文/梧桐小新

5月12日晚，深交所披露了關(guān)于對(duì)浙江世紀(jì)華通集團(tuán)股份有限公司（ST華通，002602）董監(jiān)高的監(jiān)管函。因ST華通2018-2022年年報(bào)商譽(yù)有關(guān)情況存在虛假記載；虛構(gòu)軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)或提前確認(rèn)收入，導(dǎo)致2020-2021年年報(bào)、關(guān)于業(yè)績(jī)承諾完成情況的臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載，公司7名相關(guān)責(zé)任人被出具監(jiān)管函。值得注意的是，此次公司4名歷任董秘均被監(jiān)管。

同日，浙江證監(jiān)局也對(duì)上述7人出具了警示函。

ST華通的4名歷任董秘簡(jiǎn)歷如下：

1、嚴(yán)正山，男，1959年8月出生，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，大學(xué)本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，具備董事會(huì)秘書(shū)任職資格，浙江省高級(jí)經(jīng)濟(jì)師協(xié)會(huì)會(huì)員，紹興市社科聯(lián)理事。曾擔(dān)任紹興市機(jī)床廠企管辦、全質(zhì)辦副主任、主任；紹興市機(jī)電工業(yè)總公司（局）任企管處副處長(zhǎng)、辦公室主任；浙江燈塔蓄電池股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理；浙江京東方顯示技術(shù)股份有限公司副總經(jīng)理、常務(wù)副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)等職。2007年8月至2008年9月任浙江世紀(jì)華通車(chē)業(yè)有限公司董事會(huì)秘書(shū)，2008年9月26日至2019年8月30日任公司董事會(huì)秘書(shū)。

2、酈冰潔，女，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1994年1月出生，中共黨員，大學(xué)本科學(xué)歷，管理學(xué)學(xué)士、金融學(xué)學(xué)士。2016年6月至2020年1月，就職于浙江世紀(jì)華通集團(tuán)股份有限公司證券投資部。2020年1月至2022年3月任公司董事會(huì)秘書(shū)。

3、周宓，女，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)永久境外居留權(quán)，1984年10月出生，研究生學(xué)歷，美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)工商管理碩士，北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士；持有法律職業(yè)資格和特許金融分析師（CFA）。2012年4月至2016年5月在騰訊科技（北京）有限公司任投資并購(gòu)部高級(jí)投資經(jīng)理；2016年6月至2017年6月在北京掌趣科技股份有限公司任投資總監(jiān)；2017年6月至2021年1月在南山資產(chǎn)管理（天津）有限公司任董事總經(jīng)理；2021年2月至2021年9月在騰訊科技（北京）有限公司任專(zhuān)家；2021年9月至今在浙江世紀(jì)華通集團(tuán)股份有限公司任投資總監(jiān)。2022年3月6日至2022年12月1日任公司董事會(huì)秘書(shū)。

4、黃怡，男，1984年6月出生，碩士學(xué)歷，特許金融分析師（CFA）持證人，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外居住權(quán)。2008年碩士畢業(yè)于對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)。2008年至2009年就職于德意志銀行（中國(guó)）有限公司。2009年至2020年，就職于光大證券股份有限公司，歷任機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部北京市場(chǎng)部副總經(jīng)理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)總部戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理、戰(zhàn)略客戶部總經(jīng)理助理并兼任光大證券團(tuán)委書(shū)記。2020年9月至2022年4月任東方時(shí)尚駕駛學(xué)校股份有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)。2023年2月28日起任公司董事會(huì)秘書(shū)、副總裁。

王一鋒、邵恒、嚴(yán)正山、酈冰潔、周宓、謝斐、黃怡：

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書(shū)》（〔2024〕112號(hào)）查明的事實(shí)，浙江世紀(jì)華通集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）存在以下違規(guī)行為：一是2018-2022年年報(bào)商譽(yù)有關(guān)情況存在虛假記載；二是虛構(gòu)軟件著作權(quán)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)或提前確認(rèn)收入，導(dǎo)致2020-2021年年報(bào)、關(guān)于業(yè)績(jī)承諾完成情況的臨時(shí)報(bào)告存在虛假記載。

王一鋒作為公司時(shí)任副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)公司2018年至2022年年報(bào)和業(yè)績(jī)承諾完成情況公告信息披露違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第2.1.2條第一款、第4.3.1條、第4.3.5條的規(guī)定。

邵恒作為公司時(shí)任董事兼副總經(jīng)理，未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)公司2018年至2020年年報(bào)及業(yè)績(jī)承諾完成情況公告信息披露違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.2條的規(guī)定。

嚴(yán)正山作為公司時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)公司2018年年報(bào)信息披露違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條的規(guī)定。

酈冰潔作為公司時(shí)任副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)公司2019年至2020年年報(bào)及業(yè)績(jī)承諾完成情況公告信息披露違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《股票上市規(guī)則（2020年修訂）》第1.4條、第2.2條的規(guī)定。

周宓作為公司時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)，未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)公司2021年年報(bào)信息披露違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《股票上市規(guī)則（2022年修訂）》第1.4條、第2.1.2條第一款、第4.3.1條、第4.3.5條第三款的規(guī)定。

謝斐作為公司總經(jīng)理，未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)公司2021年至2022年年報(bào)信息披露違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第2.1.2條第一款、第4.3.1條、第4.3.5條第三款的規(guī)定。

黃怡作為公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書(shū)，未能恪盡職守、履行忠實(shí)勤勉義務(wù)，對(duì)公司2022年年報(bào)信息披露違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《股票上市規(guī)則（2023年修訂）》第1.4條、第2.1.2條第一款、第4.3.1條、第4.3.5條第三款的規(guī)定。本所希望你們及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員認(rèn)真吸取教訓(xùn)，并提醒你們及全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員嚴(yán)格遵守《證券法》《公司法》等法律法規(guī)，以及本所《股票上市規(guī)則》及相關(guān)規(guī)定，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類(lèi)事件發(fā)生。

特此函告。

深圳證券交易所

上市公司管理二部

2025年5月12日