編者按

法治是最好的營商環境，良好的營商環境離不開司法保障。上海嘉定法院官方微信推出“嘉商拾話”第三季！秉承“商事以契為本，法治以誠為基”理念，2025年欄目將聚焦提升企業感受度，以企業關心的問題為導向，以《民法典合同編通則司法解釋》為指引，為企業經營“把脈開方”，持續“說實話”“出實招”“見實效”。每期新設 “營商問答” 模塊，答疑解惑、化繁為簡，給出優化營商最“嘉”解；繼續精繪“營商圖鑒”，按圖索驥、以點帶面，提升企業營商最“嘉”感；聚焦 “以案釋法”，漫畫為引、授漁予企，助力法治營商最“嘉”速。

本期話題

合同成立≠生效，合同效力知多少？

合同是一種典型的民事法律行為，商事往來中的合同種類繁多，絕大多數合同在依法成立時就已經生效，但法律另有規定或者當事人另有約定的除外。司法實踐中，部分合同因其訂立過程、特殊性質或涉及的法律法規、公共秩序、倫理道德等問題，或需要報相關部門審批才生效，或需綜合考慮當事人的主觀動機、行為的社會后果等因素來認定是否有效。《民法典合同編通則司法解釋》，對未經批準合同的效力、報批義務的處理以及相關違反法律法規、公序良俗的合同效力等內容又進行了細化和明確，進一步為企業合法經營提供指引。

營商圖鑒

營商問答

以案釋法

01

某環境公司（被告）系2011年設立的中外合資企業，股權結構為：某設備公司（原告）持股41%、外國公司（第三人）持股49%，甲公司持股10%。2013年，各股東簽訂《股權轉讓協議》，約定某設備公司將其持有41%股權轉讓給外國公司，協議經各方簽字蓋章后成立，經國家審批機關批準之日起生效，某設備公司應積極配合辦理相關報批和工商手續。因某環境公司、外國公司未按約報批，故某設備公司起訴，要求某環境公司就上述股權轉讓報相關審批機關批準，由外國公司予以配合。

法院經審理認為，某環境公司辯稱協議系被迫簽訂，并無充分證據證實，即使屬實，也僅影響協議的效力，而不影響協議已經成立的事實。根據相關法律規定，本案所涉股權轉讓應在獲得相關審批機構批準后方才生效。因此，法院支持了某設備公司的訴請，判令某環境公司應就上述股權轉讓報相關審批機關批準，由外國公司予以配合。

營商問答

02

2024年4月，某影業公司（原告）與某文化公司（被告）就某歌手的演唱會門票出售事宜簽訂《票務銷售協議》，約定影業公司以每張加價600元的價格購買600張門票，出售票價104萬元，簽訂合同當日支付定金26萬元，收到全部門票驗明真偽后付尾款。影業公司按約付款后，某文化公司僅交付12張門票，故影業公司提起訴訟，要求某文化公司雙倍返還定金及退還門票款（超過生效定金20%的部分）。

法院經審理認為，本案爭議焦點為《票務銷售協議》的效力。影業公司以每張加價600元的價格購買指定演唱會門票的行為，屬于通過非正常渠道獲取并囤積有價憑證，再通過畸高于票面價格的方式出售給他人獲利的倒賣有價憑證的違法行為。雙方簽訂涉案協議溢價購票的目的是為了獲取額外利益，其行為目的具有不合法性，違反了《治安管理處罰法》第52條第3款的規定，嚴重損害了票務市場的經營秩序。如認定協議有效，則有可能助長社會上倒賣有價憑證的不良風氣，不利于營造穩定、透明、可預期和公平競爭的市場環境。綜上，涉案協議既違反了相關行政法規的規定，又違背了公序良俗，應對其效力作否定性評價。因雙方對協議無效均存在過錯，故法院判令扣除已交付門票對應款項，某文化公司應退還剩余款項。

營商建議

合同訂立：把好生效要件關。

訂立一份主體適格、意思表示真實、內容合法合規、權責清晰的合同對各方當事人來說，尤為重要。然合同成立并不意味著合同生效，二者屬不同范疇，在確定了各方當事人的名稱、標的、數量等相關成立要件的情形下，合同即可成立，但合同是否生效，還需結合訂立合同的背景、簽約方的行為能力、代理權限、合同的內容、性質、相關法律法規及公序良俗等生效條件加以確定，否則可能導致合同效力存在瑕疵的情形發生。為避免合同效力瑕疵，建議企業在訂立合同時嚴格審查主體資格、確保意思表示真實、合法合規且權責明晰。

合同效力：堅守公序良俗底線。

穩定、透明、可預期和公平競爭的市場環境對于商事主體來說，至關重要。如果締約雙方以各自利益為導向，簽訂了一份雖然不違反法律規定但嚴重影響社會公共秩序的合同時，該合同有可能會被認定為無效。法院在判斷此類合同是否違反公序良俗時，會綜合考慮當事人的主觀動機和交易目的、政府部門的監管強度、一定期限內當事人從事類似交易的頻次、行為的社會后果等因素。建議企業在簽訂合同時，不僅需要遵守相關法律的規定，更要以社會主義核心價值觀為導向，注意維護公共秩序和善良風俗。

合同履行：明確法律后果與責任。

合同依法成立并生效后，各方當事人均應按照合同約定履行各自義務，如一方違約，則應當承擔繼續履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任。而當合同的效力存在瑕疵時，產生的法律后果包括但不限于返還財產、折價補償、賠償損失等。建議企業在合同簽訂后，及時履行報批手續，避免因未報批導致合同無法生效。同時合理合法主張相關權利，由于報批條款的獨立性，一方當事人可以追究對方未報批的違約責任、請求履行報批義務。如經法院審理后對方仍然不履行報批義務的，可以主張解除合同并參照追究合同的違約責任，但在合同獲得批準前，當事人不能堅持要求對方履行合同的主要義務，以免訴訟請求被駁回。

相關法條

1.《中華人民共和國民法典》

第五百零二條依法成立的合同，自成立時生效，但是法律另有規定或者當事人另有約定的除外。

依照法律、行政法規的規定，合同應當辦理批準等手續的，依照其規定。未辦理批準等手續影響合同生效的，不影響合同中履行報批等義務條款以及相關條款的效力。應當辦理申請批準等手續的當事人未履行義務的，對方可以請求其承擔違反該義務的責任。

依照法律、行政法規的規定，合同的變更、轉讓、解除等情形應當辦理批準等手續的，適用前款規定。

第五百零三條無權代理人以被代理人的名義訂立合同，被代理人已經開始履行合同義務或者接受相對人履行的，視為對合同的追認。

第五百零四條法人的法定代表人或者非法人組織的負責人超越權限訂立的合同，除相對人知道或者應當知道其超越權限外，該代表行為有效，訂立的合同對法人或者非法人組織發生效力。

第五百零五條當事人超越經營范圍訂立的合同的效力，應當依照本法第一編第六章第三節和本編的有關規定確定，不得僅以超越經營范圍確認合同無效。

第五百零六條合同中的下列免責條款無效：

（一）造成對方人身損害的；

（二）因故意或者重大過失造成對方財產損失的。

第五百零七條合同不生效、無效、被撤銷或者終止的，不影響合同中有關解決爭議方法的條款的效力。

2.《最高人民法院關于適用 <中華人民共和國民法典> 合同編通則若干問題的解釋》

第十一條當事人一方是自然人，根據該當事人的年齡、智力、知識、經驗并結合交易的復雜程度，能夠認定其對合同的性質、合同訂立的法律后果或者交易中存在的特定風險缺乏應有的認知能力的，人民法院可以認定該情形構成民法典第一百五十一條規定的“缺乏判斷能力”。

第十二條合同依法成立后，負有報批義務的當事人不履行報批義務或者履行報批義務不符合合同的約定或者法律、行政法規的規定，對方請求其繼續履行報批義務的，人民法院應予支持；對方主張解除合同并請求其承擔違反報批義務的賠償責任的，人民法院應予支持。

人民法院判決當事人一方履行報批義務后，其仍不履行，對方主張解除合同并參照違反合同的違約責任請求其承擔賠償責任的，人民法院應予支持。

合同獲得批準前，當事人一方起訴請求對方履行合同約定的主要義務，經釋明后拒絕變更訴訟請求的，人民法院應當判決駁回其訴訟請求，但是不影響其另行提起訴訟。

負有報批義務的當事人已經辦理申請批準等手續或者已經履行生效判決確定的報批義務，批準機關決定不予批準，對方請求其承擔賠償責任的，人民法院不予支持。但是，因遲延履行報批義務等可歸責于當事人的原因導致合同未獲批準，對方請求賠償因此受到的損失的，人民法院應當依據民法典第一百五十七條的規定處理。

第十三條合同存在無效或者可撤銷的情形，當事人以該合同已在有關行政管理部門辦理備案、已經批準機關批準或者已依據該合同辦理財產權利的變更登記、移轉登記等為由主張合同有效的，人民法院不予支持。

第十四條當事人之間就同一交易訂立多份合同，人民法院應當認定其中以虛假意思表示訂立的合同無效。當事人為規避法律、行政法規的強制性規定，以虛假意思表示隱藏真實意思表示的，人民法院應當依據民法典第一百五十三條第一款的規定認定被隱藏合同的效力；當事人為規避法律、行政法規關于合同應當辦理批準等手續的規定，以虛假意思表示隱藏真實意思表示的，人民法院應當依據民法典第五百零二條第二款的規定認定被隱藏合同的效力。

依據前款規定認定被隱藏合同無效或者確定不發生效力的，人民法院應當以被隱藏合同為事實基礎，依據民法典第一百五十七條的規定確定當事人的民事責任。但是，法律另有規定的除外。

當事人就同一交易訂立的多份合同均系真實意思表示，且不存在其他影響合同效力情形的，人民法院應當在查明各合同成立先后順序和實際履行情況的基礎上，認定合同內容是否發生變更。法律、行政法規禁止變更合同內容的，人民法院應當認定合同的相應變更無效。

第十五條人民法院認定當事人之間的權利義務關系，不應當拘泥于合同使用的名稱，而應當根據合同約定的內容。當事人主張的權利義務關系與根據合同內容認定的權利義務關系不一致的，人民法院應當結合締約背景、交易目的、交易結構、履行行為以及當事人是否存在虛構交易標的等事實認定當事人之間的實際民事法律關系。

第十六條合同違反法律、行政法規的強制性規定，有下列情形之一，由行為人承擔行政責任或者刑事責任能夠實現強制性規定的立法目的的，人民法院可以依據民法典第一百五十三條第一款關于“該強制性規定不導致該民事法律行為無效的除外”的規定認定該合同不因違反強制性規定無效：

（一）強制性規定雖然旨在維護社會公共秩序，但是合同的實際履行對社會公共秩序造成的影響顯著輕微，認定合同無效將導致案件處理結果有失公平公正；

（二）強制性規定旨在維護政府的稅收、土地出讓金等國家利益或者其他民事主體的合法利益而非合同當事人的民事權益，認定合同有效不會影響該規范目的的實現；

（三）強制性規定旨在要求當事人一方加強風險控制、內部管理等，對方無能力或者無義務審查合同是否違反強制性規定，認定合同無效將使其承擔不利后果；

（四）當事人一方雖然在訂立合同時違反強制性規定，但是在合同訂立后其已經具備補正違反強制性規定的條件卻違背誠信原則不予補正；

（五）法律、司法解釋規定的其他情形。

法律、行政法規的強制性規定旨在規制合同訂立后的履行行為，當事人以合同違反強制性規定為由請求認定合同無效的，人民法院不予支持。但是，合同履行必然導致違反強制性規定或者法律、司法解釋另有規定的除外。

依據前兩款認定合同有效，但是當事人的違法行為未經處理的，人民法院應當向有關行政管理部門提出司法建議。當事人的行為涉嫌犯罪的，應當將案件線索移送刑事偵查機關；屬于刑事自訴案件的，應當告知當事人可以向有管轄權的人民法院另行提起訴訟。

第十七條合同雖然不違反法律、行政法規的強制性規定，但是有下列情形之一，人民法院應當依據民法典第一百五十三條第二款的規定認定合同無效：

（一）合同影響政治安全、經濟安全、軍事安全等國家安全的；

（二）合同影響社會穩定、公平競爭秩序或者損害社會公共利益等違背社會公共秩序的；

（三）合同背離社會公德、家庭倫理或者有損人格尊嚴等違背善良風俗的。

人民法院在認定合同是否違背公序良俗時，應當以社會主義核心價值觀為導向，綜合考慮當事人的主觀動機和交易目的、政府部門的監管強度、一定期限內當事人從事類似交易的頻次、行為的社會后果等因素，并在裁判文書中充分說理。當事人確因生活需要進行交易，未給社會公共秩序造成重大影響，且不影響國家安全，也不違背善良風俗的，人民法院不應當認定合同無效。

第十八條法律、行政法規的規定雖然有“應當”“必須”或者“不得”等表述，但是該規定旨在限制或者賦予民事權利，行為人違反該規定將構成無權處分、無權代理、越權代表等，或者導致合同相對人、第三人因此獲得撤銷權、解除權等民事權利的，人民法院應當依據法律、行政法規規定的關于違反該規定的民事法律后果認定合同效力。

第十九條以轉讓或者設定財產權利為目的訂立的合同，當事人或者真正權利人僅以讓與人在訂立合同時對標的物沒有所有權或者處分權為由主張合同無效的，人民法院不予支持；因未取得真正權利人事后同意或者讓與人事后未取得處分權導致合同不能履行，受讓人主張解除合同并請求讓與人承擔違反合同的賠償責任的，人民法院依法予以支持。

前款規定的合同被認定有效，且讓與人已經將財產交付或者移轉登記至受讓人，真正權利人請求認定財產權利未發生變動或者請求返還財產的，人民法院應予支持。但是，受讓人依據民法典第三百一十一條等規定善意取得財產權利的除外。

第二十條法律、行政法規為限制法人的法定代表人或者非法人組織的負責人的代表權，規定合同所涉事項應當由法人、非法人組織的權力機構或者決策機構決議，或者應當由法人、非法人組織的執行機構決定，法定代表人、負責人未取得授權而以法人、非法人組織的名義訂立合同，未盡到合理審查義務的相對人主張該合同對法人、非法人組織發生效力并由其承擔違約責任的，人民法院不予支持，但是法人、非法人組織有過錯的，可以參照民法典第一百五十七條的規定判決其承擔相應的賠償責任。相對人已盡到合理審查義務，構成表見代表的，人民法院應當依據民法典第五百零四條的規定處理。

合同所涉事項未超越法律、行政法規規定的法定代表人或者負責人的代表權限，但是超越法人、非法人組織的章程或者權力機構等對代表權的限制，相對人主張該合同對法人、非法人組織發生效力并由其承擔違約責任的，人民法院依法予以支持。但是，法人、非法人組織舉證證明相對人知道或者應當知道該限制的除外。

法人、非法人組織承擔民事責任后，向有過錯的法定代表人、負責人追償因越權代表行為造成的損失的，人民法院依法予以支持。法律、司法解釋對法定代表人、負責人的民事責任另有規定的，依照其規定。

第二十一條法人、非法人組織的工作人員就超越其職權范圍的事項以法人、非法人組織的名義訂立合同，相對人主張該合同對法人、非法人組織發生效力并由其承擔違約責任的，人民法院不予支持。但是，法人、非法人組織有過錯的，人民法院可以參照民法典第一百五十七條的規定判決其承擔相應的賠償責任。前述情形，構成表見代理的，人民法院應當依據民法典第一百七十二條的規定處理。

合同所涉事項有下列情形之一的，人民法院應當認定法人、非法人組織的工作人員在訂立合同時超越其職權范圍：

（一）依法應當由法人、非法人組織的權力機構或者決策機構決議的事項；

（二）依法應當由法人、非法人組織的執行機構決定的事項；

（三）依法應當由法定代表人、負責人代表法人、非法人組織實施的事項；

（四）不屬于通常情形下依其職權可以處理的事項。

合同所涉事項未超越依據前款確定的職權范圍，但是超越法人、非法人組織對工作人員職權范圍的限制，相對人主張該合同對法人、非法人組織發生效力并由其承擔違約責任的，人民法院應予支持。但是，法人、非法人組織舉證證明相對人知道或者應當知道該限制的除外。

法人、非法人組織承擔民事責任后，向故意或者有重大過失的工作人員追償的，人民法院依法予以支持。

第二十二條法定代表人、負責人或者工作人員以法人、非法人組織的名義訂立合同且未超越權限，法人、非法人組織僅以合同加蓋的印章不是備案印章或者系偽造的印章為由主張該合同對其不發生效力的，人民法院不予支持。

合同系以法人、非法人組織的名義訂立，但是僅有法定代表人、負責人或者工作人員簽名或者按指印而未加蓋法人、非法人組織的印章，相對人能夠證明法定代表人、負責人或者工作人員在訂立合同時未超越權限的，人民法院應當認定合同對法人、非法人組織發生效力。但是，當事人約定以加蓋印章作為合同成立條件的除外。

合同僅加蓋法人、非法人組織的印章而無人員簽名或者按指印，相對人能夠證明合同系法定代表人、負責人或者工作人員在其權限范圍內訂立的，人民法院應當認定該合同對法人、非法人組織發生效力。

在前三款規定的情形下，法定代表人、負責人或者工作人員在訂立合同時雖然超越代表或者代理權限，但是依據民法典第五百零四條的規定構成表見代表，或者依據民法典第一百七十二條的規定構成表見代理的，人民法院應當認定合同對法人、非法人組織發生效力。

第二十三條法定代表人、負責人或者代理人與相對人惡意串通，以法人、非法人組織的名義訂立合同，損害法人、非法人組織的合法權益，法人、非法人組織主張不承擔民事責任的，人民法院應予支持。法人、非法人組織請求法定代表人、負責人或者代理人與相對人對因此受到的損失承擔連帶賠償責任的，人民法院應予支持。

根據法人、非法人組織的舉證，綜合考慮當事人之間的交易習慣、合同在訂立時是否顯失公平、相關人員是否獲取了不正當利益、合同的履行情況等因素，人民法院能夠認定法定代表人、負責人或者代理人與相對人存在惡意串通的高度可能性的，可以要求前述人員就合同訂立、履行的過程等相關事實作出陳述或者提供相應的證據。其無正當理由拒絕作出陳述，或者所作陳述不具合理性又不能提供相應證據的，人民法院可以認定惡意串通的事實成立。

第二十四條合同不成立、無效、被撤銷或者確定不發生效力，當事人請求返還財產，經審查財產能夠返還的，人民法院應當根據案件具體情況，單獨或者合并適用返還占有的標的物、更正登記簿冊記載等方式；經審查財產不能返還或者沒有必要返還的，人民法院應當以認定合同不成立、無效、被撤銷或者確定不發生效力之日該財產的市場價值或者以其他合理方式計算的價值為基準判決折價補償。

除前款規定的情形外，當事人還請求賠償損失的，人民法院應當結合財產返還或者折價補償的情況，綜合考慮財產增值收益和貶值損失、交易成本的支出等事實，按照雙方當事人的過錯程度及原因力大小，根據誠信原則和公平原則，合理確定損失賠償額。

合同不成立、無效、被撤銷或者確定不發生效力，當事人的行為涉嫌違法且未經處理，可能導致一方或者雙方通過違法行為獲得不當利益的，人民法院應當向有關行政管理部門提出司法建議。當事人的行為涉嫌犯罪的，應當將案件線索移送刑事偵查機關；屬于刑事自訴案件的，應當告知當事人可以向有管轄權的人民法院另行提起訴訟。

第二十五條合同不成立、無效、被撤銷或者確定不發生效力，有權請求返還價款或者報酬的當事人一方請求對方支付資金占用費的，人民法院應當在當事人請求的范圍內按照中國人民銀行授權全國銀行間同業拆借中心公布的一年期貸款市場報價利率（LPR）計算。但是，占用資金的當事人對于合同不成立、無效、被撤銷或者確定不發生效力沒有過錯的，應當以中國人民銀行公布的同期同類存款基準利率計算。

雙方互負返還義務，當事人主張同時履行的，人民法院應予支持；占有標的物的一方對標的物存在使用或者依法可以使用的情形，對方請求將其應支付的資金占用費與應收取的標的物使用費相互抵銷的，人民法院應予支持，但是法律另有規定的除外。

本期主筆：蘇明媚

上海嘉定法院

四級法官助理

THE END

來源： 上海嘉定法院

編輯：徐宇

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