北京
6 月 10 日消息，近期，中國人民銀行寧波市分行開出罰單，指向渤海銀行股份有限公司寧波分行及其相關責任人員。
根據罰單內容，渤海銀行股份有限公司寧波分行存在多項違法違規事實，具體包括：違反賬戶管理相關規定；違反反假貨幣業務管理規定；未依照規定履行客戶身份識別義務；未按規定報送可疑交易報告。
針對上述違法違規情形，中國人民銀行寧波市分行對渤海銀行股份有限公司寧波分行作出警告處分，同時處以 62 萬元罰款。
另外，鹿某（任職期間為渤海銀行股份有限公司寧波分行個人金融與財富管理部、消費金融與信用卡部、網絡金融部（合署）總經理）對該行未按規定履行客戶身份識別義務的行為負有責任，被處以 1 萬元罰款。虞某燕（任職期間為渤海銀行股份有限公司寧波分行內控合規部總經理）對該行未按規定報送可疑交易報告的行為負有責任，同樣被處以 1 萬元罰款。
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