今年以來，陜西有色榆林新材料集團（以下簡稱“榆林新材料集團”）按照省委、省政府持續深化“三個年”活動和陜西有色金屬集團推進內控合規體系建設要求，圍繞“1249”工作思路，在合規管理領域不斷探索創新，形成了文化賦能、前瞻預防、過程管控、閉環提效的全鏈條、穿透式“四維”管理體系，為“守住合規底線、守正發展主線”以及年度生產經營順利進行提供了強有力支撐。

文化賦能——以系統化宣傳力促合規潤心長效化

榆林新材料集團將深入貫徹中央八項規定精神學習教育、開展干部職工作風建設與能力提升專項行動及扎實推動“八五”普法、“民法典宣傳月”活動有機結合，一體推進，開展了多形式、分層次、全覆蓋的宣貫活動，推進“把紀律和規矩挺在前面”的合規文化內化于心、外化于行。

今年以來，榆林新材料集團召開黨委理論學習中心組學習會、干部職工作風建設與能力提升專項行動季度推進會和內控合規體系一體化建設工作推進會等專題會議10余次，通過階段追蹤實現合規管理和作風建設與能力協同提升。線上線下同發力，通過門戶網站、微信公眾號累計刊發有關作風建設、普法教育、合規管理案例分析及權威解讀文章40余篇。同時，組織3000余人線上學習《民法典》及相關法律知識視頻課程，吸引4000余人參與“六五”環境日線上知識競賽。此外，專職法務人員深入二級單位“一對一”宣講解讀《陜西有色金屬集團合規風險管控實施細則》6場次。制作普法教育、合規、創新文化宣傳欄3版27張、標語6條，張貼《民法典宣傳海報》11版，發放普法手冊等宣傳品2000余件，讓合規管理、法治觀念、環保理念深入基層。有針對性進行培訓賦能，舉辦新《公司法》《會計法》《民法典》等專題輔導培訓9場次，開展“民法典進企業”主題活動，邀請行業資深專家深入解讀國企合規管理總體要求與框架、內控體系建設與核心風險點應對等內容。邀請專業律師團隊走到職工身邊，設立法律咨詢臺，吸引600余人互動，為100余人解答法律咨詢，有效提升了干部職工風險防范與內控合規執行力。

前瞻預防——以清單化管理確保隱患排查精準化

榆林新材料集團按照陜西有色金屬集團“以‘關鍵風險清單’對風險全流程、全鏈條及各個關鍵環節實施清單化、信息化管控”要求，秉持“穿透式、預防式”管理理念，通過構建“清單+臺賬+穿透研判”三位一體管控體系，對風險隱患進行全面排查、精準管控。

為確保風險識別的全面性和準確性，引入法律中介機構圍繞各二級單位崗位職責、制度制定及主要業務、合規風險點開展現場訪談42場，形成訪談紀要45份。同時，協調會計師事務所6名專業人員進駐榆林新材料集團，深入剖析現階段內控管理情況，訪談覆蓋19個機關部室、8個分公司下轄的42個部門及車間，廣泛收集具有建設性的內控優化意見和建議，形成《內控訪談紀要》59份。根據省國資委和陜西有色金屬集團關于合規管理要求，剛性落實“管業務必須管合規”，夯實推進崗位合規職責清單、合規風險識別清單、合規審查流程管控清單、剛性約束清單和負面清單“五張清單”編制工作，明確各單位合規風險點、重點崗位合規責任以及業務和管理流程風險點，為構建全域覆蓋、科學規范、落地性強的內控合規管理體系提供要素支撐。

過程管控——以制式化約束助推生產經營標準化

為實現生產經營各環節的規范化、標準化、高效化，確保有章可循、高效協同，榆林新材料集團不斷健全“無規可依、有規不依”防范機制，以合規組織體系、制度體系、運行機制建設推動合規管理嵌入生產經營全流程。

在組織體系建設方面，榆林新材料集團嚴格落實“兩個一以貫之”，充分發揮黨委把方向、管大局、保落實作用，全面完成黨委直接研究決定事項清單、前置研究討論事項清單、不需要黨委前置研究討論事項清單“三個清單”修訂工作，確保議事決策合規。榆林新材料集團設立合規委員會，配備首席合規官和總法律顧問，并從業務骨干中選配專兼職合規管理員32名，構建起自上而下、職責明晰的合規組織體系。

在制度體系建設方面，梳理“廢改立”制度150余項，構建“三級點檢”體系，已形成由崗位工、檢修工、專業點檢小組組成的一級、二級點檢管理，并按照點檢“六定”修訂點檢的標準和記錄，實現設備狀態的動態監控與風險預防。各部室對照隱患排查清單，新建、修訂完善了榆林新材料集團《規章制度制定管理辦法》《安全生產檢查及事故隱患治理管理辦法》《項目管理辦法》《貿易業務管理辦法》《生產管理制度》等制度43項，為合規經營建立起長效機制。

在運行機制方面，不斷健全企業主要負責人領導、總法律顧問牽頭、法務管理機構歸口、相關部門協同聯動的合規運行體系，全面推進各分子公司OA辦公系統全程留痕管控，定期開展合規風險排查和專項法律體檢，確保合規審查率達到100%，通過“領導掛帥+專業統籌+部門落地+全員協同”的運行機制，實現合規管理由 “被動應對”到“主動遵循”的轉變。

閉環提效——以剛性化執行實現循環發展集約化

榆林新材料集團堅持目標導向、結果導向，運用法治與內控、審計與紀檢防險化險，將內控合規體系建設與開展“紀檢監察工作規范化法治化正規化建設年”行動和聚集差異化的高端化、打造國內煤電鋁一體化產業“第一名”的新目標、新定位相結合，錨定隱患排查整改“最后一公里”，形成“發現問題-整改落實-成效評估”的閉環管理，推動合規管理從“構建有形”到“實效運行”。

在責任落實方面，榆林新材料集團明確各業務職能部門承擔主體責任，法律事務部門承擔“第二道防線”職責，紀檢監察、審計等部門承擔監督責任，加強對重點領域的監督檢查，對發現問題督促整改，健全完善舉報問題調查處理和違規行為追責問責機制。對資產財務部內控制度開展檢查、評價、調查、診斷工作，審查財務制度28份，編制完成《2024年度財務制度評價報告》，有效提升了財務風險防范能力。同時，紀檢工作“三化” 建設為合規管理提供了有力保障，通過強化紀律意識和規矩意識，引導廣大干部職工知敬畏、存戒懼、守底線。層層簽訂安全環保目標責任書及承諾書，明確各項隱患整改措施、完成時限及責任主體，確保安全環保工作落實到位。

在產業鏈協同方面，不斷優化煤電鋁運銷一體化發展模式，通過合規審查登記和風險隱患整改，確保從資源開采-能源轉化-精深加工-運輸銷售的全鏈條、全流程、全要素合法合規，實現能源資源的高效利用和循環發展。合規管理和質量提升成效顯著，截至5月份，原鋁碳陽極單耗累計值較去年同期下降6.72千克/噸；原鋁可比交流電耗較去年同期下降44千瓦時/噸；原鋁綜合交流電耗較去年同期下降35千瓦時/噸；電解槽電流效率較去年同期上升0.41%；電解鋁液Al99.85以上品級率較去年同期升高28.8%；預焙陽極一級品合格率較計劃升高6%。

下一步，榆林新材料集團將持續健全完善合規管理“四梁八柱”，按照“1249”工作思路，以強管理、轉作風、保落實為著力點，推進風險防控深度融入“一提四降”、新增長點打造、內控合規體系建設、核心技術攻關等重點工作，確保全員合規、全程合規、全面合規，為陜西有色金屬集團構建創新引領、要素協同、鏈條完整、競爭力強的有色金屬現代產業體系、實現“千百十一”產值倍增階段性目標和“高新材料新名片”打造長遠目標貢獻高質量的“鋁鎂基”力量。

（李晶晶）

責任編輯：安心 審核：楊勇

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