié)、背景，作出有利于企業(yè)的解釋是非常重要的。