編者按：我們不僅要了解西方世界興起的經(jīng)驗(yàn)，更重要的是去理解：為什么有些國家會興起，有些國家會衰落？為什么有些國家明知道自己的制度出了問題卻回不了頭？

國王增加財政收入的三種方法

大家有沒有聽過歷史上有一個國家，曾經(jīng)是稱霸全球，簡直建立起一個不可一世的海權(quán)帝國，我說的還不是英國，是當(dāng)年比英國更悠久、更早成為海上帝國的西班牙。

說起這個海權(quán)帝國，曾經(jīng)不可一世，后來它是怎么衰落的呢？到了差不多公元1500年的時候，整個歐洲已經(jīng)產(chǎn)生了翻天覆地的變化，從原來零零散散的小莊園、小領(lǐng)主、小王國這種封建制度，轉(zhuǎn)型成為一個民族國家制度，已經(jīng)相當(dāng)接近我們今天所了解的民族國家了。

在那個時候，首先跑出來的幾個國家是哪些國家？比如說像西班牙、法國，這些國家為什么能夠脫穎而出，贏得一時的競爭呢？那是因?yàn)樗麄兊恼斦奈∧芰μ貏e強(qiáng)。

當(dāng)時這些國家面對很龐大的財政開支的壓力，它要維持一個龐大的軍隊(duì)和治安力量，來維護(hù)國境內(nèi)的安全、安穩(wěn)，要鎮(zhèn)壓叛亂，要掃平盜匪，要對付外國，同時有時候還要開拓國土，入侵人家。

當(dāng)然還有國王要興建漂亮華麗的大宮殿，他要有很多很美觀的大花園，跟著他混吃混喝的一幫貴族，一些權(quán)貴們也都得有好日子過，因此他們財政壓力很大。

財政壓力這么大，怎么辦呢？有很多種辦法，最等而下之的就是跟銀行借錢。但是因?yàn)閲踅桢X經(jīng)常不還，所以搞到后來那些銀行家要貸款給他們，就要收特別高的利息。

當(dāng)然了，比起借錢還有很多更好的辦法，就是想辦法增加收入，增加收入的辦法無非就是收稅，還有一種是特許權(quán)。什么叫特許權(quán)？我們就拿那個時候的西班牙來講好了，當(dāng)時的西班牙哈布斯堡王朝，他的主要的財政來源有三大塊：

●第一大塊就是從低地國家收來的一些稅金，跟各種各樣、各種名目的，非常名目花巧的這些費(fèi)用，所謂“低地國家”指的就是今天的荷蘭跟比利時那一帶，或者弗蘭德斯，就是荷蘭、比利時、法國交界的地方，在那邊收錢。

●還有一筆錢就是從他剛剛開拓的中南美洲的美洲新大陸的殖民地那源源不絕而來的白銀。

●另外還有一塊就是西班牙本地的一種特殊行業(yè)，羊毛。而擁有那些羊的牧羊人，后來搞得財雄勢大，形成了一個團(tuán)伙，這個團(tuán)伙叫“羊主團(tuán)”。

▲西班牙曾經(jīng)不可一世的“無敵艦隊(duì)”

特許權(quán)與財產(chǎn)權(quán)的沖突

這個“羊主團(tuán)”，他們養(yǎng)著這一大批羊，到處放牧，他們做的這個羊毛利潤非常高，高到一個程度，乃至于成為整個西班牙帝國財政三分之一的來源。國王跟他們是什么關(guān)系呢？就是給他們這伙人一種特許經(jīng)營權(quán)。

這個特許經(jīng)營權(quán)，就是說我現(xiàn)在認(rèn)定了你們100家能夠搞羊毛（假設(shè)是100家），別人不準(zhǔn)入行。這是壟斷的，那100家當(dāng)然是權(quán)貴家族，是一些資本權(quán)貴，這些人組成“羊主團(tuán)”。

到后來，西班牙從美洲吸取的金銀財寶開始往下滑了，當(dāng)他跟荷蘭那些低地國家斷離關(guān)系，人家革命成功，脫離它之后，它怎么辦？它就只好更加依賴“羊主團(tuán)”，它為了要依賴“羊主團(tuán)”，它給了“羊主團(tuán)”很多特權(quán)，包括讓他們隨時放牧。你在西班牙從北到南、從東往西任何地方，你的羊去到哪，那些羊愛到哪吃草，就去哪吃草。

這樣就有問題了，西班牙的農(nóng)民或者莊園主，他種莊稼，但是羊一來就把莊稼全吃了。這些“羊主團(tuán)”不管，他說我們有特許權(quán)。因此就涉及到這本書（《西方世界的興起》）很關(guān)心的一個問題，就是財產(chǎn)權(quán)。

你想想看，我是一個西班牙的農(nóng)民或者莊園主，我種地，天天在上面耕作，理論上這個地方是屬于我的，它是我的財產(chǎn)。所謂是我的財產(chǎn)的意思就是我要有排他權(quán)的，就是這塊地方只歸我使用，別人不能夠擅自進(jìn)來破壞或者在里面攫取它的經(jīng)濟(jì)成果。

好，今天您可好，一大堆羊，漫山遍野地進(jìn)來，吃光了我的東西，這我該找誰投訴，找誰告狀呢？你找不到誰，因?yàn)閲跽f了，準(zhǔn)他們那么干。

同時，你還要想的問題就是，我也許，我本來可以有一些推進(jìn)農(nóng)耕產(chǎn)品技術(shù)的一些發(fā)展，一些發(fā)明，我也都不用了，我不要搞那么多投資，別的國家農(nóng)業(yè)上面越來越推進(jìn)，越來越進(jìn)步，又有水利技術(shù)，又有各種各樣的新的實(shí)驗(yàn)、耕作方式、耕作制度的探討，西班牙農(nóng)民都不搞了。

▲現(xiàn)代西班牙也是一個“牧羊大國”，經(jīng)常會直接在大城市甚至是首都里搞大型牧羊活動

為什么國王允許牧羊人侵犯農(nóng)民財產(chǎn)權(quán)？

問題是為什么西班牙國王要這么做？這么縱容“羊主團(tuán)”呢？那是因?yàn)樗o“羊主團(tuán)”特許的這種經(jīng)營權(quán)，“羊主團(tuán)”就貢獻(xiàn)一筆錢給他，那筆錢使得他覺得我很穩(wěn)定，有收入，但相比之下，我保障農(nóng)民的私有產(chǎn)權(quán)再從他們那兒收稅，就比給“羊主團(tuán)”特許權(quán)賺到的錢花費(fèi)更多成本。

其實(shí)這種特許權(quán)在歐洲是很常見的，有各種各樣的專業(yè)，這些專業(yè)組成行會，就限制住誰能入行，誰不準(zhǔn)入行，每個入行的人要經(jīng)過什么樣的標(biāo)準(zhǔn)才能夠出身，獨(dú)當(dāng)一面，開一個店，做個廠。然后，同時又規(guī)定了各種各樣的大家利潤獲取的方式，因此，這種行會發(fā)展到后來，其實(shí)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有傷害的，因?yàn)樗菈艛嗟摹?/p>

不止如此，這種行會它還會排斥所有的技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)槿魏我粋€地方發(fā)展出來的技術(shù)創(chuàng)新都可能會影響到他們大多數(shù)人，也許這個行會內(nèi)部有人會做技術(shù)創(chuàng)新，但這個創(chuàng)新必須要保密，因?yàn)楫?dāng)時沒有一個很好的智慧財產(chǎn)權(quán)，所以你發(fā)明一個東西，這個東西要是泄密傳出去怎么辦？

當(dāng)時種種這些行會，它也是國王吸取財源的一個重大來源。還有一種更極端的，就是法國國王跟西班牙國王，他要是不高興了，真沒錢了，他干脆直接沒收這些貴族和企業(yè)主的錢。他憑什么沒收呢？他可以說：“率土之濱，莫非王土。”

那么這時候誰能夠抵制這些國王呢？就只有極少數(shù)的人，比如說一些國家的議會，也許能夠抵制國王，但是在國王擴(kuò)大的權(quán)力當(dāng)中，簡直就像強(qiáng)盜一樣，任意劫掠整個國家的財富，可以達(dá)到這個程度。

但是久而久之慢慢發(fā)展成他不能明搶了，因?yàn)槊鲹專l(fā)現(xiàn)最后對大家都沒有好處，于是，你們老百姓各干各的，你們也能掙錢，我把這個打劫，定時打劫變成定時抽稅，這就是國家的生存之道。

▲菲利普二世（1527年—1598年）哈布斯堡王朝的西班牙國王（1556年—1598年在位）和葡萄牙國王（稱菲利普一世 Philip I，1580年-1598年）。

有限進(jìn)入的社會秩序

當(dāng)年的法國王室、法國政府為了要供養(yǎng)起自己龐大的開支需要，就想從社會上方方面面地想要吸取財源。國家在各種的生產(chǎn)環(huán)節(jié)、各種經(jīng)濟(jì)活動里面設(shè)下了無窮的關(guān)卡，這些關(guān)卡，每一道關(guān)卡當(dāng)然都有收費(fèi)，而每一道收費(fèi)都是為了要應(yīng)付國家龐大的財政需要。

這么做，當(dāng)然能夠短期內(nèi)讓這個國家顯現(xiàn)得好像比較有錢，但這長此下去就會出問題了。因?yàn)檫@個制度沒辦法保證很有效地激勵個人努力生產(chǎn)。換句話說，就是在財產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計上出了問題。

當(dāng)財產(chǎn)權(quán)這個東西不安穩(wěn)或者得不到保障，于是你就不可能那么認(rèn)真、努力地想要做各種各樣的創(chuàng)新，就不可能那么努力、認(rèn)真地想要做各種各樣的有益于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的活動了。

相比之下，荷蘭這個低地國家，沒有什么天然資源的這么一片小的國家，跟后來的英國就完全不一樣，它們不一樣在哪呢？比如說我們就拿英國來講好了，英國的《大憲章》的出現(xiàn)，就是因?yàn)楫?dāng)時的一個國王，想要去打仗，于是就要抽稅，但要交稅的或者要向他效勞的那些貴族們不干了，不堪重負(fù)，于是造反。造反逼著這個國王要跟他們談判，談判之后就定下了一連串的契約，這個契約，慢慢地整個精神跟習(xí)慣就在英國保留下來。

因此在英國就有一個比較強(qiáng)大的國會制度，這個議會制度是能夠保證在國王要收取稅收的時候必須經(jīng)過他們的同意，甚至是由他們來制訂，因此國王或者政府沒有這種擅自隨便撈錢的權(quán)力跟能力。

▲英國議會對王權(quán)的限制能力，比歐洲各國都更強(qiáng)大，更能限制王權(quán)的濫用

道格拉斯·諾斯后期提過這么一對概念，叫做“開放進(jìn)入的社會秩序”，“有限進(jìn)入的社會秩序”。所謂的有限進(jìn)入的社會秩序，就是指的是這個政府或者這個社會，能夠進(jìn)入這個社會、這個市場、這個國家里面展開經(jīng)濟(jì)活動，能夠展開經(jīng)濟(jì)活動的這個機(jī)會是有限的，而這個有限的機(jī)會是只準(zhǔn)許少部分人進(jìn)入，不是向所有人開放的，這就是它跟開放進(jìn)入的社會秩序不一樣的地方。

法國跟西班牙這種國家的問題，如果按照道格拉斯·諾斯后期的講法來講，他們當(dāng)時營造的那個社會秩序是一個有限進(jìn)入的社會秩序。

這種有限進(jìn)入的社會秩序里面，會出現(xiàn)一個情況，政府把國家主要的經(jīng)濟(jì)機(jī)會跟利益交給少數(shù)的權(quán)貴精英階層。而這些權(quán)貴精英階層他們得到這些機(jī)會之后，他們所要交付出來給政府的就是一些利益，比如說稅金、特許金或者其他各種各樣的費(fèi)用。然后政府又從這些社會精英階層里面得到支持，使得這個秩序能夠穩(wěn)定地發(fā)展下去。

但是根據(jù)各種實(shí)證研究，我們都知道，這種一時穩(wěn)定的秩序是不可能長久的，因?yàn)榻^大部分那些不在這個精英階層之內(nèi)的人，他們再也不會相信這個國家或者這個政府對他們承諾出來的種種我會保護(hù)你們的權(quán)利、我會保護(hù)你們的利益……種種的承諾，老百姓都不會相信。久而久之，遲早要出亂子、要出問題的。這個情況，基本上就是我們可以用來形容剛才說的西班牙，尤其是法國的情況。

▲制度經(jīng)濟(jì)學(xué)巨擘道格拉斯·諾斯（1920年11月5日-2015年11月23日）

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為什么政府明知道自己做錯了但是不改呢？

那么為什么法國跟西班牙當(dāng)時走上了錯路，他們原來走的那個制度好像可以滿足他們一時的需要，但是后來也應(yīng)該知道這條路是走不下去的。比如說剛在我們開始講的西班牙的那種“羊主團(tuán)”那種事。

這么搞下去，這個國家遲早要出問題。老百姓不亂、不造反、不叛變，他們也會懈怠經(jīng)濟(jì)活動。那為什么這個政府不改變呢？因此，我們又會面對另一個問題了。就是為什么有些制度它走錯了，它可能甚至自己都知道，但它回不了頭呢？

這就牽扯到后期的時候道格拉斯·諾斯提出一個很重要的概念，就是“路徑依賴的陷阱”。

所謂的“路徑依賴的陷阱”，并不是他首創(chuàng)，原來是來自于Paul Davies跟后來的布萊恩·阿瑟，他們兩個人分別提出來這個“路徑依賴”，是要解決一個歷史上常常出現(xiàn)的一種奇怪的現(xiàn)象，那個現(xiàn)象主要是跟技術(shù)發(fā)展有關(guān)。

就是我們常常會看到世界上有這種奇怪的事，有一些技術(shù)發(fā)展，那個技術(shù)可能有很多問題，比起跟它同時間出現(xiàn)的其他的同類型技術(shù)而言，它既沒有效率，又不是特別創(chuàng)新，又不是特別好，可它偏偏能夠留存下來。

“路徑依賴”在技術(shù)上面指的就是，有時候人類的發(fā)展，很多技術(shù)的抉擇不是因?yàn)檫@個技術(shù)比較好，我們用它，而是因?yàn)橛幸恍┘夹g(shù)一用它之后就改不了了。

▲路徑依賴最經(jīng)典的例子，就是兩匹馬的寬度，決定了現(xiàn)代鐵軌的寬度

道格拉斯·諾斯就把這樣的觀念發(fā)展到制度上。在制度選取上面，我們也會面對同樣的問題，一個國家、一個經(jīng)濟(jì)在發(fā)展的時候，一開始有些制度可能會讓大家覺得不錯啊，我們現(xiàn)在發(fā)展得挺好，我們經(jīng)濟(jì)很發(fā)達(dá)，國家的目的也都達(dá)到了。

但是明知道它是有問題的，就是不愿意去改，有點(diǎn)像吸毒一樣，明明知道需要有改革的部分，但是不能動，到了后來，已經(jīng)走上去之后，就會發(fā)生一個鎖定的效應(yīng)，你鎖住了，你只能延續(xù)著一個錯誤的路繼續(xù)走下去，再也回不了頭，這個就叫“路徑依賴的陷阱”。