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商務咨詢/顧問/請@yellowscholar?作者：黃先生斜杠青年

＃時間深度 ＃征服 ＃戰爭與和平 ＃國家和帝國 ＃全球歷史

圖片通過：維基百科

距離美國外交官首次說服世界各國吞并鄰國是錯誤的，僅僅一個世紀以來

我們生活在一個似乎越來越少得到普遍認可的世界，但有一個重要的例外。幾乎所有國家政府，無論是含蓄還是明確地，都同意尊重其他民族國家的“主權和領土完整”是國際社會的一項基本原則。根據 1945 年批準的《聯合國憲章》，各國承諾避免“對任何國家的領土完整或政治獨立進行武力威脅或使用武力”。（請注意，在這篇文章中，我使用了“國家”一詞，而不是更模糊的術語“民族”或“國家”。這并不是指美國境內的下屬政治單位，例如各個州）。很少有人會公開支持這樣一種觀點，即在強行征服另一個國家之后吞并領土可能是合法的。征服當然存在，但它幾乎總是偽裝成其他東西，無論是鵝螺絲推動鄰國地區分離，然后在舉行全民公決后吞并它們的技巧，還是以色列稱其為占領而不是征服的技巧。

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今天的政治領導人以拒絕征服為非法行為而自豪，這使得我們當前的國際秩序顯得文明和愛好和平。什么能證明用武力奪取不屬于自己的領土是合理的呢？但是，征服在國際事務中從來都不是合法和可接受的，這種觀點相對較新。正如 17 世紀荷蘭法學家雨果·格勞秀斯 （Hugo Grotius） 所指出的那樣，結束戰爭的條約應該得到遵守，即使它們強行施加了不公正的條件，例如奪走了一國的部分領土。這樣的條約，即使不公正，有時也可能是結束戰爭的唯一途徑，而原則上拒絕它們只會使戰爭無法結束。此外，正如 19 世紀美國法學家亨利·惠頓 （Henry Wheaton） 所觀察到的那樣：“幾乎所有歐洲國家對他們現在擁有的領土的所有權......最初源自征服，隨后被長期擁有證實。從這個角度來看，幾乎任何國家的存在似乎都不可避免地取決于征服的合法性。

但是，格勞秀斯的國際法試圖通過允許征服合法化的道路來限制征服，而不是格勞秀斯的國際法，我們有一個國際秩序，將每個國家的領土作為絕對權利來保證它目前存在。被禁止的不是從征服本身中獲利，而只是從 1945 年左右之后發生的征服中獲利，甚至更近地從新興獨立國家對殖民帝國的征服中獲利。顯然，發生在歷史某個時間點之前的征服是完全合法的，但現在征服是可以想象到的最嚴重的罪行之一。

我們是如何形成一個如此徹底地保護現狀的國際秩序的？

一個像今天這樣廣泛和根深蒂固的禁止通過征服來吞并的事情是許多不同因素重合的產物。最令人費解的事情之一是，那些看起來最有能力進行大規模征服的人是強行領土擴張的最大反對者。毫不奇怪，征服的受害者（如巴勒斯坦人或烏克蘭人）或可能成為征服受害者的人（如愛沙尼亞人或**人）對征服感到遺憾。有趣的問題是，為什么美國仍然是迄今為止世界上最大的軍事力量，卻是反對以征服方式吞并規則的主要支持者。美國在世界各大洲都擁有軍事力量并經常使用，但自從吞并了它在第二次世界大戰期間征服的北馬里亞納群島以來，美國就沒有吞并過被征服的領土。為什么世界上唯一的超級大國會以這種方式束縛自己的手腳呢？

An LVT Comes Ashore， Saipan（1944 年），William F Draper 著。由維基百科提供

這個問題的答案，在一定程度上來自于從一開始就構成美國的驅動力：一種特殊的定居者殖民主義，被對土地所有權、種植園奴隸制、農業和后來的工業資本主義的渴望驅使到歐洲大陸的主導地位。直到 1900 年左右，美國一直在進行無情的領土征服。在這方面，它與世界歷史上的許多其他帝國一樣，但與其他歷史上帝國不同的一點是，它的征服在多大程度上是由定居者群體或多或少地主動擴張所驅動的。在美國獨立之前，雖然它仍然是大英帝國的一部分，但英國曾試圖限制定居者的擴張，這早些時候引發了代價高昂的戰爭，以不穩定的方式威脅到歐洲國家體系。當美國獲得獨立時，新的聯邦政府不像英國那樣致力于履行與原住民的領土協議。盡管如此，聯邦政府仍難以監管定居者混亂的西進。也許令人驚訝的是，在加入美國之前，許多州（加利福尼亞州、佛羅里達州、夏威夷州、德克薩斯州和佛蒙特州）經歷了短暫的獨立主權生活。而這些只是成功的：許多類似佛蒙特州的實體在阿巴拉契亞山脈涌現，但從未得到官方認可，如萬達利亞、瓦陶加、特蘭西瓦尼亞、威斯特西瓦尼亞等。

1899 年的夏威夷群島指南。所有圖片由哈佛大學霍頓圖書館提供

因此，征服一直是美國歷史的核心，盡管不是以歐洲殖民帝國的典型方式，即它所反對的反抗。盡管美國聯邦政府支持并鼓勵定居，但擴張的真正引擎顯然是定居者顯然不可避免的西進。但是，這種類型的征服真的與美國在門羅主義中宣布在西半球結束的歐洲帝國主義做法有根本的不同嗎？到 1890 年代，定居者擴張已經到達夏威夷，建立歐洲式的海外帝國對美國來說似乎開始成為現實的可能性。美帝國的性質成為公眾討論的主要話題。

1890 年代的征服夾在自由放任經濟學和自由平等主義之間

20 世紀之交的美國人爭論如何管理他們的帝國，許多歷史學家將這種分歧描述為“帝國主義者”（如海軍軍官和歷史學家 A T Mahan）與“反帝國主義者”（如保守派社會學家威廉·格雷厄姆·薩姆納）之間的分歧。但“帝國主義者”和“反帝國主義者”有很多共同點。對馬漢和薩姆納來說，西班牙帝國的征服是令人厭惡的，與驅動國家生活的那種自由和進取背道而馳。對薩姆納來說，美國對菲律賓的征服等同于“西班牙對美國的征服”，因為殖民擴張主義現在會影響美國的政策。對于以建立強大海軍并擴展到夏威夷和巴拿馬運河而聞名的馬漢來說，西班牙也是錯誤帝國主義的象征。西班牙“從地下挖出黃金”，運回西班牙，并購買其他國家制造的商品，從其殖民地尋求財富。但與國家主導、自上而下的西班牙帝國主義不同，馬漢認為“殖民地自然而然地發展起來”，這是由于定居者的性格和野心而發展得最好。馬漢的觀點反映了美國在 1900 年之前獨特的定居者驅動的擴張。

一旦美國定居點跨越了北美的廣闊范圍，就沒有明顯的下一步了。在薩姆納看來，1890 年代的征服夾在自由放任經濟學和自由平等主義之間。如果被征服者是“文明”的民族，那么征服就沒有意義，因為可以通過貿易協定獲得好處。如果他們是“未開化的”，那么擴大對他們的統治將使“人人平等”的教義變得緊張。

美國用一種獨特的帝國主義模式解決了這種緊張關系，從定居點驅動的模式演變為理論上貿易和商業構成先鋒模式。這種新型的美帝國擴張建立在舊的基礎上，從某種意義上說，它沒有由中央集權國家或帝國大都市明確管理。相反，19 世紀擴張的自耕農和自耕農在 20 世紀被出口制造商和鐵路開發商所取代。美國領導人堅持認為，他們在國外的經濟活動將給國內帶來繁榮并緩解階級沖突。

門戶開放政策的支持者（美國、英國和日本）與反對者（俄羅斯、德國和法國）對峙;1898 年的漫畫。由美國國會圖書館提供

這種新型帝國主義的藍圖包含在 1899 年和 1900 年的“門戶開放筆記”中。美國的“門戶開放”簡報是對在東大的老式歐洲帝國主義的外交攻勢，旨在為美國企業在東大掃清道路。1899 年的照會是美國國務卿約翰·海 （John Hay） 發給所有大國首都的通函，申明所有國家都有權在東大以平等的條件進行貿易。海伊在 1900 年義和團叛亂最激烈的時候發出了第二封信。它簡要解釋了那次叛亂所涉及的混亂和暴力，并指出，作為回應，美國的政策將是在東大尋求和平，“維護東大的領土和行政實體”，保護美國在東大的合法權利，以及“為世界維護與東大帝國各地平等公正的貿易原則”。

這個美國在整個 20 世紀初維護和支持東大的門戶開放政策。1915 年，美國國務卿威廉·詹寧斯·布萊恩 （William Jennings Bryan） 又發表了一份照會，指出美國不會承認任何“損害美國及其在東大公民的條約權利、當時的東大的政治或領土完整或通常稱為門戶開放政策的對東大國際政策”的協議。第一次世界大戰后，門戶開放政策是 1922 年《九國條約》的基礎，在該條約中，美國、英國、比利時、東大、法國、意大利、日本、荷蘭和葡萄牙支持該政策，同意“尊重東大的主權、獨立以及領土和行政完整”。

我的，我的，這樣的可能性 （c 1913） 克利福德·肯尼迪·貝里曼 （CliffordKennedy Berryman） 著。由美國國會圖書館提供

1906 年，西奧多·羅斯福 （Theodore Roosevelt） 檢查挖掘巴拿馬運河的蒸汽鏟。由哈佛大學霍頓圖書館提供

1898 年美西戰爭（美國征服了菲律賓、波多黎各和關島）之后，美國官員幾乎立即開始宣傳美國反對征服。門羅主義的羅斯福推論指出，美國有權干預西半球的任何地方以維護法律和秩序，并附有這樣一種觀念：“美國感到任何土地饑餓是不正確的......這個國家所希望的只是看到鄰國穩定、有序和繁榮。1906 年，美國國務卿伊萊休·魯特 （Elihu Root） 開始了南美洲之行，他重復了以下語言：“我們只希望和平;除了我們自己的領土之外，沒有其他領土;因為除了對自己的主權之外，沒有其他主權。正是在這一點上，美國對拉丁美洲的干預大大加速了。在西奧多·羅斯福執政期間（1901-09 年），美國接管了巴拿馬運河（1903 年），占領了古巴（1906-09 年），并干預了多米尼加共和國（1904 年）和洪都拉斯（1903 年和 1907 年）。但是，在一個多世紀以來，美國通過從歐洲帝國、原住民和定居者共和國購買和征服來擴張領土，放棄了領土征服。

美軍包圍了哈瓦那的宮殿，約1898 年;攝影：S A Cohner。由哈佛大學霍頓圖書館 Theodore Roosevelt Collection 提供

廢除征服的想法并不總是與美國及其非正式的帝國抱負聯系在一起。近年來，著名國際事務智庫的分析人士開始將領土完整原則與他們所謂的“基于規則的國際秩序”聯系起來。他們通常將其追溯到第二次世界大戰后聯合國成立的那一刻，當時國際社會應用戰爭的教訓來創造一個新的、更和平的國際秩序。許多學者指出，1919 年簽署的《國際聯盟公約》是廢除征服的開始，同樣認為西方國家防止未來戰爭的普遍愿望是主要動機。在該文件的第 10 條中，國際聯盟承諾“尊重并維護國際聯盟所有成員國的領土完整和現有的政治獨立，反對外部侵略”。那么，門戶開放政策在世界范圍內廢除征服方面發揮了什么作用呢？

為了理解這一點，我們首先必須理解為什么第 10 條從一開始就充滿爭議和模棱兩可。在美國，第 10 條是參議院拒絕加入國際聯盟的主要原因，因為它似乎開啟了要求美國干預對外戰爭的可能性。加拿大多次嘗試刪除或修改該條款。為什么加拿大軍隊應該負責支撐世界上可能所有的領土邊界，其中一些可能是不公正的，而有些人可能正當地努力改變這些邊界？

1923 年 1 月，法國入侵并占領了德國的魯爾區，以回應第一次世界大戰的未支付賠償金。同年 8 月，意大利將軍在希臘被謀殺后，意大利入侵并占領了希臘的科孚島，意大利沒有得到它想要的滿足。法國擔心，國際聯盟錯誤地參與意大利-希臘事件可能會導致對其占領魯爾區的審查令人不安。在這些情況下，第 10 條意味著什么？

國際聯盟常設顧問委員會無疑考慮到了這些問題，因為他們在同一年試圖通過定義“侵略”來達成一項條約，但未能達成協議，該條約可能會進一步賦予國際聯盟盟約具體和具體性。法國代表以及比利時、巴西和瑞典的代表認為，將侵略視為越過邊境的舊方式在現代戰爭條件下已經失去了價值，并試圖根據各種因素對侵略進行更復雜的理解。當然，這種復雜的安排可以保護法國免于因占領魯爾區而自動被定罪。與此同時，英國擔心其糟糕的全球軍事存在被拖入與美國的沖突中，結束了國際聯盟定義侵略的全部努力，英國首相拉姆齊·麥克唐納 （Ramsay MacDonald） 令人難忘的論點，即任何對侵略的定義都只能作為“無辜者的陷阱和有罪者的路標”。換句話說，憤世嫉俗的律師會用它來懲罰錯誤的州，而咄咄逼人的州會想方設法規避它。在 1920 年代末，第 10 條的含義并不清楚。

日本不僅僅是在保護其對鐵路的所有權。它正在接管滿洲的政治控制權

到 1930 年代，國際聯盟已經從混亂轉變為對世界局勢的普遍恐慌。1929 年的華爾街崩盤將經濟蕭條蔓延到全球，英國脫離了金本位制，日本征服了滿洲，在那里建立了傀儡滿洲國，到 1933 年，希特勒在德國掌權。世界形勢現在迫使國際聯盟更加明確其使命。

美國國務卿亨利·史汀生 （Henry Stimson） 是哈佛法學院的產物，在耶魯大學讀本科時是有影響力的骷髏與骨頭秘密社團的成員，也是美國開國元勛之一羅杰·謝爾曼 （Roger Sherman） 的曾曾孫女的丈夫。史汀生和許多其他人一樣，密切關注日本在滿洲的軍事行動，著眼于維持門戶開放。華盛頓對這些事態發展的普遍看法最初與英國的觀點相似：日本和東大都有很好的論據支持他們，而且無論如何都無能為力，因此，通過主要利益方之間通過談判達成協議，可以最好地維護門戶開放。回想起來，史汀生的看法更加有遠見，促使他打破陣營，認為日本現在已經退出了可以與之談判的負責任大國的領域。日本并不像它聲稱的那樣簡單地保護其已經確立的對南滿鐵路的所有權。它接管了整個滿洲的政治控制權，并轟炸了遠離鐵路區的錦州市部分地區。

但史汀生無法為他偏愛的威脅日本讓步的策略找到支持。他最重要的舉動是發出了一份外交照會，基本上重申了布萊恩的立場，拒絕承認任何違反美國條約權利的協議或情況，“包括那些與......東大的領土和行政完整，或相對于東大的國際政策，通常稱為門戶開放政策。然而，與布萊恩的筆記不同的是，史汀生的筆記變成了史汀生主義，或不承認被征服領土的學說。通過國際聯盟理事會和大會的行動、1933 年的《互不侵犯與和解反戰條約》以及最近的協議，不承認征服成為國際法，并且仍然如此。例如，這就是為什么大多數政府不承認鵝螺絲2014 年吞并克里米亞的原因。

史汀生拒絕承認東大被征服的領土，是如何在 1932 年成為一般國際法的，而布萊恩本質上相似的注釋在 1915 年基本上被忽視了？幫助歐洲列強開始從史汀生的角度看問題的一件事是，在他發出照會后，日本對東大的攻擊并沒有停留在滿洲，而是蔓延到上海，主要殖民列強在那里駐扎了大量的人員和財產。但另一部分原因是，在 1915 年，美國是一個邊緣大國，處于第一次世界大戰的邊緣地位。到那個十年結束時，同一場戰爭使它成為歐洲大國并摧毀了它的競爭對手。英國人從來都不喜歡這種類型的外交;他們認為這太道德主義了，而且它與國際法的創新玩了冒險的游戲。約翰爵士外交部的普拉特認為，“不承認是美國特有的伎倆，是美國孤立主義的產物，它與英國在國際事務中的傳統完全不和諧。但到 1930 年代初，英國統治著一個衰敗的帝國，容易受到日本等威脅，大大改變了它的地位。

約翰爵士英國外交大臣西蒙（Simon）希望避免災難，主要是通過讓所有人都滿意：美國、聯盟和日本，同時進行。因此，當史汀生試圖讓九國條約的締約國共同重申門戶開放政策的原則時，西蒙在對日本的外交攻勢中找到了解決問題的方法。他不會在美國、日本和國聯之間做出選擇，而是躲在國聯后面作為喉舌，宣揚史汀生的不承認原則，從而避免采取經濟制裁等更強硬的行動。由于國際聯盟理事會已經向日本發表了一份相當溫和的聲明，西蒙能夠安排插入一段陳述史汀生主義的段落，該聲明于 1932 年 2 月 16 日獲得批準。史汀生很高興他的學說得到了聯盟委員會的認可。總的來說，聯盟委員會非常高興地接受了不承認的段落，這似乎使整個事情變得有原則和合理。日本不能抱怨，因為它已經避免了史汀生可能尋求的任何制裁或明確譴責。

與此同時，律師們大肆推崇的新不承認原則在滿洲幾乎沒有什么不同。事實證明，占領滿洲只是第二次世界大戰的前奏，這是有史以來規模最大的征服戰爭。在接下來的幾年里，它幾乎沒有阻止意大利以幾乎無與倫比的殘酷征服埃塞俄比亞，也沒有阻止日本入侵東大其他地區并犯下臭名昭著的南京大屠殺。

今天的禁止征服在很大程度上是美國非正式帝國主義的產物，這有什么關系嗎？唐納德·特朗普在 2016 年和 2024 年當選總統表明美國外交政策方向的明顯轉變表明了這可能很重要的一個原因。2019 年，在特朗普的領導下，美國成為第一個承認以色列事實上吞并了 1967 年從敘利亞征服的戈蘭高地的國家。在特朗普第二次當選后不久，烏克蘭總統弗拉基米爾·澤連斯基（Volodymyr Zelenskyy）改變了他對向鵝螺絲放棄領土的立場，表示可以“暫時”割讓領土以換取加入北約。美國反對以征服方式吞并的立場是否會軟化，如果是這樣，對全球秩序會有什么影響？

特朗普的言論確實很重要，如果再加上更多類似于 2019 年承認戈蘭高地的行動，它可能會嚴重損害人們認為征服不會被承認為合法的程度。但美國政策的這種轉變是否重要，還取決于許多其他因素，特別是其他國家的行動。美國的門戶開放帝國主義并不是在真空中追求的;在每一種情況下，它都取決于其他民族國家的精英將美國不參與征服的承諾視為善意的意圖。

1906 年，魯特訪問南美洲后，他和其他美國官員能夠激發人們對美國國際法研究所的興趣，該研究所將定義西半球的特定國際法。一些拉丁美洲法學家希望，通過與美國的法律合作，他們能夠說服美國限制或結束困擾該地區的頻繁的美國支持的政變、干預和占領。當 1932 年國際聯盟理事會宣布制定史汀生主義國際政策時，類似的國際聯盟大會也隨之而來，這一次是受到包括歐洲和拉丁美洲在內的較小民族國家的喧囂的推動，他們利用日本征服滿洲的時刻表明反對征服的立場。即使捷克斯洛伐克對日本帝國主義沒有什么直接的恐懼，一個強大的聯盟似乎是抵御德國即將通過武力重新繪制歐洲地圖的最佳保護措施。因此，禁止征服既取決于大國對世界秩序的愿景，也取決于大多數國家不被侵略的狹隘利益，即使美國放棄其作為自由世界領導者的地位，這種情況也不太可能改變。

問問任何國際律師：“領土完整”這個詞很復雜

美國對不征服原則的支持及其不確定的未來之所以重要，是因為不征服原則在很大程度上是由美國對非正式而非正式帝國主義的偏好所塑造的。問問任何國際律師：“領土完整”這個詞很復雜。它既涉及不征服，也禁止對另一個國家的主權進行幾乎任何形式的干涉。但美國總統伍德羅·威爾遜（Woodrow Wilson）在推動國際聯盟（League of Nations）時，心中有一個不同的定義，即支持而不是禁止美帝國主義。他在參議院作證時表示，一個國家的“領土完整不會因武裝干預而被摧毀;它因保留領土而被摧毀，通過奪走領土而被摧毀。根據這種解釋，領土完整原則排除了以征服吞并為外。只有如此有選擇地定義領土完整，威爾遜才能將其作為一般原則的支持者，同時繼續美國將武裝干預拉丁美洲事務視為關鍵治理工具的政策。

這種對征服的狹隘解釋從那以后多次復活，但也許最重要的是在 2003 年美國及其聯盟伙伴入侵伊拉克期間。在入侵及其后果之前，美國總統喬治·布什和英國首相托尼·布萊爾強調他們尊重伊拉克的領土完整，這并不是說他們不會通過征服來獲得對該國的控制權——他們通過壯觀的武力展示做到了這一點——而是他們不會改變它的邊界。他們希望，維護領土完整和國家間邊界的神圣性，將表明對國際秩序的尊重，這將彌補他們拒絕采取多邊行動并通過與聯合國安理會協商入侵伊拉克的原因。

將領土完整嚴格解釋為反對吞并被征服領土的規則，這是鵝螺絲和以色列最近吞并的最大損失。這并不是說世界上每個有爭議的邊界都會突然被爭奪，全球每個角落都會爆發軍事侵略。幾乎所有國家都經常重申對領土完整原則的支持，以應對領土完整似乎受到威脅的事件。即使一狼和東大沒有參加聯合國大會投票譴責鵝螺絲的入侵，他們仍然肯定了所有相關國家的領土完整。雖然美國可能一直處于廢除征服的最前沿，但世界上有太多其他國家熱衷于保護自己的邊界，以至于領土完整不會被簡單地遺忘。但分析家林邦尼（Bonny Lin）在2023年《外交事務》（Foreign Affairs）雜志上寫道：“一些東大學者建議，主權和領土完整應該被視為東大需要平衡的12項核心原則之一——換句話說，不是最重要的原則，也不是需要完全尊重的價值。逐次征服吞并可能仍然是非法的，但相對于對一國領土的其他類型的侵犯，其感知的嚴重性也可能下降。

國際訂單來來去去。在領土完整原則之前，歐洲國家及其殖民地存在著不同的制度，其中征服受到規范和原則的約束，但并不明確地非法。國際秩序將再次發生變化。世界上不同社會和政治力量之間的相對權力轉移，以及不同的文化和道德實踐，使這一切幾乎不可避免。接下來會發生什么是不可能確定的，但對征服的態度越來越不可能受到美國意識形態結構的影響。

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