：市場監管半月沙龍

一、步驟缺失

1.向行政相對人表明身份。表現為執法人員在對有關場所進行檢查、詢問當事人、詢問證人之前不向當事人表明身份出示執法證件，直接進行現場檢查或詢問當事人、證人，這樣做直接影響到所制作的現場檢查筆錄、詢問筆錄的證明能力。此類問題在多個案卷中發生。

2.復制證據的核對、確認。書證、物證、視聽資料等調取原件、原物或原始載體有困難的，執法人員應當對提取的復制件（影印件、抄錄件、照片、錄像等）與原件、原物或原始載體進行核對，并在復制件上標注“經核對與原件無誤”等字樣或簽章。各種證據材料的復制件必須有提供人、提取人的親筆簽名或蓋章，注明提取時間等。特別注意的是行政處罰決定書上不得加蓋“經核對與原件無誤”簽章。

3.陳述、申辯的復核程序。執法人員對案件不得先入為主，主觀認為當事人陳述、申辯只是形式上的東西，不能認為當事人的陳述與申辯是“不老實” “狡辯”，轉而在實際工作中對當事人的陳述不理睬、不受理，同時也不允許簡單把陳述材料歸入案卷而不進行認真復核。

二、順序顛倒

1.先調查后立案。執法人員不得在發現案件后即對案件進行調查取證，待案件事實查清、取證結束后才填寫立案審批表、行政處罰決定審批表報領導審批。這就導致雖然案件有立案，但此時的立案是在案件調查取證之后進行的，使“立案”失去了原有的法律意義，不符合法律程序要求。

2.先核準后審核。辦案機構應當在案件調查終結后寫調查終結報告，并草擬行政處罰決定書，連同案卷交由核審機構進行書面核審。核審機構核審后，由辦案機構將整個案卷及核審機構的核審意見報局長批準。基層執法辦案突出的問題是：辦案機構在辦案過程中針對所有具體問題及處罰建議都事先請示局長，經過局長認可后才向核審機構審核，此行為違反法定的程序要求，應當予以禁止。

3.先簽發后告知。在對當事人進行行政處罰告知后，應在法定期限屆滿后簽發行政處罰決定書，不得在局長簽發行政處罰決定審批表的同時連同處罰決定書一起簽發，這嚴重違反法律程序。

三、送達方式錯誤

案評中發現表現較為突出的是在送達方式方面存在錯誤。法律文書的送達有直接送達、郵寄送達、委托送達、公告送達等幾種方式。選擇哪種送達方式是有法定條件的，特別是采取公告送達更有嚴格規定，執法送達時不可隨意、任意簡化程序。

四、期限違法

禁止對當事人的陳述、申辯期限未屆滿就作出行政處罰決定。應當嚴格遵守以下幾點：

（1）執法人員不得對期間的起止時間計算錯誤。不允許將期間開始之日（告知書送達、交郵或公告發布之日）計算在期間內；期間屆滿的最后一日為法定節假日的，應當順延一天。

（2）針對當事人主動要求盡早作出處罰決定，執法人員也不準違反規定作出處罰決定，同時必須在卷宗材料中附相關當事人主動放棄申辯權的書面材料作為證據。

（3）執法人員不得只為加強辦案效率而忽視執法程序的有關規定。

五、有形無實

1.行政處罰告知內容錯誤、不完整。應當嚴格執行以下幾點：

（1）事實部分告知完整。事實應當包括五要素，即何人、何時、何地、何種違法行為、何種危害后果。告知當事人違法事實時應當詳細寫清上述幾個要素。同時要求注意行政處罰的具體內容必須少于或等于處罰告知書的具體告知內容，如確實需要增加處罰內容，必須重新下達處罰告知書，以防止告知不全現象的發生，有效地保障行政處罰相對方應享有的權利。

（2）適用的法律法規依據必須正確。法律法規名稱應當規范，如不得以《反法》《消法》《質量法》等簡稱書寫形式代替法律法規全稱。適用的條款要求要具體，不得只以“有關規定”等籠統的表述代替；行政處罰決定適用多部法律、多個法律條款規定時，告知時不得僅就其中的部分法律規范、部分條款進行告知，應當就所有處罰依據完整告知。

2.案件討論形式化。將對案件的集體討論籠統記錄成為“經全體討論同意——”等主要結果，而不詳細記錄討論的整個過程和各案件研究人員的具體意見。

3.調查人員與核審人員合一。個別案卷中出現執法人員與案件核審人員合一，有些案卷從頭至尾是一個人簽字，明顯地存在案卷造假現象。

4.訴權告知錯誤。

（1）告知當事人行使訴權途徑錯誤。如對屬復議選擇的，只告知向上級機關申請復議而不告知也可向法院起訴；對屬復議前置的，卻告知也可向法院起訴。

（2）告知當事人申請復議的期限錯誤。如執法人員習慣性地按照《行政復議法》出臺前的寫法把期限寫成15日；使用《行政復議法》施行前的法律文書沒有及時將文書中的15日更正過來。

（3）告知起訴的期限錯誤。主要是在單行法對起訴期限有特殊規定時應當適用特殊法的規定適用《行政訴訟法》六個月的規定；而且不得把六個月寫成180天。

（4）當事人存在多個違法行為。在一份處罰決定中分別依據多部法律法規作出處罰，所依據的不同法律法規對當事人訴權的規定不同，應當分別告知。

六、證據不全

（1）依法向當事人送達行政處罰告知書，應當要求當事人在送達回證上簽章，并注明送達時間；對重大復雜案件經過集體討論后作出的處罰決定，應當有討論記錄作為證據；執法人員進行現場檢查前向當事人出示執法證件，表明身份，應當在《現場檢查筆錄》中體現。

（2）證據是行政處罰作出的主要依據。行政主體在作出行政處罰決定前各類涉案證據必須做到相互映證，以形成完整、充分的證據鏈條，以保證行政處罰的準確性。

（3）案件證據應充分，取證過程應完整。不得把當事人的陳述或詢問筆錄作為唯一處罰證據，應當收集其他相關證據與此互相支持。如侵犯注冊商標專用權案件，應收集能夠證明“注冊商標”的《商標注冊證》或查詢證明。冒用知名商品的包裝、裝潢案件，應有知名商品的認證材料，包裝裝潢的原件、復印件或照片等直接證據。

七、依據不準

案評中發生的常見情況是：

1.效力層次區別。在作出處罰決定時應嚴格遵守上位法優于下位法、特別法優于普通法、新法優于舊法的原則，同時嚴格遵守文件的運用范圍，嚴把紅頭文件不能作為處罰依據的規定，但應注意可以轉致于法律法規上加以運用。

2.法律、法規更替。辦案人員應密切注意新法運用，禁止以已廢止的法律、法規、規章作為行政處罰依據，以有效地保障行政執法的正確性。

八、案卷制作不規范

制卷應當注意的主要問題是：

1.案卷裝訂必須三孔一線。案件裝訂要求三孔一線，線繩距離長達 18cm，要求卷宗前部三孔一線不得粘貼而卷宗底部繩結必須粘貼，并在兩頭加蓋公章或騎縫章。

2.文書格式要求規范。多指各種執法文書用紙要求用國際標準A4型(210mmX297mm)；標題、字體用二號小標宋體，其余部分用三號仿宋字。

3.處罰決定書不要求設立案件類型標題，當事人基本情況部分的打印排列要注意美觀、整齊、分清層次，落款必須加縣（市）局公章。

4.案件卷宗材料不規范。案卷應按照58號規定的材料順序整理裝訂，法律文書禁止圓珠筆或鉛筆書寫，應放入副卷的材料不得裝進正卷，紙張大小應統一等。

九、其他問題

行政執法過程中還有一些重要的事項務必嚴格遵守：

1.一事不再罰原則。在行政處罰中對同一當事人的同一違法行為不能給予兩次以上罰款的處罰。

2.執行罰繳分離不到位。按規定案卷中應有省財政廳統一印制的代收款收據復印件，并且應由代收銀行出具，加蓋銀行業務公章和收款員章。但不少案卷或者沒有代收款收據（復印件），或者沒有銀行、收款員蓋章。

3.行政職權的劃分。應當注意在現階段對市場的監管職能是由各個行政執法機關依據各自職能進行的，如商品交易市場是由工商、稅務、公安、環保、衛生等機關分別進行管理，作為市場監管部門應當在職能范圍內進行執法，同時對其他執法機關的工作進行支持，但注意不能超越職能權限進行執法。

4.主體確認。對公司的分支機構能否成為處罰主體存在不同意見。在辦案中應當客觀的看待，主要看它是否獨立經營、自負盈虧、自我管理，并依法定程序取得營業執照。否則不能作為行政處罰主體。同時注意沒有行政執法資格的非公務員不得作為案件調查人員，在案卷材料中簽字。各縣（市）不得抽調分流人員協助辦案，參與調查。

5.行政強制措施的運用。必須在具備一定的外部條件下才可以進行，如應有一定的證據支持；有明確的法律依據；同時要考慮對其行為制裁的適度。行政執法過程中還應特別注意不能收取保證金。

6.案件調查終結報告包括事項：（1）案件調查取證情況。（2）當事人基本情況。（3）違法事實。（4）適用法律規定。（5）處罰建議意見五個部分。同時注意案件終結報告與處罰決定書在內容形式等方面有嚴格的區別，不能簡單雷同，相互成為一種翻版。

7.《行政處罰法》規定的責令當事人改正違法行為不能作為行政處罰的種類實施。