科技評價是科研活動的“指揮棒”。2018年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳出臺《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機(jī)構(gòu)評估改革的意見》（以下簡稱《意見》），黨中央首次對科技評價改革作出專門部署，拉開了本輪科技評價改革的帷幕。黨的二十大、二十屆三中全會分別部署深化科技評價體系改革任務(wù)，習(xí)近平總書記在2024年全國科技大會上提出“加快健全符合科研活動規(guī)律的分類評價體系和考核機(jī)制”。這些都表明了黨中央對科技評價改革的高度重視，也反映出當(dāng)前仍存在需要破除的體制機(jī)制障礙，需要進(jìn)一步深化科技評價改革。本文以政府主導(dǎo)的相關(guān)科技評價活動為切入點，從科技評價傳導(dǎo)過程視角，追溯當(dāng)前我國科技評價改革難度大、進(jìn)展滯后背后的深層次堵點難點，以期為加快推進(jìn)改革步伐提供參考。

一、對科技評價內(nèi)涵的理解與認(rèn)識

科技評價體系是一個復(fù)雜的系統(tǒng)，涉及政府、各類創(chuàng)新主體、社會主體及學(xué)術(shù)組織等多種評價主體，面向科技活動、人才、主體、平臺基地、成果等多種評價對象，發(fā)揮著考核、管理、遴選、激勵等多種功能。這些主體、對象、功能相互交織關(guān)聯(lián)，形成了龐雜的科技評價體系。

（一）對我國科技評價體系的總體認(rèn)識

根據(jù)科技評價理論、公共管理理論和創(chuàng)新治理理論，科技評價作為政府進(jìn)行科技創(chuàng)新治理、公共管理的一種基本手段和重要工具，服務(wù)于政府目標(biāo)，發(fā)揮對主體、群體和個人的行為、價值觀等的引導(dǎo)作用。我國的科研體系由政府主導(dǎo)建立，高校、科研院所以財政資助的體制內(nèi)單位類型為主，由政府進(jìn)行管理，政府在科技評價體系中扮演重要角色。

政府對于評什么、怎么評、何時評等方面的選擇，需要綜合考慮可信性、有效性、成本、公平公正和社會影響等多重因素，是多年適應(yīng)和多方平衡的結(jié)果，其隨著時代背景、發(fā)展階段、國家戰(zhàn)略等變化而調(diào)整。我國現(xiàn)行以SCI論文為代表的定量評價，源于20世紀(jì)90年代，由南京大學(xué)率先引入，因其具有簡明、客觀的特點，這種定量評價方式被政府采納，在科技管理和資源配置中被廣泛使用，經(jīng)過30多年實踐，已經(jīng)成為主導(dǎo)我國科技評價的主要價值導(dǎo)向。

與30年前相比，我國當(dāng)下所處的時代背景、國家經(jīng)濟(jì)與科技發(fā)展水平、國內(nèi)外形勢等都已發(fā)生顯著變化，實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、建設(shè)科技強(qiáng)國成為國家戰(zhàn)略目標(biāo)，主要依靠定量評價的管理方式已不能適應(yīng)以科技現(xiàn)代化支撐引領(lǐng)中國式現(xiàn)代化的需要，科技評價改革作為重要的時代性議題，迫切需要加快建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技評價體系。

（二）我國科技評價價值導(dǎo)向的傳導(dǎo)邏輯

隨著創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施，支持科技創(chuàng)新發(fā)展已經(jīng)成為全社會共識和各部門的重要任務(wù)之一，因此，科技評價的傳導(dǎo)邏輯已不僅限于我國的科研體系中，也廣泛存在于科技、教育、經(jīng)濟(jì)、人才、財政等多個體系。根據(jù)近年來我國科技評價改革實踐，目前的科技評價活動主要服務(wù)于科技創(chuàng)新資源配置、各類創(chuàng)新主體管理、優(yōu)勢創(chuàng)新主體與科技人才的遴選、用人單位的人事管理等。同時，教育領(lǐng)域關(guān)于學(xué)科學(xué)位評估、“雙一流”高校建設(shè)評估等活動中也涉及科技評價的內(nèi)容，也是改革的重點。

我國科技評價傳導(dǎo)的邏輯主線包括國家到部門、部門到單位、單位到個人這三個層面。第一個層面，國家將創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展作為戰(zhàn)略，提出實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)、建設(shè)科技強(qiáng)國總體目標(biāo)，對各級部門作出貫徹落實的部署，國家價值導(dǎo)向轉(zhuǎn)化為部門目標(biāo)；第二個層面，各級相關(guān)政府部門基于各自職能定位和對科技創(chuàng)新的理解，將部門目標(biāo)轉(zhuǎn)化為科技資源配置評價和對科研單位考核評價要求；第三個層面，各科研單位依據(jù)政府考核評價要求細(xì)化形成本單位發(fā)展目標(biāo)和對科研人員的評價指標(biāo)，這些評價指標(biāo)成為廣大科研人員的科研目標(biāo)并影響其科研行為。此外，政府組織的科研項目、科技人才計劃、科技獎勵評審等導(dǎo)向也直接作用于廣大科研人員，影響他們的價值取向。

可以看到，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的科技評價體系，關(guān)鍵在于將黨中央提出的宏觀導(dǎo)向部署落實為各級管理部門中觀具體可操作的評價考核措施，以此引導(dǎo)廣大科研單位對應(yīng)建立符合國家科技評價導(dǎo)向的微觀評價制度，進(jìn)而保障廣大科研人員潛心研究、追求卓越。這個過程中，需要各相關(guān)部門廣泛凝聚共識，在科技相關(guān)評價內(nèi)容上協(xié)同一致、形成合力。

二、新時期進(jìn)一步深化科技評價改革的基礎(chǔ)

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視科技評價改革，接續(xù)作出部署。各部門、各地方、廣大科研單位探索推進(jìn)，科技評價改革取得積極進(jìn)展，為進(jìn)一步深化改革打下了良好實踐基礎(chǔ)。

（一）國家層面對科技評價改革工作頂層部署不斷加強(qiáng)，評價改革宏觀導(dǎo)向和重點舉措已經(jīng)明確

《意見》提出推進(jìn)分類評價制度建設(shè)，對加強(qiáng)國家科技計劃績效評估、改進(jìn)科技人才評價方式、完善科研機(jī)構(gòu)評估制度、加強(qiáng)監(jiān)督評估和科研誠信體系建設(shè)等進(jìn)行改革部署，構(gòu)建科學(xué)、規(guī)范、高效、誠信的科技評價體系。此后，黨中央、國務(wù)院在科技成果、科技獎勵、教育評價、學(xué)風(fēng)作風(fēng)等方面出臺一系列文件，持續(xù)部署開展科技人才評價改革試點、科技成果評價改革試點、中央級科研事業(yè)單位績效評價等工作，明確了科技評價改革的價值導(dǎo)向、重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)、實施路徑、實踐探索、外部保障等。

（二）各級政府部門推出系列政策文件與改革舉措，完善科技評價改革制度體系

各相關(guān)部門、各地方分別推進(jìn)科技評價改革，根據(jù)實際情況，以制度建設(shè)為抓手，在推動科技人才評價、科技成果評價、科技項目評價、機(jī)構(gòu)評價、專家?guī)旖ㄔO(shè)等方面開展了大量工作。截至2024年10月，各有關(guān)部門制定出臺綜合類、項目評審類、人才評價類、機(jī)構(gòu)評估類、科研誠信類文件超過200項，各地方省級政府層面出臺相關(guān)政策文件600余項，推動開展了清理“四唯”行動、優(yōu)化整合人才計劃、清理人才“帽子”、完善職稱評審制度、改進(jìn)高等學(xué)校和高校教師科研評價、開展科研機(jī)構(gòu)績效評價等工作，有效推動了改革落實進(jìn)展。

（三）科研單位在操作層面探索完成科技評價方式方法，改革實踐探索“百花齊放”

科研單位和各級各類學(xué)會協(xié)會等學(xué)術(shù)共同體作為科技評價工作“最后一公里”的承接主體，在微觀操作層面探索改革舉措，面向國家科技評價導(dǎo)向重構(gòu)或完善用人單位內(nèi)部科技評價制度，形成了一系列好的經(jīng)驗做法。例如，探索分類評價模式，細(xì)化評價類別，圍繞不同學(xué)科、崗位、職責(zé)、不同人才層次等特點，分類制定相應(yīng)評價標(biāo)準(zhǔn)，引入委托方評價、市場評價、用戶評價等；優(yōu)化代表作評價制度，豐富代表作形式，細(xì)化評議過程和要求，通過代表作小綜述總結(jié)成果創(chuàng)新性和貢獻(xiàn)，不填寫刊物水平、影響因子等指標(biāo)；改進(jìn)同行評議流程，建立隨機(jī)、回避、輪換的專家遴選機(jī)制以及評價專家責(zé)任和信譽制度，實施退出和問責(zé)機(jī)制；完善同行評議方法，開展國際同行評議，聘期考核內(nèi)容上不設(shè)置短期、硬性、定量考核指標(biāo)，主要評價研究方向、選題、水準(zhǔn)、國際影響力等。這些評價探索對于廣泛凝聚共識、進(jìn)一步上升為國家層面的評價舉措具有基礎(chǔ)性作用。

（四）科技評價改革導(dǎo)向與要求已形成廣泛共識，新的科技評價舉措逐步落地

隨著改革持續(xù)深化，涵蓋不同層面的國家科技評價制度體系基本建立，改革要求不斷向下傳導(dǎo)，向各級部門、基層單位擴(kuò)散滲透，追求質(zhì)量、績效、貢獻(xiàn)的評價導(dǎo)向已經(jīng)深入人心，社會對于改革相關(guān)舉措的知曉度和認(rèn)同度達(dá)到較高水平。2023年科技評價改革監(jiān)測結(jié)果顯示，國家層面各類科技評價制度知曉率均達(dá)到或超過85%；認(rèn)可分類分層評價、代表作評價、克服“四唯”傾向等具體改革舉措的受調(diào)查者均超過七成。評價改革效果初顯，不將論文數(shù)量、影響因子等與待遇掛鉤，實行分類評價、代表作評價等舉措基本落地，評價內(nèi)容更加多元，一些科技創(chuàng)新業(yè)績突出的科研人員已經(jīng)享受到了“綠色通道”等改革紅利。

三、當(dāng)前科技評價改革面臨的主要問題及分析

盡管我國科技評價改革取得積極成效，但總體上仍處于改革攻堅階段，科技評價活動目標(biāo)導(dǎo)向不明確，保障評價活動開展和有效使用的評價制度建設(shè)不夠，評價能力建設(shè)不足，科研誠信監(jiān)管和信用評價體系不健全等問題仍然存在。

（一）評價“唯數(shù)量化”問題出現(xiàn)新形式，改革成本和評價慣性影響改革效果

根據(jù)國家科技評估中心開展的科技評價落實情況調(diào)研，部分科研單位和科研人員認(rèn)為當(dāng)前在制度文件中已基本清理了有關(guān)“四唯”的明文規(guī)定，但在實際評審評價、考核活動中，論文、項目、獎項數(shù)量仍是評價的主要標(biāo)準(zhǔn)，“質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績效”為核心的評價導(dǎo)向共識仍難落實為具體評價措施。究其原因，一是科技評價活動與激勵掛鉤，對公平性要求高，且價值判斷具有復(fù)雜性。考慮到評價依據(jù)以及評審時間、成本受限等問題，產(chǎn)生了以成果“載體”水平等指標(biāo)替代成果本身價值的問題。二是評價中存在學(xué)術(shù)共同體缺位等問題，評價主體多依靠專家個人主觀判斷，且缺乏相應(yīng)的責(zé)任機(jī)制。三是各類評審活動中的評審專家多成長于以“四唯”指標(biāo)為代表的評價體系，在評審活動中仍有較強(qiáng)的思維慣性。

（二）以“帽子”配待遇資源的現(xiàn)象仍然突出，人才遴選激勵手段相對單一

當(dāng)前，將各類“帽子”人才作為人才政策的主要支持對象，薪酬待遇、科研經(jīng)費、招生名額、科研條件等顯著傾斜等情況仍然存在。各類評審評價活動中仍偏好以“帽子”人才作為評委，使其在資源配置中擁有話語權(quán)，并出現(xiàn)“學(xué)閥”、圈子文化等不良風(fēng)氣。一些評價中出現(xiàn)“戴上小帽子才能拿更大帽子”的滾雪球現(xiàn)象，形成了相對固化的科技人才成長路徑，導(dǎo)致許多科研人員將爭“帽子”、爬“梯子”當(dāng)成了科研目標(biāo)，偏離了對學(xué)術(shù)本身的追求。究其原因，主要是學(xué)術(shù)共同體評價、社會評價等其他有效、有公信力的評價遴選和激勵手段缺乏，造成評價渠道單一，部分地方政府、科研單位等在開展的各類評價活動中，將政府的人才類項目（計劃）作為評判人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，各種激勵政策都向“帽子”人才集聚，造成評價結(jié)果過度泛化使用，進(jìn)而導(dǎo)致“帽子”泛濫。

（三）“政府—機(jī)構(gòu)—個人”的評價傳導(dǎo)鏈條尚未整體貫通，對科研單位的評價改革探索相對滯后于人才評價

盡管國家層面不斷強(qiáng)化科技評價改革部署，各級政府、科研單位層面加快探索落實改革要求，科技人才評價、成果評價等試點改革也取得了一定成效，但整體評價效果仍不理想。究其原因，主要是不同科研單位主管部門對科技評價的認(rèn)識存在差異，且對科技相關(guān)評價的方式、指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)不一致，比如科研機(jī)構(gòu)績效評價、高校“雙一流”評估中對于科技創(chuàng)新內(nèi)容的評價、財政部門的財政支出績效評價中涉及科技創(chuàng)新部分等評價，對論文、項目、獎項、人才“帽子”的要求差別大，導(dǎo)致科研單位改革探索有顧慮，擔(dān)心在考核評價評比中不占優(yōu)勢，不敢完全破除“四唯”。

（四）當(dāng)前科技評價改革局限于科研領(lǐng)域本身，與之密切關(guān)聯(lián)的經(jīng)費配置、學(xué)術(shù)環(huán)境等配套改革缺乏有效協(xié)同

科技評價往往是服務(wù)于各類資源配置的手段。當(dāng)前，科技評價改革重點主要針對評價工作本身，對于財政經(jīng)費配置、科研生態(tài)環(huán)境等與之密切相關(guān)方面的配套改革協(xié)同不足等問題改革力度不夠。比如，我國目前財政科技計劃項目以競爭性分配為主，科研項目成為一些科研單位、科研人員賴以生存的經(jīng)費來源，科研人員被迫走“追論文—評獎項—搶‘帽子’—爭項目”的路線。再如，在科技評價體系中，各類社會機(jī)構(gòu)、市場主體及學(xué)術(shù)共同體等多元評價主體存在自身功能不健全、規(guī)范性和權(quán)威性不足等短板弱項，且缺乏有效的培育發(fā)展支持政策，進(jìn)一步加劇了科技評價體系對政府評價活動的依賴性。同時，我國科研誠信和信用監(jiān)管體系尚不健全，難以對評審專家和申請人進(jìn)行有效監(jiān)管和約束，“打招呼”“圈子文化”等現(xiàn)象影響科技評價公正性和有效性。

四、新時期進(jìn)一步深化科技評價改革的建議

面對新形勢新要求，新時期科技評價改革需要在充分用好已有改革實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，客觀認(rèn)識科技評價改革的長期性復(fù)雜性，針對當(dāng)前仍然存在的突出問題和背后深層次原因，更加關(guān)注統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，通過“破立并舉、先立后破”進(jìn)一步健全“國家—部門—機(jī)構(gòu)”評價鏈條，系統(tǒng)推動項目、機(jī)構(gòu)、人才、學(xué)科學(xué)位、資源配置等評價改革，營造潛心科研、追求卓越的科研環(huán)境，為提升國家創(chuàng)新體系整體效能、實現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)提供有力支撐。

一是加強(qiáng)政府科技評價制度建設(shè)，改革重心逐步由人才評價等微觀評價向管理部門中觀管理性評價轉(zhuǎn)移。

政府開展的評價活動對整個科技評價體系的改革具有牽引作用。充分總結(jié)人才評價、科技成果評價等改革試點經(jīng)驗，將具有共識的國家需求和使命導(dǎo)向“新標(biāo)”上升為管理部門對高校、科研院所的評價指標(biāo)，明確評價內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)。建立科技計劃項目、科研機(jī)構(gòu)與基地評估、高校“雙一流”評估與學(xué)科評估等多部門“聯(lián)合評價、結(jié)果互認(rèn)”的工作機(jī)制，科技、教育、財政、科研機(jī)構(gòu)主管部門等在科技相關(guān)評價標(biāo)準(zhǔn)上保持統(tǒng)一，推行長周期評價、績效評價，減少政府對科研機(jī)構(gòu)的微觀干預(yù)，強(qiáng)化宏觀引導(dǎo)。協(xié)同推動資源配置方式改革，實行基于長周期評價的機(jī)構(gòu)性穩(wěn)定支持。

二是充分發(fā)揮科研單位科技評價改革“最后一公里”作用，支持使命導(dǎo)向下的自主探索。

科研單位的考核評價直接影響科研人員的科研行為，是科技評價改革的關(guān)鍵一環(huán)。科研單位應(yīng)根據(jù)使命定位，完善本單位內(nèi)部崗位考核評價，明確崗位職責(zé)，重點考察科研人員履行崗位職責(zé)的情況，避免簡單以成果數(shù)量、項目層級、人才“帽子”來評價人才。完善單位內(nèi)部學(xué)術(shù)評價制度，學(xué)術(shù)委員會引入外部小同行，評價中應(yīng)充分聽取學(xué)院、課題組層面的內(nèi)部學(xué)術(shù)評價意見。探索引入外部小同行評價、用戶評價、市場評價等多種方式，建立相應(yīng)的薪酬、崗位、待遇、科研資源、學(xué)生生源等配套管理制度，避免將各類待遇與人才“帽子”簡單、過度掛鉤。

三是引導(dǎo)培育學(xué)術(shù)共同體、評價機(jī)構(gòu)等學(xué)術(shù)性社會性評價發(fā)展成熟，在政府主導(dǎo)的評價中發(fā)揮多元評價主體作用。

加強(qiáng)各類學(xué)術(shù)共同體、市場評價主體科技評價能力建設(shè)，推動打造一批具有較高權(quán)威性和公信力的第三方評估機(jī)構(gòu)。充分發(fā)揮各學(xué)科各領(lǐng)域?qū)W會、協(xié)會等學(xué)術(shù)共同體在學(xué)科評價規(guī)范體系建立、學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)制定和學(xué)術(shù)評價過程中的實質(zhì)性作用，探索開發(fā)多元化科技評價工具方法，開發(fā)信息化、數(shù)字化、智能化評價工具。政府開展的項目、人才、機(jī)構(gòu)、獎項等評估評價中，將權(quán)威性強(qiáng)、公認(rèn)度高的學(xué)術(shù)、市場等外部評價結(jié)果作為決策依據(jù)。

四是健全嵌入科技評價全過程的“零容忍”科研誠信制度，營造負(fù)責(zé)任的評價環(huán)境。

良好的科研生態(tài)環(huán)境是確保科技人才評價能夠科學(xué)實施、客觀評判和正確發(fā)揮作用的基礎(chǔ)。政府強(qiáng)化科研誠信制度體系建設(shè)，嚴(yán)厲查處科研不端行為，打擊買賣論文、虛假專利等行為。推動RCC（負(fù)責(zé)任、講信譽、計貢獻(xiàn)）評審機(jī)制改革，建立公開、透明的科研人員誠信系統(tǒng)。探索開展科研主體科研誠信狀況評估，將評估結(jié)果作為科技項目（計劃、基金）資助與管理的重要依據(jù)。推動學(xué)術(shù)界建立學(xué)術(shù)自律規(guī)范體系，對違反科學(xué)規(guī)范和科學(xué)道德行為的人員、學(xué)閥等進(jìn)行聯(lián)合抵制，實現(xiàn)學(xué)術(shù)自凈。

本文刊載于《科技中國》2025年第1期特別關(guān)注欄目。本文作者：劉輝、林芬芬（科學(xué)技術(shù)部科技人才交流開發(fā)服務(wù)中心），魏鵬、田德錄、李佳瑩（科技部科技評估中心）。文章觀點不代表主辦機(jī)構(gòu)立場。

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