文源 | 基金委

自然科學基金委鞏固深化評審專家被“打招呼”頑疾專項整治成果，深入實施“教育、激勵、規范、監督、懲戒”五位一體的科學基金學風建設行動計劃，努力營造風清氣正的科研生態。

一、鞏固深化評審專家被“打招呼”頑疾專項整治成果

一是把“正面引導”作為出發點。利用《堅決抵制“請托、打招呼”行為，共同營造風清氣正的評審環境》宣傳動畫片、《科研誠信規范手冊》等豐富宣傳形式，釋放堅決嚴肅查處“請托、打招呼”不端行為的強烈信號，得到社會各界特別是科技界的廣泛關注和充分肯定。二是把“嚴明紀法”作為基準點。積極配合完成《國家自然科學基金條例》修訂工作，明確“請托、打招呼”行為的法律責任；修訂通訊評審專家履職盡責提示和承諾函，明確專項整治要求；修訂《國家自然科學基金項目會議評審專家履職盡責提示函》《國家自然科學基金項目會議評審項目答辯人提醒函》，進一步壓實和規范答辯人和評審專家的責任和行為。三是把“極限防守”作為發力點。增加海外專家、年輕專家比例，采取分批次指派，縮短會議評審時間，降低“海撈”評審專家的可能性；完善會議評審中專家意見、投票情況的保密措施，改進會評計算機屏保問題，部分項目會評不再顯示建議不予資助項目的得票信息；在評審會議現場全程擺放《國家自然科學基金項目評審請托行為禁止清單》，在會歇期間播放《國家自然科學基金項目評審請托行為禁止清單》《看準您就放心投》等動畫片。嚴格開展會議評審駐會監督工作，重點對“打招呼”“拉票”“圍會”等行為進行現場監督，開展公正性調查，確保項目評審公平公正。四是把“嚴肅懲戒”作為警示點。在中央紀委國家監委駐科學技術部紀檢監察組指導下，將涉及“請托、打招呼”的科研不端行為舉報問題列為重點查辦案件。推進監督聯動和信息共享，提高問題核查效率。對查實的“請托、打招呼”案件，依法依規對相關責任人作出嚴肅處理，有效發揮懲戒震懾作用。

二、穩步推進科學基金關鍵環節的主動監督

一是全面踐行公正性承諾制度。項目申請人、依托單位、評審專家和自然科學基金委工作人員等四方分別簽署“公正性承諾書”，覆蓋項目申請書40余萬份、依托單位2000余家、評審專家9萬余人以及全體自然科學基金委工作人員。二是繼續做好項目申請相似度檢查?；谙嗨贫葯z查結果對申請書高相似度案件開展調查。2024年共立案調查145件高相似度案件，并對相關責任人作出嚴肅處理。三是持續開展會議評審前紀律提醒。以竇賢康主任親筆信的方式，在會議評審前發送《國家自然科學基金項目會議評審項目答辯人提醒函》《國家自然科學基金項目會議評審專家履職盡責提示函》，提醒答辯人和評審專家切實履行科研誠信承諾。四是進一步強化會議評審期間駐會監督工作。完成39場評審會的駐會監督工作，覆蓋348個評審組。五是嚴肅開展擬資助項目聯合懲戒誠信審核。在科學基金項目審批前對擬批準項目的申請人、參與者、依托單位和合作研究單位開展聯合懲戒誠信審核，對發現存在誠信問題且處于處罰期內的個人和單位一票否決，確保記入科研誠信嚴重失信行為數據庫的責任主體在處罰期內不承擔或不參與科學基金項目。六是定期開展科學基金評審專家評審資格審查。先后兩次開展評審專家庫聯合懲戒誠信審核，確保存在違法犯罪、抄襲剽竊、偽造篡改等嚴重失信行為記錄的人員不得參與科學基金項目評審。

三、持續加大科研不端行為的查處力度

2024年度先后召開3次監督委員會全體委員會議，對各類涉及科研不端行為的投訴舉報問題線索情況進行審議并提出處理建議。經委務會審定，對630位責任人和11家依托單位作出處理。其中，給予65位責任人通報批評，對其他責任人作出內部通報批評、警告等處理；取消200余位責任人不同年限基金項目申請和參與申請資格；取消多位責任人不同年限基金項目評審資格；給予1家依托單位通報批評，對多家依托單位作出內部通報批評、警告等處理。

四、廣泛開展科研誠信教育和宣傳

一是組織召開科學基金項目評審工作動員部署會議，強調評審工作要求。深入貫徹落實鞏固深化評審專家被“打招呼”頑疾專項整治成果的有關要求，持續開展專項整治工作，嚴堵風險漏洞，創新評審組織模式，切實維護評審工作的公正性。二是多措并舉開展宣傳教育，涵蓋四方主體。通過依托單位培訓會、地區聯絡網會議、自然科學基金委新進工作人員培訓會以及依托單位的學風和科研誠信講座，對依托單位科研管理人員、科研人員以及自然科學基金委新進工作人員開展科研誠信、學風作風和經費規范使用的宣傳教育。三是多渠道發聲強化輿論引導。在《光明日報》《經濟日報》和新華網等媒體解讀《國家自然科學基金條例》修訂在強化科研誠信和科技倫理建設方面作出的系列新規定；在《中國科學報》《中國青年報》等刊物對專項整治工作進行宣傳報道，釋放堅決嚴肅查處“請托、打招呼”不端行為的強烈信號。四是積極參與國際國內科研誠信建設交流活動，貢獻科學基金力量。在第八屆世界科研誠信大會、中國-瑞士科研誠信研討會和科技部科技監督與科研誠信實務培訓班等場合上宣傳科學基金科研誠信和科技倫理建設的創新舉措和取得的成績。五是適時公布科研不端行為典型案例，加強警示教育。2024年分兩批在自然科學基金委官網上公布典型科研不端行為案件處理結果，將負面清單轉為正面教育的警示教材，引導科研人員明晰誠信底線。六是壓實依托單位誠信建設主體責任，發揮依托單位管理作用。在科學基金項目指南和科研誠信宣講時，強調依托單位在科學基金科研誠信建設中的主體責任和關鍵作用，建設依托單位信譽評價機制。

五、扎實開展項目資金監督檢查

一是統籌部署項目資金監督檢查工作，分別召開陜西省、西藏自治區、黑龍江省、遼寧省和吉林省等5個省(區)的國家自然科學基金項目資金監督檢查進場會，隨機抽取以上地區的152家依托單位的1426個項目開展檢查，抽查金額共計99887.4萬元。二是切實做好2023年度監督檢查“后半篇文章”。以線上線下相結合的形式，召開廣東、四川、河北三省國家自然科學基金項目資金監督檢查總結會。以“查得出、改得好”為目標，壓實整實整改責任，向102家依托單位發出整改意見函，追回違規使用資金1400余萬元。三是嚴肅查處科研經費違規使用案件。2024年共收到科研經費違規使用的投訴舉報線索64件。通過案件查辦，追回違規使用資金300余萬元，給予1人通報批評并取消項目申請和參與申請資格5年。

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