廣東
智通財經(jīng)APP獲悉，5月20日，財政部、央行發(fā)布關(guān)于征求《會計師事務(wù)所反洗錢工作管理辦法(征求意見稿)》。《辦法》明確了反洗錢內(nèi)控制度要求、風(fēng)險評估、客戶盡職調(diào)查總體要求、強化客戶盡職調(diào)查措施、反洗錢特別預(yù)防措施、可簡化客戶盡職調(diào)查情形、可疑交易報告義務(wù)、資料保存義務(wù)等。
其中提出，會計師事務(wù)所應(yīng)當(dāng)建立健全與本所風(fēng)險狀況相適應(yīng)的反洗錢內(nèi)部控制制度，包括洗錢風(fēng)險評估、客戶盡職調(diào)查、可疑交易報告、反洗錢特別預(yù)防措施、客戶身份資料及交易記錄保存、反洗錢信息保密、宣傳培訓(xùn)、審計和檢查等內(nèi)容。
會計師事務(wù)所開展客戶盡職調(diào)查的，可以通過查驗自然人客戶的身份證件，法人和非法人組織客戶的營業(yè)執(zhí)照、許可證件、受益所有人信息等方式，識別、核實客戶以及受益所有人的身份，留存以上材料的復(fù)印件或者影印件，采取合理措施了解業(yè)務(wù)事項的目的和性質(zhì)等相關(guān)信息。客戶有代理人的，還可以核實代理關(guān)系，識別并核實代理人的身份。
原文如下：
本文編選自“財政部”官網(wǎng)，智通財經(jīng)編輯：李佛。
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