首發(fā)｜明見局

作者｜張典

在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券行業(yè)，一家券商的專業(yè)形象和穩(wěn)健運(yùn)營(yíng)至關(guān)重要。

近期，國(guó)聯(lián)民生證券卻陷入了一系列負(fù)面事件當(dāng)中，從經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證的接連遺失，到保薦項(xiàng)目中董監(jiān)高簽名的離奇“變臉”，這一系列問題不僅引發(fā)了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，更讓投資者對(duì)其內(nèi)部管理和專業(yè)能力產(chǎn)生質(zhì)疑。

經(jīng)營(yíng)許可證兩次遺失

先看國(guó)聯(lián)民生證券的“丟證”事件。

6月17日，證券時(shí)報(bào)電子版第A008版上一則“遺失聲明”格外引人關(guān)注。署名“國(guó)聯(lián)民生證券承銷保薦有限公司”的公告顯示，2023年10月17日頒發(fā)的“華英證券有限責(zé)任公司西南分公司”經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證（正本）竟不慎遺失并聲明作廢。

回溯歷史，這家分公司成立于2020年9月，2023年8月負(fù)責(zé)人還經(jīng)歷了變更，而新負(fù)責(zé)人張長(zhǎng)春有著超十年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，自2015年便在國(guó)聯(lián)民生證券登記執(zhí)業(yè)。

實(shí)際上，這并非國(guó)聯(lián)民生證券首次遭遇“丟證”尷尬。

今年2月，尚未完成更名的國(guó)聯(lián)證券無(wú)錫分公司就曾不慎丟失經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證（副本），并在上海證券報(bào)連續(xù)三天刊發(fā)“遺失公告”。在如此短的時(shí)間內(nèi)，先是丟“副本”，又是丟“正本”，這不得不讓人擔(dān)憂國(guó)聯(lián)民生證券的內(nèi)部管理是不是出了什么問題？

或許有人會(huì)將其歸咎于公司更名等事項(xiàng)帶來(lái)的“兵荒馬亂”。畢竟，今年4月國(guó)聯(lián)民生證券官宣旗下投行子公司更名，隨后分支機(jī)構(gòu)批量更名。根據(jù)監(jiān)管規(guī)定，券商變更分支機(jī)構(gòu)名稱，需提供原《經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)許可證正、副本原件。

券商“丟證”雖非個(gè)例，近年來(lái)渤海證券、財(cái)通證券等多家券商也有過類似情況，但國(guó)聯(lián)民生證券的“丟證”頻率著實(shí)有點(diǎn)高。頻繁的證照遺失，不僅讓公司“面子”受損，更可能在客戶心中留下不好的印象，長(zhǎng)此以往，客戶的信任度會(huì)降低。

董監(jiān)高簽名的字跡“變臉”

再看國(guó)聯(lián)民生證券保薦的項(xiàng)目。

近期，網(wǎng)上爆出北交所上市公司許昌智能在上市前后，董監(jiān)高簽名風(fēng)格截然不同一事。

監(jiān)事董磊濤和高管李曉華等的簽字，在2022年12月29日的版本與招股說(shuō)明書中的版本明顯不同。

許昌智能的保薦商正是國(guó)聯(lián)民生證券。對(duì)此，有網(wǎng)友調(diào)侃項(xiàng)目組模仿不用心，直接按自己風(fēng)格書寫。

一家專業(yè)的證券機(jī)構(gòu)，在保薦項(xiàng)目中出現(xiàn)這樣的事情，實(shí)在難以讓人信服其專業(yè)能力和嚴(yán)謹(jǐn)態(tài)度。

這不僅是對(duì)上市公司的不負(fù)責(zé)，更是對(duì)廣大投資者的欺騙。在證券市場(chǎng)，信息披露的真實(shí)性和準(zhǔn)確性至關(guān)重要，而董監(jiān)高簽名的差異，無(wú)疑讓人對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的合規(guī)性和真實(shí)性產(chǎn)生懷疑。

期待做到一百分

國(guó)聯(lián)民生證券作為一家上市券商，有著完善的合規(guī)團(tuán)隊(duì)和具有監(jiān)管背景的高管。合規(guī)總監(jiān)戴潔春先生有著豐富的履歷和專業(yè)資質(zhì)，國(guó)聯(lián)民生承銷保薦的多位高管也在行業(yè)內(nèi)有著一定的經(jīng)驗(yàn)。而即便如此，公司依然出現(xiàn)了上述種種問題。

完善的內(nèi)控制度，本應(yīng)確保公司運(yùn)營(yíng)的合規(guī)性，防范各類風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶利益。但從國(guó)聯(lián)民生證券的現(xiàn)狀來(lái)看，似乎并未做到100分。無(wú)論是證照的保管，還是保薦項(xiàng)目的審核，都暴露出其管理方面的漏洞。

在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券市場(chǎng)中，券商靠專業(yè)、誠(chéng)信和穩(wěn)健的運(yùn)營(yíng)立足。

國(guó)聯(lián)民生證券應(yīng)深刻反思，迅速采取措施加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升專業(yè)能力，挽回市場(chǎng)信任。否則，等待它的可能將是客戶的流失和市場(chǎng)的淘汰。