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“南方基金是國(guó)內(nèi)最早成立的基金公司之一，26年以來(lái)，其于2002年資產(chǎn)規(guī)模成為行業(yè)第一并連續(xù)保持了三年。如今這家規(guī)模排名第四的公募基金，面臨著諸多問(wèn)題。”

近兩年來(lái)，南方基金多只基金產(chǎn)品進(jìn)入清算。2024年截至目前共有5只基金產(chǎn)品因觸發(fā)合同終止條款或持有人大會(huì)表決通過(guò)而進(jìn)入清算程序，其中包括南方景氣楚薈3個(gè)月持有、南方恒澤18個(gè)月封閉式債基等。數(shù)據(jù)顯示，今年以來(lái)，南方基金進(jìn)入清算的基金數(shù)量多于規(guī)模靠前的易方達(dá)基金、華夏基金、廣發(fā)基金，同時(shí)也多于規(guī)模在其后面的富國(guó)基金、嘉實(shí)基金和建信基金。此外，南方基金的多只基金產(chǎn)品面臨清盤(pán)預(yù)警，如南方惠享穩(wěn)健添利債基、南方智弘混基等，均因基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元而可能觸發(fā)清盤(pán)。

南方基金旗下基金產(chǎn)品近年來(lái)還頻繁“踩雷”，涉及多家上市公司和已退市的公司。南方中證1000ETF近期“踩雷”晨鳴紙業(yè)，該公司陷入債務(wù)違約，股價(jià)一度出現(xiàn)大跌。此外，南方中證1000ETF還曾重倉(cāng)即將退市的ST愛(ài)康，導(dǎo)致基金凈值受損。南方中證500ETF和南方中證全指房地產(chǎn)ETF也分別持有過(guò)鵬都農(nóng)牧和*ST藍(lán)光，這兩家公司均已退市。早前，南方基金因“踩雷”永泰能源，引發(fā)了投資者對(duì)其存在“利益輸送”的質(zhì)疑，隨后遭到監(jiān)管處罰并責(zé)令賠償。

01

年內(nèi)清盤(pán)5只基金，更多面臨清盤(pán)預(yù)警

今年以來(lái)，南方基金共計(jì)有5只基金產(chǎn)品進(jìn)入清算，分別是南方景氣楚薈3個(gè)月持有、南方恒澤18個(gè)月封閉式債基、南方譽(yù)恒一年持有混基、南方安養(yǎng)混基、南方榮年一年持有混基，這5只基金均是因?yàn)橛|發(fā)合同終止條款或持有人大會(huì)表決通過(guò)而進(jìn)入清算的。

以南方景氣楚薈3個(gè)月持有為例，該基金成立于2022年10月27日，截至2024年9月30日，基金規(guī)模為0.47億元。“《基金合同》生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)50個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金合同應(yīng)當(dāng)終止，無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。”南方景氣楚薈3個(gè)月持有因符合上述情形而進(jìn)入清算。

天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，南方景氣楚薈3個(gè)月持有基金經(jīng)理是夏瑩瑩。夏瑩瑩自2022年10月27日管理這只基金產(chǎn)品，截止日期是2024年10月18日，任職回報(bào)為-9.26%。除了管理該基金，夏瑩瑩旗下管理的多只基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)均遜色于行業(yè)平均水平，其中，南方浩睿進(jìn)取京選3個(gè)月混合（FOF）C的任職回報(bào)為-30.15%，同類平均為-13.15%，同類排名為3186/4247。

據(jù)wind數(shù)據(jù)，今年以來(lái)一共有253只基金產(chǎn)品進(jìn)入清算，其中，股基75只、混基125只、債基31只、QDII基金1只、FOF基金21只。

按照管理規(guī)模前十名的公募基金進(jìn)行梳理，規(guī)模排名在南方基金前面的易方達(dá)基金、華夏基金、廣發(fā)基金，進(jìn)入清算的基金數(shù)量分別是1只、3只、3只，都比南方基金少。這7只基金產(chǎn)品分別是易方達(dá)恒固18個(gè)月；華夏中證內(nèi)地低碳經(jīng)濟(jì)主題ETF聯(lián)接A/C、華夏周期驅(qū)動(dòng)、華夏博銳一年持有；廣發(fā)瑞軒三個(gè)月定開(kāi)、廣發(fā)中證滬港深科技龍頭ETF聯(lián)接A/C。

較南方基金規(guī)模靠后的富國(guó)基金、嘉實(shí)基金和建信基金，進(jìn)入清算的基金數(shù)量也比南方基金少。富國(guó)基金有2只，分別是富國(guó)匯誠(chéng)18個(gè)月、富國(guó)中證銀行ETF；嘉實(shí)基金有4只，包括嘉實(shí)新添益定期開(kāi)放、嘉實(shí)策略機(jī)遇、嘉實(shí)恒生中國(guó)企業(yè)ETF、嘉實(shí)養(yǎng)老目標(biāo)日期2045五年持有；建信基金同樣也有4只，分別為建信鋒睿優(yōu)選、建信中證全指證券公司ETF聯(lián)接A/C、建信鑫榮回報(bào)、建信中證智能電動(dòng)汽車ETF。

另外，2023年和2022年，南方基金一共清盤(pán)了9只基金產(chǎn)品。2023年，南方榮尊、南方中證科技100ETF、南方譽(yù)隆一年持有期混基、南方粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100ETF、南方季季享90天債基、南方粵港澳大灣區(qū)創(chuàng)新100ETF聯(lián)接基金、南方瑞利靈活配置混基、南方固元6個(gè)月持有債基等8只基金產(chǎn)品；2022年，僅南方全球精選債基清盤(pán)。南方基金這兩年來(lái)，進(jìn)入清算的基金數(shù)量處于較高水平。

值得一提的是，南方基金還有多只基金產(chǎn)品面臨清盤(pán)預(yù)警。11月28日，南方基金公告稱，南方惠享穩(wěn)健添利債基已連續(xù)40個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；11月21日，南方智弘混基已連續(xù)30個(gè)工作日基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元；11月9日，南方浩升穩(wěn)健優(yōu)選6個(gè)月持有已經(jīng)連續(xù)45個(gè)工作日低于5000萬(wàn)元。因此，南方基金今年被清算的基金數(shù)量可能還會(huì)有所增加。

02

南方中證1000ETF基金凈值漲幅墊底

經(jīng)梳理了解，這些年來(lái)，南方基金旗下部分基金產(chǎn)品成了“踩雷專業(yè)戶”。近期，南方基金旗下僅一只基金產(chǎn)品南方中證1000ETF就先后“踩雷”了兩只個(gè)股。

首先，南方中證1000ETF“踩雷”了陷入債務(wù)違約的晨鳴紙業(yè)。此前，《局市》注意到，晨鳴紙業(yè)原董事長(zhǎng)陳洪國(guó)不僅提出了辭職，截至2024年三季報(bào)，陳洪國(guó)也退出了公司前十大流通股東。而在公司原董事長(zhǎng)減持股票的同時(shí)，南方基金卻選擇增持，和南方基金一樣增持的還有華夏基金。但南方基金是晨鳴紙業(yè)前十大流通股中持有股票數(shù)量最多的基金公司。

據(jù)天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至2024年三季度，南方基金旗下南方中證1000ETF持有晨鳴紙業(yè)1626.87萬(wàn)股，占公司總股本比例為0.56%。其實(shí)，早在二季度，南方中證1000ETF就已經(jīng)買入了晨鳴紙業(yè)，持有數(shù)量為635.52萬(wàn)股股票。因此，南方中證1000ETF三季度增持了晨鳴紙業(yè)近千萬(wàn)股，為991.35萬(wàn)股。

另外，南方中證1000ETF還曾重倉(cāng)一家即將退市的公司ST愛(ài)康。去年四季度，南方中證1000ETF開(kāi)始持有ST愛(ài)康，買入661.18萬(wàn)股，今年一季度又增持了1261.21萬(wàn)股達(dá)到1922.39萬(wàn)股。截至一季度末，南方中證1000ETF持有ST愛(ài)康股票市值為3671.76萬(wàn)元。如果南方中證1000ETF在五一節(jié)前沒(méi)有清倉(cāng)，那么節(jié)后5月6日開(kāi)市，ST愛(ài)康股價(jià)就出現(xiàn)了大跌，股價(jià)從1.76元/股跌至0.55元/股，跌幅近70%；隨后，自6月19日開(kāi)市起停牌，8月12日被摘牌正式退市。

南方中證1000ETF成立于2016年9月29日，基金經(jīng)理是崔蕾，近一年的凈值漲幅僅為3.94%，同類基金高達(dá)11.81%，同類排名1647/2030；成立以來(lái)的凈值漲幅為-6.28%，同類基金為39.30%，基本處于墊底的位置。

今年8月，深圳證券交易所決定終止鵬都農(nóng)牧的上市地位。2023年四季度，南方中證500ETF新持有鵬都農(nóng)牧2688.97萬(wàn)股，持倉(cāng)市值為4302.35萬(wàn)元，占公司流通股0.42%；2024年第一季度，南方中證500ETF繼續(xù)增持1564.23萬(wàn)股，共計(jì)持有4253.20萬(wàn)股，占公司流通股0.67%。自3月31日之后，鵬都農(nóng)牧股價(jià)下跌，并于5月20日收盤(pán)價(jià)首次跌至1元，當(dāng)日收盤(pán)為0.98元/股，后于7月3日開(kāi)市起停牌。2024年二季度，南方中證500ETF已不再持有鵬都農(nóng)牧的股票。而一季度數(shù)據(jù)顯示，南方中證500ETF持有鵬都農(nóng)牧的市值為5188.90萬(wàn)元。

截至目前，南方中證500ETF近一個(gè)月的凈值增幅為1.90%，同類基金為3.18%，同類排名1369/2627；近六個(gè)月的凈值增幅為13.23%，依舊低于同類基金16.17%。

此前，南方基金旗下南方中證全指房地產(chǎn)ETF持有*ST藍(lán)光，后*ST藍(lán)光的股票于2023年6月6日終止上市暨摘牌。天天基金網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，南方中證全指房地產(chǎn)ETF在2023年一季度持有*ST藍(lán)光的股票數(shù)量為1594.13萬(wàn)股，持有市值為1657.90萬(wàn)元；2022年四季度，南方中證全指房地產(chǎn)ETF持有*ST藍(lán)光的股票數(shù)量為1291.61萬(wàn)股；2022年三季度，該基金持有*ST藍(lán)光的股票數(shù)量還是1155.46萬(wàn)股。而早在2021年7月12日，該公司公告稱，首次出現(xiàn)公開(kāi)市場(chǎng)債券違約，而當(dāng)年房地產(chǎn)行業(yè)信用債違約明顯提速。2023年6月2日，南方基金發(fā)布的《關(guān)于公司旗下基金調(diào)整停牌股票估值方法的提示性公告》顯示，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，自當(dāng)日起，公司對(duì)旗下基金持有的*ST藍(lán)光按照0.10元進(jìn)行估值。

據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，南方基金旗下基金產(chǎn)品還“踩雷”過(guò)洪九果品、永泰能源等。由于“踩雷”永泰能源，投資者認(rèn)為其存在“利益輸送”的嫌疑，并投訴至證監(jiān)會(huì)，后監(jiān)管責(zé)令南方基金整改三個(gè)月，暫停審核所有新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的申請(qǐng)，并對(duì)相關(guān)基金經(jīng)理等人進(jìn)行處罰；責(zé)成公司運(yùn)用自有資金4799.57萬(wàn)元對(duì)相關(guān)基金份額持有人進(jìn)行賠償。

本文供參考，不構(gòu)成投資建議。市場(chǎng)有風(fēng)險(xiǎn)，操作需謹(jǐn)慎。

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