凡事“預(yù)”則立，不“預(yù)”則廢。健全國家技術(shù)預(yù)測機(jī)制，加強(qiáng)科技前沿突破方向研判，強(qiáng)化國家關(guān)鍵技術(shù)選擇和重大技術(shù)預(yù)警，是把握新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要政策工具，也是加快培育新質(zhì)生產(chǎn)力，建設(shè)科技強(qiáng)國，實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要抓手。

現(xiàn)代技術(shù)預(yù)測起源于美國。客觀而言，盡管歷史上存在多種形式的技術(shù)預(yù)測，但直到第二次世界大戰(zhàn)后，技術(shù)預(yù)測才正式成為一門結(jié)構(gòu)化科學(xué)，這種演變的動機(jī)是美國政府希望確定具有重大軍事意義的技術(shù)領(lǐng)域。從1945年12月由著名科學(xué)家馮·卡門牽頭美國陸軍空軍科學(xué)咨詢小組提交的《邁向新視野》（Toward New Horizon）報告開始，到2024年2月白官科技政策辦公室發(fā)布最新版《關(guān)鍵和新興技術(shù)清單》，美國積累了豐富的國家技術(shù)預(yù)測經(jīng)驗。當(dāng)前，我國正準(zhǔn)備開展新一輪國家技術(shù)預(yù)測，總結(jié)、吸納、借鑒美國國家技術(shù)預(yù)測的相關(guān)經(jīng)驗，為新一輪國家技術(shù)預(yù)測提供參考，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

01 美國技術(shù)預(yù)測工作強(qiáng)化綜合判斷和技術(shù)評估相結(jié)合

美國國家技術(shù)預(yù)測活動一般由白宮科技政策辦公室（OSTP）、國家情報委員會（NIC）、國家科技委員會（NSTC）、國防部（DOD）、陸軍副助理部長辦公室（研究與技術(shù)）[DASA（Research&Technology）]、美國競爭力委員會（COC）等科技管理部門根據(jù)實(shí)際需求發(fā)起。例如，OSTP發(fā)布《美國將主導(dǎo)未來產(chǎn)業(yè)》，以及每兩年定期更新《關(guān)鍵和新興技術(shù)清單》等；NIC發(fā)布《顛覆性民用技術(shù)：至2025年潛在影響美國利益的六大技術(shù)》《2040年全球趨勢》等；NSTC發(fā)布《創(chuàng)新使命：美國國家創(chuàng)新之路》《2025財年預(yù)算下多機(jī)構(gòu)研究與開發(fā)重點(diǎn)》等；DASA發(fā)布《2016—2045新興科技發(fā)展趨勢》《2017—2047新興科技發(fā)展趨勢》等；COC發(fā)布《推動技術(shù)前沿及定義創(chuàng)新的未來》《技術(shù)的未來：開發(fā)和部署大規(guī)模顛覆性技術(shù)》等。

通過對以上報告進(jìn)行梳理，可以看出美國國家技術(shù)預(yù)測背后的主要理論假設(shè)是“資源稀缺論”和“贏者通吃論”。報告普遍認(rèn)為，美國在第二次世界大戰(zhàn)后之所以始終能夠站在全球經(jīng)濟(jì)總量的首位，始終能夠創(chuàng)造新的科技應(yīng)用并由其擴(kuò)大社會價值，始終能夠贏得大國競爭的主動權(quán)，關(guān)鍵就在于美國能夠一直搶占關(guān)鍵和新興技術(shù)、顛覆性技術(shù)的前沿。而這都離不開技術(shù)預(yù)測的“看未來”，也依賴技術(shù)評估的“看現(xiàn)在”。正因如此，美國國家技術(shù)預(yù)測工作與技術(shù)評估工作緊密相關(guān)。

以《2017—2047新興科技發(fā)展趨勢》為例，該報告對2012—2017年美國和其他國家政府、產(chǎn)業(yè)界、智庫和相關(guān)國際機(jī)構(gòu)的52份技術(shù)預(yù)測報告進(jìn)行分析，確定了947個與科技發(fā)展相關(guān)的趨勢，并在此基礎(chǔ)上提出10個未來30年可能普遍應(yīng)用于各個領(lǐng)域的新興技術(shù)，如機(jī)器人、AI、自主系統(tǒng)及量子計算等。

除上述預(yù)測部分外，在從947個技術(shù)趨勢中遴選10個技術(shù)方向時，該報告還進(jìn)行了大量技術(shù)評估工作。例如，利用重合值（Concurrence Values）測算某個技術(shù)在各類媒體報道中的百分比，即顯示該技術(shù)的報道量；利用分享值（Share Values）測算某個技術(shù)在整個源文檔數(shù)據(jù)庫中被分享的百分比，即該技術(shù)被分享的次數(shù)；分析該技術(shù)在社會、政治、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、國防方面的影響，識別技術(shù)可能突破的信號，判斷由該技術(shù)賦能的其他技術(shù)，列舉當(dāng)前掌握該技術(shù)的全球領(lǐng)先機(jī)構(gòu)等。

02 美國技術(shù)預(yù)測工作突出專家判斷與預(yù)測工具相結(jié)合

2.1創(chuàng)新專家遴選方式

技術(shù)預(yù)測的結(jié)果與科技政策戰(zhàn)略制定直接相關(guān)，如果出現(xiàn)方向失誤或偏差，則會給國家科技創(chuàng)新帶來較大負(fù)面影響。在20世紀(jì)40年代美國國家技術(shù)預(yù)測起步階段，為克服當(dāng)時基于專家判斷的預(yù)測存在的弱點(diǎn)，蘭德公司在尚未正式成立前，就在道格拉斯飛機(jī)公司內(nèi)部的“蘭德計劃”中嘗試開展通過受控的匿名意見反饋調(diào)查來收集和提煉專家觀點(diǎn)，后來形成了技術(shù)預(yù)測領(lǐng)域最為著名的“德爾菲法”。該方法及后續(xù)優(yōu)化方法（如實(shí)時德爾菲法等）仍在廣泛使用。

盡管德爾菲法可以較好地匯總專家意見，但許多專家判斷仍會受到年齡、教育背景、文化或語言等因素的影響，如因缺乏想象力導(dǎo)致的偏見，因?qū)I(yè)背景出現(xiàn)的知識盲區(qū)，對新興技術(shù)的謹(jǐn)慎，對多領(lǐng)域交叉的技術(shù)復(fù)雜性認(rèn)識不足等。為此，美國國家技術(shù)預(yù)測在進(jìn)行專家遴選時會從以下幾個方面進(jìn)行考慮。

在克服年齡偏見時，通常遴選不同年齡段（每10歲為1段）的科學(xué)家、企業(yè)家和技術(shù)專家，以此實(shí)現(xiàn)認(rèn)知差異抵消，特別是注重年輕專家的參與，因為他們更關(guān)注技術(shù)的未來。例如，某技術(shù)領(lǐng)域資深專家年齡通常在40~50歲，那么在開展10~20年顛覆性技術(shù)預(yù)測時，尋求30多歲的專家意見比較合適。在克服文化偏見時，由于專家在價值觀、信仰、世界觀、資源、專業(yè)領(lǐng)域和能力方面存在很大差異，故抽樣必須盡可能廣泛，覆蓋社會地位、經(jīng)濟(jì)水平、性別、宗教、地區(qū)、經(jīng)驗和行業(yè)等因素，特別是激勵來自不同文化的專家參與者。在克服語言偏見時，參與預(yù)測的專家不應(yīng)僅限于英語，還應(yīng)能夠用母語表達(dá)自己觀點(diǎn)并作出回應(yīng)。有研究表明，掌握多語言的專家用英語給出的答案比用母語給出的答案更極端。

以NIC的《2040年全球趨勢》報告為例，該報告在撰寫過程中，不僅有美國中央情報局、國務(wù)院、能源部、國際開發(fā)署等政府部門專家的參與，還吸納了斯坦福大學(xué)、普林斯頓大學(xué)等高校，科學(xué)應(yīng)用國際公司（SAIC）、森特拉科技有限公司等企業(yè)，布魯金斯學(xué)會、蘭德等智庫，召開了一系列情景模擬、信息分析研討會。同時，與外國專家的交流也發(fā)揮了重要作用，包括英國國防部發(fā)展、概念和理論中心（DCDC），以及加拿大政策視野（政府卓越預(yù)測中心）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、芬蘭創(chuàng)新基金、新加坡戰(zhàn)略未來中心等，還有非洲的民間社會組織、亞洲的商業(yè)領(lǐng)袖、歐洲的技術(shù)預(yù)測從業(yè)者、南美洲的環(huán)保組織等。此外，還邀請了華盛頓特區(qū)的高中生參與討論，實(shí)現(xiàn)了年齡、專業(yè)、文化、語言等多維度的覆蓋，幫助NIC識別和修正不同專家觀點(diǎn)的偏見和知識盲點(diǎn)。

2.2發(fā)揮技術(shù)預(yù)測工具作用

除收集分析專家意見外，美國國家技術(shù)預(yù)測還非常重視技術(shù)預(yù)測工具的開發(fā)和使用。美國國防分析研究所（IDA）發(fā)布的《美國聯(lián)邦政府技術(shù)預(yù)測工具應(yīng)用現(xiàn)狀與潛力》報告顯示，中央情報局科學(xué)技術(shù)理事會（DS&T）、國家情報總監(jiān)辦公室（ODNI）、能源信息管理局（EIA）等在了解新技術(shù)發(fā)展態(tài)勢和技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會影響方面，已經(jīng)廣泛使用地平線掃描、基于自然語言處理和AI技術(shù)的自動化分析及預(yù)測工具。此外，對未來5年內(nèi)技術(shù)應(yīng)用狀況感興趣的部門，正借助分析工具對新技術(shù)發(fā)展進(jìn)行關(guān)注與響應(yīng)；對未來5~10年感興趣的部門，則將重點(diǎn)放在制定技術(shù)預(yù)測的組織戰(zhàn)略和技術(shù)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)設(shè)施上；對未來10年以上感興趣的部門，已經(jīng)或正在開發(fā)應(yīng)用技術(shù)預(yù)測工具。

美國已經(jīng)開發(fā)應(yīng)用的技術(shù)預(yù)測工具主要有：國防部的ICEWS系統(tǒng)，未來研究所（IFTF）的X2系統(tǒng)和DeltaScan系統(tǒng)，喬治華盛頓大學(xué)的TechCast系統(tǒng)，IARPA支持開發(fā)的FOREST、HFC、ACE、FUSE、OSI、MERCURY系統(tǒng)等，以及各部門自主開發(fā)的技術(shù)預(yù)測分析系統(tǒng)。

03 美國技術(shù)預(yù)測工作注重政府、智庫、協(xié)會等各主體相結(jié)合

除美國政府部門發(fā)起的國家技術(shù)預(yù)測活動外，蘭德、新美國安全中心等智庫，《麻省理工技術(shù)評論》《信號》雜志等媒體，高德納、麥肯錫等企業(yè)，IEEE等專業(yè)協(xié)會也各自發(fā)起技術(shù)預(yù)測活動。例如，蘭德發(fā)布《2035年以后的新興技術(shù)》《2050年太空技術(shù)的應(yīng)用未來》等，《麻省理工技術(shù)評論》每年推出“全球十大突破性技術(shù)”和“技術(shù)的下一步是什么”欄目，麥肯錫定期發(fā)布《年度技術(shù)趨勢展望》，IEEE定期發(fā)布《年度頂尖技術(shù)》等。

相關(guān)報告雖然由不同主體發(fā)起，但相關(guān)成果在各自領(lǐng)域的影響都是國家性乃至全球性的，對美國和其他國家制定科技政策具有重要參考意義，是國家技術(shù)預(yù)測體系的有益完善。其主要作用體現(xiàn)為以下三點(diǎn)。

一是不同預(yù)測觀點(diǎn)的印證和補(bǔ)充。

由于經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的復(fù)雜性，未來技術(shù)創(chuàng)新存在不確定性。但技術(shù)發(fā)展遵循一定的軌跡和路徑，即使出現(xiàn)顛覆性技術(shù)，也不是憑空出現(xiàn)，而是由量變到質(zhì)變的積累。技術(shù)預(yù)測反映人們對未來技術(shù)的需求和期盼，是“主動塑造”的體現(xiàn)，因此，技術(shù)預(yù)測就是“集眾智，看未來”的過程，需要不同層次、不同領(lǐng)域、不同主體各類預(yù)測觀點(diǎn)的集成。

二是豐富技術(shù)預(yù)測研究方法。

政府部門牽頭的技術(shù)預(yù)測方法更多使用已經(jīng)成熟的、經(jīng)過實(shí)踐驗證的方法和工具，但這些方法對于當(dāng)前正在快速發(fā)展的新興技術(shù)和顛覆性技術(shù)的適用性值得思考。而不同主體開展的技術(shù)預(yù)測活動方式更加靈活，可以根據(jù)不同預(yù)測目標(biāo)，如偏向市場影響、行業(yè)分析、人力資源發(fā)展等，借助AI技術(shù)、虛擬現(xiàn)實(shí)技術(shù)等開發(fā)新的工具，嘗試和應(yīng)用新的方法。

三是研究報告向全社會免費(fèi)公開，增加研究合作機(jī)會和增強(qiáng)公眾理解。

這給政策制定者、研究人員、科研機(jī)構(gòu)和公眾帶來諸多好處，如消除了知識傳播的障礙，使研究成果得以迅速、廣泛的傳播，促進(jìn)研究人員之間的合作，強(qiáng)化公眾對新興技術(shù)當(dāng)前和未來應(yīng)用、可能影響的認(rèn)識，以及對國家據(jù)此制定的科技政策、戰(zhàn)略等方面的科學(xué)、深入理解。

04 啟示

一是強(qiáng)化國家技術(shù)預(yù)測工作各主體的統(tǒng)籌和配合。

由中央科技委牽頭，協(xié)調(diào)政府部門和智庫、企業(yè)等不同主體，將國家技術(shù)預(yù)測作為常態(tài)化、基礎(chǔ)性工作安排。國家技術(shù)預(yù)測已成為科技管理部門的重要職能，也是科學(xué)研究、企業(yè)發(fā)展、新行業(yè)創(chuàng)造等的重要基礎(chǔ)。特別是我國進(jìn)入高質(zhì)量發(fā)展階段，新質(zhì)生產(chǎn)力的培育和發(fā)展離不開科技創(chuàng)新的支撐。因此，應(yīng)搭建國家技術(shù)預(yù)測平臺，鼓勵不同主體參與，根據(jù)各自需求發(fā)起技術(shù)預(yù)測活動，通過持續(xù)跟蹤重點(diǎn)領(lǐng)域全球科技發(fā)展和產(chǎn)業(yè)變革趨勢，判斷技術(shù)價值與效益、國別技術(shù)水平差距與發(fā)展態(tài)勢，以及可能帶來的挑戰(zhàn)和風(fēng)險，為重大科技創(chuàng)新方向遴選提供決策參考，服務(wù)國家短、中、長期戰(zhàn)略制定，同時不同主體之間亦可各取所需。

二是完善定性與定量、主觀與客觀相結(jié)合的預(yù)測方法體系。

定性及主觀判斷方面，美國通過專家訪談、研討會、學(xué)術(shù)會議等方式組織政府、企業(yè)、非營利組織、高校等不同領(lǐng)域、不同國家、不同組織的專家進(jìn)行交流互動，充分吸納各方觀點(diǎn)見解，同時還注重參考公眾（甚至高中學(xué)生）對于技術(shù)的感知、接受度及相關(guān)意見建議。定量及客觀分析方面，美國利用自然語言處理、人工智能分析、科學(xué)計量、統(tǒng)計模型等數(shù)據(jù)分析方法和分析工具對專利、出版物、重點(diǎn)研發(fā)項目、經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)等多種數(shù)據(jù)源進(jìn)行客觀分析。技術(shù)預(yù)測并沒有一種十全十美的方法和工具適用于各個領(lǐng)域，應(yīng)建設(shè)并打造國家技術(shù)預(yù)測所需的知識庫、方法庫、專家?guī)臁?shù)據(jù)集和分析工具，在不同的領(lǐng)域下采用多樣化、兼顧各方面信息的預(yù)測方法，提高預(yù)測結(jié)果的科學(xué)性和可信性。

三是擴(kuò)大技術(shù)預(yù)測結(jié)果的宣傳推廣。

在美國，無論是政府部門、智庫，還是企業(yè)、協(xié)會等主體發(fā)起的技術(shù)預(yù)測活動，相關(guān)研究成果全部對外公開，有關(guān)專家在傳統(tǒng)媒體及社交平臺等進(jìn)行宣傳推廣。目前，我國技術(shù)預(yù)測工作報告僅用于科技管理部門決策支撐，并未對外公開。下一步可借助多元化信息宣傳推廣渠道，如報告電子版下載、專題視頻、學(xué)術(shù)會議、宣傳手冊等，進(jìn)行宣傳推廣，提升國家技術(shù)預(yù)測結(jié)果的可讀性和易接受性，促進(jìn)不同主體間相互交流合作，也可使公眾對新興技術(shù)發(fā)展和其引發(fā)的未來經(jīng)濟(jì)社會變化做好充分準(zhǔn)備。

本文來源于《中國科技人才》2024年第5期。韓秋明，中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員。文章觀點(diǎn)不代表主辦機(jī)構(gòu)立場。

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