走出去智庫（CGGT）觀察

美國商務部工業和安全局（Bureau of Industry and Security，以下簡稱BIS）于1月2日發布《2024出口管制執法年報》，2024年在出口管制領域，BIS重點針對“外國對手”進行了多項執法行動，包括加強關鍵技術保護、構建國際合作網絡。

走出去智庫（CGGT）觀察到，2024年國際貿易管制與經濟制裁變得更為錯綜復雜。鑒于當前全球供應鏈所牽涉的復雜法律與政策環境，高科技產品出口管制的問題日益顯著。特別是美國，已針對中國構建起一系列由半導體產業限制逐步擴展至人工智能、新能源汽車及生物安全等領域的設備、技術與軟件的全面圍堵策略，無疑給中國企業在相關領域的發展帶來了嚴峻的挑戰。

BIS出口管制執法有哪些特點？今天，走出去智庫（CGGT）刊發BIS《2024出口管制執法年報》的主要內容，供關注出口管制的讀者參閱。

要點

1、美國通過跨部門合作，針對俄羅斯的非法采購網絡展開了深入調查和執法行動，涵蓋核武器開發、無人機零部件以及電子元器件等領域。

2、首次發布與七國集團（G7）的聯合指導意見，重點防止俄羅斯規避出口管制。

3、隨著國際技術競爭的加劇，美國政府對高校和學術界的出口合規要求也日益嚴格。

正文

當地時間1月2日，美國商務部工業和安全局 (BIS) 發布了《2024出口管制執法年報》（Export Enforcement: 2024 Year in Review），詳細披露了過去一年內重點針對中國、俄羅斯以及其他“外國對手”在出口管制領域可能威脅美國國家安全的行為作出的多項執法行動。這份年報總結了多個領域的重要執法舉措，包括制裁企業、加強關鍵技術保護以及構建國際合作網絡，反映了美國政府在出口管制領域的高壓態勢。

相關執法焦點包括：

執法焦點一：強化對中國技術獲取的限制

根據年報，美國商務部與司法部、聯邦調查局等多部門聯合采取了一系列執法行動，旨在阻止中國獲取美國先進技術。包括但不限于以下案例：

?半導體出口管控：一名中國公民因非法出口半導體制造設備至中國被判有罪；一家名為GlobalFoundries的公司因向中國實體出口價值1,700萬美元的半導體晶圓而被罰款50萬美元。

?人工智能相關案件：一名中國國籍人士因被控涉嫌從Google竊取人工智能相關商業機密而被逮捕。

?企業制裁：有22個與中國量子技術相關的實體被列入“實體清單”（Entity List），以限制其獲取美國技術和設備。

執法焦點二：遏制俄羅斯軍事采購

年報顯示，美國通過跨部門合作，針對俄羅斯的非法采購網絡展開了深入調查和執法行動，涵蓋核武器開發、無人機零部件以及電子元器件等領域：

?一名加州被告因試圖向俄羅斯軍工機構非法出口數十萬枚半導體而被逮捕。

?一家公司因向俄羅斯出口電子制造所需焊接材料而被罰款18萬美元。

?有多名俄羅斯公民及合作人員因向俄羅斯國防工業出口敏感微電子元件而被起訴或引渡。

執法焦點三：加強與國際合作的技術保護

2024年，美國商務部進一步擴大了國際執法合作的深度和廣度。包括：

?成立“顛覆性技術保護網絡”（the Disruptive Technology Protection Network）：與日本和韓國建立伙伴關系，共享執法信息和最佳實踐經驗。

?加強與盟國合作：與澳大利亞、加拿大、新西蘭和英國舉行年度出口執法會議，簽署多項雙邊協議，推動執法合作。

?國際指導文件：首次發布與七國集團（G7）的聯合指導意見，重點防止俄羅斯規避出口管制。

執法焦點四：高校與研究機構成為重點監管對象

隨著國際技術競爭的加劇，美國政府對高校和學術界的出口合規要求也日益嚴格：

?商務部擴大了“學術推廣計劃”（Academic Outreach Initiative），覆蓋從2022年的29所大學增長到2024年的40所。

?發布一套針對學術機構的出口合規資源指南，幫助高校識別潛在風險并保護研究安全。

新增措施：優化技術管控與行政處罰

為更有效地應對出口管制違規行為，美國商務部還采取了以下創新舉措：

?行政處罰標準更新：修訂了處罰指南，以反映當前執法實踐。

?實體清單創新：首次將16個位于香港和土耳其的地址加入實體清單，這些地址涉及大量空殼公司，用于向俄羅斯轉運價值超過1.3億美元的高優先級物項。

?自動化篩查系統：開發了新型商務篩查系統（Commerce Screening System），實現對出口許可證申請中涉外實體的全自動篩查。

影響與展望

這份年報充分體現了美國在高科技出口領域的“精準打擊”戰略，重點針對中國、俄羅斯等國的技術獲取活動。商務部強調，未來將進一步深化與盟國的合作，同時通過技術手段強化對敏感出口的監管。

背景資料

Academic Outreach Initiative（學術推廣計劃，以下簡稱AOI） ：AOI是美國商務部工業與安全局（BIS）推出的一項重要計劃，旨在幫助學術機構應對海外技術獲取威脅，同時加強高校和研究機構的出口合規能力。AOI是美國政府加強國家技術安全的一項重要舉措，特別是在高校和研究機構這一對外合作頻繁的領域。通過教育、資源支持和與高校的緊密合作，該計劃不僅提升了學術界的合規意識，也為保護美國的敏感技術免遭外流提供了強有力的支持。

來源：合規小叨客

（信息來源：美國商務部BIS官網）

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本文僅代表原作者觀點，不代表走出去智庫立場。

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