廣東
5月28日晚，中國證券監督管理委員會海南監管局公告一則行政處罰決定。時任太平洋證券股份有限公司海口分公司總經理王攀懿，因違規買賣股票，累計買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元。海南證監局對王攀懿處以5萬元的罰款。
經查明，王攀懿存在以下違法事實：2017年2月至2024年8月期間，王攀懿作為太平洋證券股份有限公司海口分公司證券從業人員，控制使用“朱某勇”證券賬戶買賣股票和可轉債，累計買入約3105.29萬元，賣出約3065.91萬元，賬戶虧損約40.51萬元（含交易稅費等）。其中，可轉債的交易區間為2020年10月至2024年3月，累計買入約2.3萬元，賣出約2.71萬元。
王攀懿的上述行為違反2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第四十三條第一款、《證券法》第四十條第一款、《可轉換公司債券管理辦法》（證監會令第178號）第二條第二款的規定，構成2005年《證券法》第一百九十九條和《證券法》第一百八十七條所述違法行為。
中證協官網信息顯示，目前，王攀懿登記的執業機構仍然在太平洋證券。進一步來看，王攀懿是證券業的“老兵”，自2008年以來先后在中銀證券、國泰君安工作，2016年12月，王攀懿加入太平洋證券。天眼查信息顯示，2018年8月，王攀懿成為太平洋證券海口分公司負責人，2025年3月，王攀懿不再擔任太平洋證券海口分公司負責人。
來源：讀創財經
審讀：汪蓓
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