原創(chuàng)2024-03-05 09:50·游濤JCL

近期，公安部刑偵局向全國公安機(jī)關(guān)下發(fā)了關(guān)于對“同城交友”類電信網(wǎng)絡(luò)詐騙發(fā)起集群戰(zhàn)役的通知，組織黑龍江、江蘇、安徽、廣東、陜西等地公安機(jī)關(guān)研判梳理出涉及30個(gè)省的2103條“同城交友”類詐騙線索，并將該批線索下發(fā)各地，部署開展集群打擊。一批案件已經(jīng)開始浮出水面。

一、娛樂社交平臺頻繁爆雷的原因分析

有些觀點(diǎn)認(rèn)為，這是警方對娛樂社交平臺刑事政策趨嚴(yán)帶來的；還有的認(rèn)為是地方財(cái)政吃緊，導(dǎo)致一些警方對這些平臺下手撈取巨額資金造成的。其實(shí)這些觀點(diǎn)有失偏頗，警方對詐騙、洗錢、組織淫穢表演、開設(shè)賭場等違法犯罪一直嚴(yán)厲打擊；早在2015年就出臺《刑法修正案》（九）增加了幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪等，對組織復(fù)雜、境內(nèi)外串聯(lián)的互聯(lián)網(wǎng)違法犯罪刑法網(wǎng)越織越密。刑事立法一般滯后于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，刑事司法發(fā)展更是落后于立法。在刑法制定后，司法還需要一個(gè)認(rèn)識過程，能力需要在實(shí)戰(zhàn)中不斷提高，特別是在互聯(lián)網(wǎng)飛速發(fā)展的時(shí)代。在司法介入前，娛樂社交平臺上的違法犯罪現(xiàn)象早就在不斷滋生發(fā)展，娛樂社交平臺近期頻繁爆雷，是平臺上違法犯罪越來越猖獗和刑事司法能力越來越強(qiáng)所呈現(xiàn)出來的必然現(xiàn)象。

二、娛樂社交平臺運(yùn)營方的刑事責(zé)任

1.娛樂社交平臺上的三方角色

一是平臺運(yùn)營方，主要負(fù)責(zé)平臺服務(wù)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)、生態(tài)運(yùn)營，是互聯(lián)網(wǎng)平臺服務(wù)提供者，保障平臺上不得出現(xiàn)違法犯罪問題。二是經(jīng)營者，比如經(jīng)紀(jì)公司和主播，經(jīng)紀(jì)公司與平臺簽訂合作協(xié)議，主播開播從事演藝表演活動，收益由經(jīng)紀(jì)公司獲得并分成給主播。三是消費(fèi)者，用戶在平臺充值后，兌換成虛擬貨幣，然后在平臺上游戲、觀賞、打賞主播并獲得精神滿足。有的平臺方還自行招聘主播，對主播培訓(xùn)、管理，既是平臺服務(wù)提供者又是經(jīng)營者。

2.平臺運(yùn)營方的刑事責(zé)任簡析

平臺上的違法犯罪主要由平臺運(yùn)營方或經(jīng)營者實(shí)施。運(yùn)營方需要承擔(dān)刑事責(zé)任的情形主要表現(xiàn)為：

（1）平臺運(yùn)營方直接實(shí)施違法犯罪行為。例如組織自行招聘和管理的主播直接從事賭博、詐騙、洗錢等活動，此時(shí)平臺運(yùn)營方對違法犯罪成立正犯的刑事責(zé)任。

（2）平臺運(yùn)營方放任員工從事違法犯罪活動。有的高層管理者并不直接從事違法犯罪活動，但是對員工從事賭博、詐騙等活動明知，放任員工違法犯罪。此時(shí)，員工是正犯，而高層管理者承擔(dān)共犯的刑事責(zé)任。

（3）平臺運(yùn)營方放任經(jīng)紀(jì)公司或主播從事違法犯罪活動。此時(shí)，平臺運(yùn)營者對主播或者經(jīng)紀(jì)公司的違法犯罪，如果認(rèn)知具體而明確，則構(gòu)成共犯；如果只是抽象認(rèn)知，則可能構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動罪。

三、娛樂社交平臺運(yùn)營方的合規(guī)體系建設(shè)綱要

娛樂社交平臺運(yùn)營方要想擺脫犯罪泥潭，唯有做好合規(guī)建設(shè)。具體而言：

1.高層管理者要有堅(jiān)定的合規(guī)運(yùn)營決心

只有高層管理者，特別是董事長、CEO堅(jiān)持合規(guī)運(yùn)營，才能在企業(yè)內(nèi)樹立起合規(guī)理念，才能營造出合規(guī)文化。一旦高層管理者為了追求營利而對平臺違法犯罪現(xiàn)象放任管理，則其他員工不可能做到合規(guī)運(yùn)營，平臺運(yùn)營方涉入犯罪是必然結(jié)果。

2.平臺運(yùn)營方要建立起合規(guī)管理組織體系

（1）娛樂社交平臺容易滋生違法犯罪問題，設(shè)置合規(guī)部門或?qū)T必不可少。只有專業(yè)的合規(guī)人員才能組織、評估出平臺運(yùn)營過程中的違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。合規(guī)部門要明確合規(guī)義務(wù)清單，并通過定期合規(guī)訪談，查找違法犯罪風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并不斷復(fù)盤解決問題。

（2）要建立技術(shù)風(fēng)控部門和人力審核部門。風(fēng)控技術(shù)要達(dá)到市場通常水平，人力審核要充足而專業(yè)。

（3）運(yùn)營、合規(guī)、風(fēng)控和審核要通力合作，上線新功能、新活動前要經(jīng)過合規(guī)部門評估，要不斷增加敏感詞和增強(qiáng)技能來提高風(fēng)控能力，要不斷完善審核策略。風(fēng)控和審核要在行動上聽從合規(guī)決策，運(yùn)營要將合規(guī)作為工作目標(biāo)予以貫徹落實(shí)。

3.所有成員均要做出合規(guī)承諾，接受合規(guī)培訓(xùn)

合規(guī)部門要明確崗位職責(zé)，并通過合規(guī)承諾書和合規(guī)培訓(xùn)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和崗位職責(zé)清晰準(zhǔn)確地宣貫給每一名員工，確保所有員工都明確行為紅線，形成合規(guī)素養(yǎng)。

4.要加強(qiáng)內(nèi)控，防止員工與外部違法犯罪人員勾結(jié)

5.要密切與警方合作，及時(shí)移交違法犯罪線索，嚴(yán)厲打擊平臺違法犯罪。

作者簡介

游濤，微信：youtaojudge，中國法學(xué)會案例法學(xué)研究會理事，公安大學(xué)網(wǎng)絡(luò)空間安全與法治協(xié)同創(chuàng)新中心研究員，北大法學(xué)院《金融犯罪與刑事合規(guī)》校外授課教師，中國人民大學(xué)法學(xué)院刑法學(xué)博士。

業(yè)務(wù)領(lǐng)域：刑事法律服務(wù)與合規(guī)建設(shè)，涵蓋科技互聯(lián)網(wǎng)、娛樂與新媒體版塊刑事風(fēng)控與合規(guī)解決方案，特別是職務(wù)犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪、金融證券犯罪、知識產(chǎn)權(quán)犯罪、電信詐騙等刑事法律服務(wù)，以及反舞弊、數(shù)據(jù)、娛樂社交等領(lǐng)域合規(guī)建設(shè)。

曾任北京市某法院刑庭庭長，曾任某網(wǎng)絡(luò)科技上市公司集團(tuán)安全總監(jiān)，從事法務(wù)、合規(guī)工作二十余年，曾借調(diào)最高法院工作。除指導(dǎo)大量案件外，還親自辦理1500余件各類刑事案件，“數(shù)據(jù)”“爬蟲”“外掛”“快播”等部分案件被確定為最高檢指導(dǎo)性案例、全國十大刑事案件或北京法院參閱案例。多次受國家法官學(xué)院、國家檢察官學(xué)院、公安部、司法部的邀請，為全國各地法官、檢察官、警官、律師授課；多次受北大、清華等高校邀請講座；連續(xù)十屆擔(dān)任北京市高校模擬法庭競賽評委。還為包括上市公司在內(nèi)的多家企業(yè)完成全面合規(guī)體系建設(shè)以及數(shù)據(jù)安全、商業(yè)秘密、網(wǎng)絡(luò)游戲、1v1、語音房等專項(xiàng)合規(guī)。在《政治與法律》等法學(xué)核心期刊發(fā)表《網(wǎng)絡(luò)游戲外掛刑法規(guī)制》《使用網(wǎng)絡(luò)爬蟲獲取數(shù)據(jù)行為的刑事責(zé)任認(rèn)定》等論文十余篇，在《刑事審判參考》等發(fā)表《P2P網(wǎng)絡(luò)平臺上淫穢視頻傳播行為的刑事責(zé)任》等案例分析二十余篇，專著《普通詐騙罪研究》。