金融虎訊 7月9日消息，近日，東海證券收到行政處罰事先告知書，因其擔任獨立財務顧問未勤勉盡責，中國證監會擬決定合計罰沒其6000萬元。

作為一家在證券行業頗具影響力的機構，東海證券迅速作出回應。公司表示，此次處罰尚未對經營活動產生重大不利影響，目前經營情況保持正常。盡管短期內會對財務數據造成一定波動，但東海證券已積極開展切實整改工作，并將此次處罰視為強化內控管理的重要契機。

在業務層面，東海證券全面加強全流程合規管理及風險把控。從項目的前期籌備到后期執行，都確保各項經營活動在規范框架內開展，力求將風險扼殺在萌芽狀態。在管理方面，公司進一步完善合規及風險管理體系，通過培訓、宣傳等多種方式提升全員合規風控意識，將合規風控理念深植于每一位員工心中，使其成為公司經營發展的“生命線”。公司認為，針對處罰案例的持續整改將有助于增強自身的抗風險能力和可持續發展能力，為長期穩健發展筑牢合規基礎、守住風險底線。

為維持業績長期穩定增長，東海證券擬定了一系列發展策略。在財富管理領域，公司計劃進一步優化收入結構，大力發展“互聯網 + 投顧”模式。隨著互聯網技術的飛速發展，這種創新模式有望打破傳統業務的時空限制，吸引更多客戶，提升服務效率和質量。在自營投資業務方面，東海證券以獲得穩定性的絕對收入為目標，持續完善投研體系和投資系統建設，通過科學的投資決策和精準的風險控制，提升收益穩定性。投行業務方面，公司將深耕優勢區域，重點強化在常州等傳統優勢地區的業務布局，充分利用當地的資源和市場優勢，提升市場份額。

此外，東海證券明確表示將堅定服務實體經濟，筑牢合規風控防線，重塑市場形象。公司嚴格執行違規問責機制，對違規行為零容忍，堅決杜絕同類事件重演，全力維護資本市場秩序。

值得注意的是，東海證券清醒地認識到投行業務的發展受經濟發展、行業變化、政策調整等多種因素影響。面對復雜的市場環境，其投行業務將根據公司發展戰略，堅持走好差異化、特色化發展之路。公司聚焦科技創新和產業創新，豐富產品品種，拓展業務模式，協同內外部資源，更好地服務實體經濟。以長期主義的堅守和耐心資本的投入，切實履行“看門人”職責，追求以質量第一實現行穩致遠。