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近日，*ST蘇吳發(fā)布了中國證券監(jiān)督管理委員會《行政處罰事先告知書》的公告。從中可以看到：2025年7月13日，公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2025〕58號）。

經(jīng)查，*ST蘇吳及相關人員的違法事實如下：（一）未如實披露實際控制人，2018年至2023年年度報告存在虛假記載；（二）虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本和利潤，2020年至2023年年度報告存在虛假記載；（三）未按規(guī)定披露關聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，2020年至2023年年度報告存在重大遺漏。

據(jù)了解，如果證監(jiān)會經(jīng)過調(diào)查后最終對*ST蘇吳實施行政處罰的話，根據(jù)相關司法解釋，在2019年4月20日至2025年2月26日收盤時持有，且在2025年2月27日后賣出或仍持有并曾產(chǎn)生一定浮虧（無論是否解套）的投資者，可通過法律途徑維護自身合法權益。符合上述條件的投資者可通過“證券市場周刊”官網(wǎng)-投資者權益欄目提交姓名、聯(lián)系電話與交易記錄，參與索賠征集活動。本次索賠征集可主張的范圍包括投資差額、傭金、印花稅損失等，當然，最終的獲賠條件與獲賠金額將以法院認定為準。投資者在未獲得賠償前，無需支付任何律師費用。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，擬決定：一、對*ST 蘇吳責令改正，給予警告，并處以1000萬元罰款；二、對錢群山給予警告，并處以 1500 萬元罰款，其中作為直接負責的主管人員罰款 500 萬元，作為實際控制人罰款 1000 萬元 ；三、對錢群英給予警告，并處以 200 萬元罰款；四 、對陳頤給予警告，并處以 150 萬元罰款；五、對孫曦、駱嘯給予警告，分別處以 100 萬元罰款。

對公司的影響及風險提示，*ST蘇吳在公告中稱：根據(jù)收到的《行政處罰事先告知書》認定情況，公司2020 年至2023年年度報告存在虛假記載，將觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第9.5.2 條第一款第（六）項規(guī)定的重大違法強制退市情形，可能被實施重大違法強制退市。

據(jù)公開資料顯示，*ST蘇吳的主營業(yè)務為藥品研發(fā)、生產(chǎn)和銷售；有機顏料、染料及其中間體的研發(fā)、生產(chǎn)及銷售。