從業(yè)人員違規(guī)炒股、投行業(yè)務違規(guī)等券商頻頻受到處罰的領域，在5月又暴露出了新問題。

同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，2025年5月共有17家證券公司和26名證券從業(yè)人員受到證監(jiān)會、各地證監(jiān)局以及滬深交易所的處罰（按文件披露日期統(tǒng)計，下同），其中4張罰單包含沒收違法所得、罰款等處罰措施，罰沒金額共計543.84萬元。

從數(shù)量上看，華西證券（002926.SZ）因旗下一營業(yè)部存在從業(yè)人員違規(guī)委托證券經(jīng)紀人以外的個人進行投資者招攬活動的行為共收到3張罰單，光大證券（601788.SH）、五礦證券、西南證券（600369.SH）等7家券商5月分別收到2張罰單。

數(shù)據(jù)來源：同花順iFinD

頭部券商員工“抄作業(yè)”式違規(guī)炒股

5月共有5張罰單指向證券公司員工違規(guī)炒股的行為，除了一張未說明從業(yè)者所屬券商的罰單外，其余4張罰單分別涉及中信證券（600030.SH）、華泰證券（601688.SH）、太平洋（601099.SH）證券和中銀國際證券（即中銀證券（601696.SH））旗下員工，這4張罰單罰沒金額共計543.84萬元。

涉及中信證券、華泰證券的兩張罰單顯示，兩家公司均出現(xiàn)員工“抄作業(yè)”式違規(guī)炒股行為。

安徽證監(jiān)局5月28日發(fā)布的行政處罰決定書顯示，中信證券時任信息技術中心高級經(jīng)理李海鵬，利用職務權限獲知某私募基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息，并控制親屬的3個證券賬戶進行趨同交易，三年多時間里趨同交易金額2900.38萬元，盈利金額213.14萬元。

依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款，安徽證監(jiān)局對李海鵬進行“沒一罰一”的處罰，最終罰沒426.27萬元。

華泰證券員工邵某“抄作業(yè)”的對象則是公司的自營賬戶。吉林證監(jiān)局披露的行政處罰決定書顯示，邵某在擔任華泰證券分管投研系統(tǒng)建設的負責人期間，獲知了華泰證券自營賬戶持倉股票名稱、股票數(shù)量等未公開信息并進行趨同交易。不到一年時間里，邵某趨同交易58只股票，盈利19.39萬元。

此外，邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)交易股票長達四年，累計買入、賣出金額均超過3億元，虧損262.61萬元。

吉林證監(jiān)局綜合兩項違法事實，合計對邵某沒收違法所得19.39萬元，并處以88.18萬元罰款。

從業(yè)人員利用職務之便獲得未公開信息進行趨同交易的違規(guī)行為，在今年已不是首次出現(xiàn)。

今年1月，湘財證券前總裁、高級顧問孫永祥，在任職期間獲知湘財證券自營賬戶投資信息并進行趨同交易，最終被重慶證監(jiān)局責令依法處理非法持有的股票，并罰沒1800余萬元。

罰單不“報備”再受罰

華福證券、中信證券、國投證券、五礦證券、中航證券和國泰海通（601211.SH）證券等6家券商、12名保薦代表人在5月收到罰單。

其中，上交所披露的針對中信證券、國投證券的2張罰單，顯示兩家券商均因未及時向上交所報告此前被處罰的情況，而再次受到處罰，屬于較為少見的處罰理由。

以針對中信證券的處罰為例。上交所指出，中信證券及四名保代在相關上市公司再融資項目申請過程中，出具了相關項目適用再融資分類審核機制的核查意見。經(jīng)查明，中信證券最近一年因首發(fā)上市業(yè)務受到其他證券交易所紀律處分，屬于《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（2023年）規(guī)定的“最近一年因同類業(yè)務受到中國證監(jiān)會行政處罰或者受到證券交易所紀律處分”的情形，不得適用再融資分類審核機制。中信證券未及時向本所報告上述情況，出具的核查意見與實際情況不符。

最終，上交所對中信證券及四名保代給予監(jiān)管警示，并要求中信證券進行內部追責并提交書面整改報告。

銀柿財經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，2024年5月至今，中信證券及旗下保代因首發(fā)上市業(yè)務違規(guī)共收到過深交所開出的3張罰單、北交所開出的1張罰單；國投證券及2名保代則在2024年9月受到深交所的處罰。

國泰海通證券在2025年5月因投行業(yè)務違規(guī)被深交所“資格罰”，這也是其完成合并、更名進程后的首張罰單。這張罰單共揭示了國泰海通及兩名保代的五項違規(guī)行為，也暴露出中鼎恒盛氣體設備（蕪湖）股份有限公司（以下簡稱，中鼎恒盛）“帶病闖關”的情況。

深交所指出，中鼎恒盛對報告期內部分原始業(yè)務資料進行重新制作，對2020年至2022年6月的財務核算進行重新整理（以下簡稱，理賬），該公司母公司單體報表資產總額和凈資產理賬前后差異率分別為43%和36%，營業(yè)收入和凈利潤的差異率分別為20%和24%。同時，中鼎恒盛理賬的依據(jù)并非原始業(yè)務單據(jù)，而是由倉庫人員制作且僅由倉庫人員審核的出入庫單，部分存貨入庫對應的供應商發(fā)貨單系后補。

此外，中鼎恒盛還存在未充分披露研發(fā)費用內控不規(guī)范情形、未充分披露收入確認不規(guī)范情形等違規(guī)行為，而作為中介機構的國泰海通卻未能充分關注這些違規(guī)行為，并發(fā)表了不準確的核查意見。

最終，深交所對國泰海通給予通報批評的處分，對兩名保代賈超、陳金科給予六個月內不接受其簽字的發(fā)行上市申請文件、信息披露文件的處分。

同為中鼎恒盛IPO中介機構的容誠會計師事務所（特殊普通合伙）及3名簽字注冊會計師，中鼎恒盛董事長、副總經(jīng)理和財務總監(jiān)也均遭到處罰。