《刑罰原理與刑法學基本理論的推證》

作者：司建軍 著

ISBN：978-7-5764-1509-4

定價：59.00 元

中國政法大學出版社2024年5月

內容簡介

作為十七年學術研究的唯一成果，《刑罰原理與刑法學基本理論的推證》一書的理論創新可以歸結為以下四個方面。

一是確認了犯罪行為的存在根據。雖然犯罪是有害于社會而不應現實發生的，但在犯罪情勢處于自然狀態的程度和意義上，內涵犯罪人賦予理性的犯罪行為卻是理應有利于犯罪人利益實現的，其正當性和存在根據不容否認。這為我們依平等原則追究犯罪人刑事責任奠定了理性基礎，內涵著對犯罪人行為自由的尊重。

二是注意到犯罪情勢社會組織化水平在罪刑關系處理中具有的意義。犯罪情勢總是在不同程度和意義上處于自然狀態和社會理想完美狀態，這使得新刑罰報應理論能夠將犯罪行為刑事責任和民事責任確定為互補意義上的存在，而非并列意義上的存在，從而實現了功利與報應的統一。

三是認識到影響犯罪結果的偶然性因素在罪刑關系確定中具有的意義，確立了新刑罰報應理論的現實適用原理，使建基于理性有限性之上的現實罪刑關系處理能夠即合乎理性、也合乎現實。否定了“相當因果關系”理論在刑罰適用中具有的意義。

四是將邏輯學規則切實貫徹于新刑法學理論體系，這不僅使我們能夠確立起正確的、體系化的刑法概念和理性規則，而且能夠有根據地擯棄一些冗余或錯誤的刑法概念或理論。如根據概念的原理規則對一般犯罪概念的定義，對具體犯罪設定和刑法分則體系建構原理的確定；以違背邏輯學規則為由，批判否定了我國的犯罪構成理論，將法益、犯罪客體、無體物概念擯棄于刑法理論之外。

由于綜合運用了哲學、博弈論等領域廣泛的既有研究成果，本書建構的刑法學基本理論體系是一個科學的理論體系，實現了從注釋刑法學到科學刑法學的轉變，在刑法理論發展史上應該是有重要地位的。

作者簡介

司建軍

男，1966年生，河南省內黃縣人。1998年西北政法大學畢業，獲法學碩士學位；2005年中國社會科學院研究生院畢業，獲法學博士學位。現為河南大學法學院教師，碩士研究生導師。

內容摘要

刑罰理論上報應刑、目的刑、綜合刑長期以來存在的彼此對立，清晰地表明我們對犯罪和刑罰并沒有形成明確清晰的觀念，在罪刑關系上也沒有形成明確清晰、普遍有效的單純形式上的理論，即形而上學意義上的刑罰理論——康德、黑格爾各自提出的形而上學意義上的刑罰報應理論雖然就罪刑關系而言都是明確清晰的，但由于處理罪刑關系時著眼的視角不同，二者在對罪刑關系的認知上是彼此對立、各有缺陷的: 前者著眼于犯罪行為對個人利益的損害追求平等，后者則著眼于犯罪行為對社會公共利益的損害追求社會秩序的維護。

考慮到康德、黑格爾刑罰理論在處理罪刑關系時著眼點上存在的前述差異，及個人利益和社會公共利益在不同社會組織化水平的社會情勢之下存在不同的對立統一關系，考察兩種刑罰理論在不同社會組織化水平的犯罪情勢下的合理性及其不可避免存在的缺陷是必要的。藉由考察康德、黑格爾刑罰理論各自適用于理想完美社會和自然狀態社會之下犯罪行為理應存在的結果，突顯了兩種刑罰理論各自具有的合理性及其缺陷，也釋明了罪刑關系理應如何存在，彰顯出在罪刑關系處理中考慮犯罪情勢社會組織化水平的必要性，從另一角度看是彰顯了在罪刑關系處理中考慮犯罪情勢內含社會理性對犯罪行為影響支配能力的必要性。據此，在罪刑關系上追求平等原則的、 新的刑罰報應理論得以建構起來: ①對于犯罪行為造成的損害，我們能夠在觀念上將其分為兩個互補的部分，即犯罪行為在犯罪情勢處于自然狀態的程度和意義上造成的損害，及犯罪行為在犯罪情勢處于理想完美社會狀態的程度和意義上造成的損害；②相應地，就犯罪行為產生的前述兩部分損害，依據平等原則，在互補意義上存在刑事責任和民事責任的對立: 就犯罪行為在犯罪情勢處于自然狀態的程度和意義上產生的損害，依據平等原則，著眼于等量報應追究犯罪人刑事責任；而對于犯罪行為在受到社會理性有效支配，從而處于理想完美社會狀態的程度和意義上造成的損害，雖然犯罪人仍應承擔刑事責任，但基于功利的考慮，這些刑事責任在現實可行的情況下卻是可以也理應由民事責任加以替代的；③故而，犯罪行為的刑事責任和民事責任是在互補意義上存在的，而不是如黑格爾認為的那樣是在并列意義上存在的。在此，直接基于犯罪行為理性屬性的刑罰適用在邏輯上實現了報應與功利的統一。

新刑罰報應理論建基于犯罪行為必然具有的本質屬性基礎之上，內含著對犯罪概念與刑罰使命的全新認知，使我們能夠在本質意義上明確地定義犯罪概念。在新刑罰報應理論之下，犯罪行為是指在受到或理應受到社會理性法則影響支配的社會范圍內，對于違背平等原則、 惡意損害他人利益的行為，在社會理性不能有效調整行為雙方間社會關系的程度和意義上，行為應被視為犯罪行為；對于犯罪行為，應依平等原則對犯罪人施加刑罰(在形式、內容相統一意義上給出的這一犯罪概念，迥然有別于傳統的、僅僅著眼于犯罪行為外在特征所形成的犯罪概念)。相應地，在社會理性具有或理應具有的影響支配范圍內，刑罰的使命在于使犯罪行為成為非理性的、無助于犯罪人利益實現的行為；而在社會理性影響支配范圍之外，刑罰的使命則在于認識到犯罪行為的存在根據及其在自然意義上具有的正當性。

新刑罰報應理論的建構與犯罪概念內涵的確定，為基本刑法理論的推證和整個刑法理論體系的建構奠定了理論基礎。首先，著眼于犯罪行為具有的理性屬性及其必然建立在理性錯誤的邏輯基礎之上，分別推證、確立了刑法理論體系理應遵循的兩項基本原則，即罪刑相當原則和刑罰適用寬仁原則，從而將刑法理論基本原則建立在堅實的理性基礎之上，而無需求之于具體的法律規定或人類歷史的發展過程來證明刑法理論的基本原則，雖然這并不否定罪刑法定原則、刑法面前人人平等原則在我國刑法體系中具有的基本原則的地位。其次，考慮到理性有限性，著眼于人們僅能在有限意義上認知現實犯罪行為、犯罪行為實施過程中會受到各種偶然因素影響而背離犯罪人意欲實現的目的，闡明了如何將形而上學意義的刑罰報應理論既合乎理性也合乎現實地適用于現實具體的罪刑關系處理，從而在完整意義上解決了現實罪刑關系處理的理論問題。再次，釋明了不純正不作為犯罪何以能夠成為犯罪及其罪刑關系問題，分析了不純正不作為犯罪與相關作為犯罪之間的重大區別。最后，基于新刑罰報應理論確立了具體犯罪罪名，進而建構了刑法分則體系應該考慮的兩個因素，即行為造成的客觀社會危害與行為在何種程度和意義上受到社會理性的影響支配，從而為刑法典的建構奠定了理論基礎。在前述建構新刑罰報應理論、確立犯罪概念及對相關刑法基本理論的推證過程中，對一些刑法理論上的重要問題作出了回答，如威懾性刑罰適用不具有正當性，罰金刑的本質及其應符合的數額標準，刑罰易科制度的理論根據，減刑、假釋和緩刑的理論根據等。

此外，一方面藉由對污染環境罪、搶劫罪兩個具體罪名的分析，指出人們對其理解中存在的問題；另一方面藉由對許某盜竊案、引發張某扣故意殺人的王某軍故意傷害案兩個案件判決的批判，在實踐中展示新刑罰報應理論的合理性、有效性。

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目 錄

內容摘要001

第一篇 刑罰的形而上學原理

引言003

第一章 康德、黑格爾刑罰報應理論間的區別及各自存在的問題005

一、康德、黑格爾刑罰報應理論間的區別006

二、康德、 黑格爾刑罰理論在實踐中各自存在的問題013

三、康德、 黑格爾刑罰理論合理性分析015

第二章 基于犯罪理性屬性對刑罰報應理論的重構

——兼論康德、 黑格爾刑罰報應理論的缺陷030

一、犯罪行為的理性屬性030

二、 作為刑罰理論基礎的犯罪行為理性屬性037

三、 犯罪行為理性屬性決定的犯罪行為責任的理性特征038

四、 基于犯罪行為理性屬性對康德、 黑格爾刑罰理論的審視042

五、 刑罰報應理論再認識047

六、 新刑罰報應理論主要內容總結051

第二篇 刑法學基本理論的推證

第三章 犯罪概念與刑罰的使命057

一、 犯罪概念在刑法理論體系中具有的地位057

二、 在刑法理論上，犯罪概念應采用科學的定義058

三、 定義犯罪概念060

四、 刑罰的使命069

第四章 偶然性與新刑罰報應理論的現實適用原理

——兼及對傳統刑法因果關系理論的批判071

一、 犯罪行為理性有限性及其對現實罪刑關系處理的影響073

二、 新刑罰報應理論如何適用于具體犯罪行為的罪刑關系081

三、 傳統刑法因果關系理論批判099

第五章 刑法理論體系基本原則的推證102

一、 刑法基本原則既有認知概述103

二、 刑法理論基本原則與刑法基本原則異同104

三、 刑法理論的基本原則是理應存在的105

四、 刑法理論基本原則的確定106

第六章 刑事責任釋明與傳統刑法責任理論批判

——兼論結果責任的存在根據與范圍113

一、 新犯罪概念和罪刑關系理論下刑事責任理論的內容114

二、 刑事責任的本質及其鮮明特征119

三、 傳統刑法“責任”理論批判128

第七章 關于法人犯罪刑事責任的基本理論135

一、 法人犯罪在理論上的存在根據136

二、 法人犯罪刑事責任的結構138

三、關于法人犯罪的存在空間141

四、 關于法人犯罪的主體范圍141

第八章 基于新犯罪概念應該如何理解不作為犯罪143

一、 理解不作為犯罪需要特別關注的犯罪行為特征144

二、 在新犯罪概念之下的不作為犯罪理論146

三、 不作為犯罪傳統理論及我國相關司法實踐的批判153

第九章 具體犯罪設定與刑法分則體系建構的原理156

一、 既有刑法分則體系建構的一般理論審視157

二、 新刑罰報應理論如何成為刑法分則體系建構的理論基礎158

三、 邏輯學原理如何成為刑法分則體系建構的理論基礎160

四、 如何現實地建構刑法分則體系165

第三篇 新刑罰報應理論的實踐運用

第十章 新刑罰報應理論有效性現實考察177

一、 新刑罰報應理論有利于對具體犯罪的理解177

二、 基于新刑罰報應理論對現實疑難案件的審視184

結語: 我的反思與時代的批判188

一、 寫作緣起與研思歷程回眸188

二、 新刑法學理論體系框架何以具有鮮明的獨特性190

三、 對既有刑法學理論體系的幾點反思與批判191

主要參考文獻194

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內容來源：第五編輯部

編校排版：信息中心

審核簽發：社辦