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東海證券慘遭罰沒6000萬!三年未圓“上市夢”

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作者 | 劉銀平、謝美浴

編輯 | 付影

來源 | 獨角金融

業(yè)績剛“轉(zhuǎn)正”,東海證券(832970.NQ)就面臨巨額處罰,罰沒金額超過全年凈利潤。

根據(jù)東海證券7月7日公告,其在擔任金洲慈航集團股份有限公司(簡稱“金洲慈航”)與豐匯租賃有限公司(簡稱“豐匯租賃”)2015年重大資產(chǎn)重組獨立財務顧問的項目中,存在重大失職行為,將要面臨6000萬元的巨額處罰



圖源:東海證券公告

2024年東海證券歸母凈利潤為2348.71萬元,本次罰沒總額是其全年凈利潤的2倍還多,相當于剛賺的錢還不夠繳罰款,甚至還要倒貼。

東海證券2015年7月在新三板基礎層掛牌,2022年3月計劃在上交所主板IPO,并與中信建投簽訂了輔導備案協(xié)議,公司進入IPO上市輔導期。一方面財務狀況面臨危機,另一方面違規(guī)業(yè)務需要整改,東海證券的IPO進程是否會按下“暫停鍵”?

1

遭罰沒6000萬元,

禍起10年前資產(chǎn)重組項目

東海證券參與的這個項目還要追溯到10年前。2015年-2017年期間,東海證券作為財務顧問,參與了金洲慈航、豐匯租賃重大資產(chǎn)重組項目。

根據(jù)金洲慈航2015年6月披露的信息,金洲慈航擬通過發(fā)行股份與支付現(xiàn)金相結合的方式,購買中融(北京)資產(chǎn)管理有限公司等4位股東合計持有的豐匯租賃90%的股權,交易對價為59.5億元。同年11月5日,豐匯租賃90%股權變更登記至金洲慈航名下。



圖源:罐頭圖庫

2018年起豐匯租賃出現(xiàn)巨幅虧損引起監(jiān)管部門關注。后經(jīng)證監(jiān)會查明,2014年豐匯租賃與多家關聯(lián)公司發(fā)生關聯(lián)交易,交易金額合計12.12億元,占豐匯租賃當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的87.37%。但豐匯租賃未按規(guī)定在財務報表及附注中披露上述關聯(lián)交易,金洲慈航披露存在重大遺漏的《交易報告書草案》和《交易報告書》的行為。

此外,金洲慈航還存在財務造假的情況,2017年、2018年年度報告存在虛假記載,2016年至2018年年度報告存在重大遺漏,包括虛增咨詢服務收入、虛假債權收益權轉(zhuǎn)讓、虛增利息收入、虛增存貨、未披露與控股股東及其關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金的關聯(lián)交易

2024年1月,證監(jiān)會公開了對一批相關負責人的處罰結果,對金洲慈航實際控制人朱要文采取終身市場禁入措施;對豐匯租賃時任董事長,金洲慈航時任董事、副總裁汪洋,豐匯租賃時任財務總監(jiān),時任金洲慈航副總裁崔億棟采取10年市場禁入措施;對金洲慈航時任財務總監(jiān)楊彪采取5年市場禁入措施。



圖源:罐頭圖庫

東海證券作為該起資產(chǎn)重組項目的財務顧問,也存在嚴重失職行為,證監(jiān)會2023年2月對其進行立案調(diào)查。2025年7月3日,東海證券收到了證監(jiān)會的行政處罰事先告知書。

經(jīng)證監(jiān)會查明,東海證券在該項目中出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載,在獨立財務顧問業(yè)務中未勤勉盡責,包括:未為尚未完結的持續(xù)督導工作重新指定財務顧問主辦人;未審慎核查其他中介機構出具的專項報告;未保持職業(yè)懷疑,未對標的公司業(yè)績承諾實現(xiàn)情況進行充分核查和驗證

證監(jiān)會擬決定對東海證券責令改正,沒收業(yè)務收入1500萬元并處以4500萬元的罰款,合計6000萬元

2

歸母凈利潤不足2500萬,

投行業(yè)務下滑近四成

東海證券成立于1993年,前身為常州證券,在2015年掛牌新三板。截至2024年底,東海證券擁有 17 家分公司,69家證券營業(yè)部。

此次因資產(chǎn)重組項目被罰6000萬元,對東海證券而言存在不小壓力。東海證券2024年年報顯示,報告期內(nèi),公司實現(xiàn)營業(yè)收入14.69億元,同比增長125.94%;歸母凈利潤雖然與2023年虧損4.92億元相比實現(xiàn)扭虧為盈,但也只有2348.71萬元



圖源:罐頭圖庫

對于2024年扭虧為盈,東海證券表示,主要原因是投資收益中的衍生金融工具投資收益增加。2024年東海證券投資收益6.9億元,占營業(yè)收入比重達46.98%,2023年該項數(shù)據(jù)為虧損0.33億元。

其中持有交易性金融資產(chǎn)收益3.99億元,同比增長23.15%;其他權益工具投資收益0.14億元,同比增長109.05%;衍生金融工具收益90.6萬元,2023年虧損8379.8萬元。

具體到細分業(yè)務表現(xiàn),2024年東海證券經(jīng)紀、自營、資管業(yè)務收入均有不同程度的增長,分別為6.72億元、2.66億元、2681.62萬元,分別同比增長17.89%、154.18%、52.11%。

投行業(yè)務則出現(xiàn)下滑,2024年該業(yè)務營業(yè)收入1.99億元,較2023年的3.26億元下滑38.96%。其中證券承銷業(yè)務1.93億元,同比下滑40.98%;證券保薦業(yè)務130.19萬元,同比下滑85.47%;財務顧問業(yè)務722.34萬元,同比下滑42.36%。



圖源:東海證券年報

值得一提的是,2019年至2023年,東海證券投行業(yè)務凈收入分別為3.08億元、3.42億元、3.62億元、4.69億元、3.36億元,在全國券商中排名中等偏上,投行業(yè)務也是東海證券的主要收入來源之一。

Wind數(shù)據(jù)顯示,近一年,東海證券僅保薦了安順控股股份有限公司一家企業(yè),但2025年2月已撤回IPO,撤否率100%

2024年,東海證券股權承銷項目1單,金額為6.94億元,為2024年1月上市的再融資項 目;債券(含企業(yè)債)總承銷數(shù)量107只,承銷金額261.18億元;資產(chǎn)支持證券總承銷數(shù)量2 期(8只),承銷金額8.27億元。



圖源:罐頭圖庫

事實上,2024年4月,東海證券還曾因自營、投行等業(yè)務被罰。具體來看,一是自營業(yè)務風險控制組織架構不合理,風險管理不到位,權益類業(yè)務內(nèi)設風險限額管理未能有效執(zhí)行。二是2020年10月至2021年3月,未能即時完成子公司東海投資公司監(jiān)事的任免工作。三是部分投行項目中,未建立完善的包銷風險評估與處理機制等。與此同時,楊明作為東海證券總裁,因未能有效落實公司的合規(guī)管理目標被警示。

從股權結構來看,截至2024年底,常州投資集團有限公司為東海證券第一大股東,持有其26.68%股份。第三大股東銀川聚信信德資產(chǎn)管理 合伙企業(yè)(有限合伙)所持8300萬股股權已全部質(zhì)押,第九大股東袁宗順所持5500萬股股權也全部質(zhì)押。

3

巨額罰沒暴露合規(guī)管理硬傷,

上市之路或生變?

東海證券早在2007年就有過IPO想法,但是進展并不順利。2012年初,證監(jiān)會受理了東海證券的改制申請,但不久后便中止了審查,一直到2013年才得以改制成功,由東海證券有限責任公司更名為東海證券股份有限公司。

2015年7月27日,東海證券在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(新三板)正式掛牌。



圖源:罐頭圖庫

至于為何選擇新三板而非主板掛牌,當時市場分析,從聯(lián)訊證券(粵開證券原名)、九鼎投資(九鼎集團原證券簡稱)等在新三板掛牌的金融機構來看,在新三板掛牌也會受到市場追捧及認可,融資規(guī)模方面沒有太大差別。首次公開發(fā)行(IPO)暫緩,為爭取上市速度部分機構選擇在新三板掛牌。

不過東海證券并未打消在主板上市的想法。2022年3月,東海證券與中信建投簽訂了輔導備案協(xié)議,擬在上交所主板上市,同日向江蘇省證監(jiān)局提交了上市輔導備案材料,3月15日江蘇證監(jiān)局對材料予以受理,公司進入IPO上市輔導期。

但一年時間還沒到,東海證券就因金洲慈航2015年的重大資產(chǎn)重組項目被證監(jiān)會立案,中信建投在2024年7月的最新輔導工作進展報告中披露了該立案事件。



圖源:罐頭圖庫

雖然中信建投在輔導報告中,東海證券在最新的公告中,都聲稱未對公司經(jīng)營活動產(chǎn)生重大不利影響,且東海證券還表示未對公司的財務狀況造成重大不利影響,但6000萬元的罰沒金額對東海證券來說實在不是一筆小數(shù),是2024年全年凈利潤的2倍還多。

中國企業(yè)資本聯(lián)盟中國區(qū)首席經(jīng)濟學家柏文喜認為,從財務角度看,6000萬元的罰沒金額對公司2025年的財務狀況會產(chǎn)生較大壓力。如果公司無法通過其他業(yè)務收入或資產(chǎn)處置等方式彌補罰款帶來的資金缺口,可能會導致公司2025年凈利潤大幅下降,甚至出現(xiàn)虧損。



圖源:罐頭圖庫

本次案件也反映出東海證券在合規(guī)經(jīng)營方面的漏洞,或影響其IPO進程。

柏文喜表示,根據(jù)相關規(guī)定,IPO企業(yè)需要具備良好的合規(guī)記錄和內(nèi)部控制體系,而東海證券此次因未勤勉盡責被處罰,可能會被視為公司內(nèi)部控制存在缺陷,使東海證券的IPO審核進度受到一定影響。監(jiān)管機構可能會要求公司對內(nèi)部控制進行更全面的整改,并提供整改后的有效證明,這將延長審核周期。此外,監(jiān)管處罰也可能引發(fā)市場對東海證券合規(guī)風險的擔憂,從而影響投資者對公司IPO的支持度。

你認為此次被罰是否會影響東海證券IPO進程?評論區(qū)聊聊吧。

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