走出去智庫（CGGT）觀察

近日媒體稱，前“德御系”實控人田文軍與郝江波夫婦的1.1億元資產遭到英國沒收充公。

“德御系”是指田文軍與郝江波夫婦多年來從山西省多家農信社等金融機構，違規融資貸款超2000億元的系列大案，涉及到多年前山西省金融領域系統的反腐風暴，波及11個市、50多個縣市。

走出去智庫（CGGT）特約法律專家、段和段律師事務所總部跨境爭議解決委員會主任丁杰律師和其團隊從英方渠道了解并核實，英國國家犯罪調查局（NCA）已與田文軍夫婦達成和解協議（Settlement）。

經丁杰律師團隊核查近期諸多的媒體，發現絕大多數媒體對此報道并不嚴謹，解讀亦缺乏專業性。

與天津藍天格銳中英跨境追償案件（具體案情見此前系列文章《》）類似，本案亦涉及復雜的國際司法協助、全球資產追索、英國POCA程序等特大型疑難案件，丁杰律師團隊認為，應從專業角度解讀為妥。

為此，丁杰律師團隊對英國國家犯罪調查局（NCA）的公開聲明進行了第一時間翻譯，供各讀者參考。

正文

1．以下翻譯為英國國家犯罪調查局（NCA）的公開聲明，僅供參考之用；

2．加粗部分為需要重點關注的內容。

一對夫婦在國家犯罪調查局調查后

放棄了1200萬英鎊

國家犯罪調查局（NCA）已同意一項1200萬英鎊的和解協議，代表懷疑的犯罪所得。

在NCA的民事追回和凍結資金調查中，中國國籍的田文軍先生和郝江波女士同意放棄位于倫敦漢普斯特德郊區的兩處豪華住宅、考文垂的兩棟學生宿舍樓以及幾家銀行賬戶中的資金。

NCA懷疑這些資產是通過在中國實施的大規模金融欺詐和在包括英國和澤西在內的海外司法管轄區洗錢所得。

田先生和郝女士未能向NCA提供任何合理的解釋，說明用于購買其房產的資金來源或其銀行賬戶中大量資金的來源。

田先生和郝女士否認參與任何犯罪活動，英國高等法院對此未作出任何裁決。和解令不代表刑事定罪。

NCA資產剝奪負責人羅布·伯吉斯說：

“NCA使用民事和刑事權力調查在英國被認為是通過犯罪所得的資產的來源，包括當懷疑的犯罪行為是在海外實施的。這起案件涉及與澤西的執法同事和中國當局的合作?！?/p>

澤西金融情報局局長喬納森·格魯姆評論道：

“合作與伙伴關系，特別是與NCA同事的密切合作，仍然是澤西的首要任務。這項和解涉及澤西金融情報局在識別作為協議一部分的相關離岸資產方面的合作和協助。”

2024年12月10日

【初步解讀】：

1、根據NCA的公開聲明，并不能得出田文軍夫婦的全部財產已經被英國警方沒收；

2、與國內的先刑后民程序不同，英國檢方可以利用POCA法案下的民事追償程序，在未刑事定罪前，就相關資產進行先行處置；

3、英國檢方與全球不同國家和地區的政府部門機構就本案有緊密合作，包括但不限于中國和澤西；

4、假設田夫婦在英國和其它國家和地區依然有大量財產，很顯然NCA并沒有對該等財產進行觸碰。

附：天津藍天格銳中英跨境追償案件系列文章

• 系列文章之一

• 系列文章之二

專家簡介

丁杰律師，畢業于美國華盛頓大學法學院（期間獲全額獎學金），段和段律師事務所總部跨境爭議專業委員會主任、國際合作與交流委員會副主任、北京辦公室高級合伙人，北京市涉外法律人才庫專家。丁律師擁有在中國香港、韓國和美國的多年海外學習、生活和工作經歷，在加入段和段前，曾服務于英國年利達律師事務所（Linklaters LLP）、美國富勵律師事務所（Stoel Rives LLP）和中倫律師事務所。丁杰律師擅長于跨境法律業務，尤其是跨境并購交易、跨境爭議解決和國際制裁業務等，是加密數字貨幣和區塊鏈行業的專家。丁律師參加了多項大型海外收購項目（如中國工商銀行收購南非標準銀行項目），處理了多項中國企業/個人海外維權項目，累計為中國當事人挽回損失達數億美元（如FTX跨境破產項目、某小股東訴某國際頂級加密數字貨幣交易所案等）。

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