文/戰(zhàn)權(quán)

12 月 20 日深夜，中金公司發(fā)布公告，因在思爾芯科創(chuàng)板 IPO 保薦服務(wù)中未勤勉盡責(zé)，其出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載，違反證券法相關(guān)規(guī)定。中國證監(jiān)會責(zé)令中金公司改正，給予警告，沒收 200 萬元保薦業(yè)務(wù)收入，并處以 600 萬元罰款。思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人也被給予警告，分別處以 150 萬元罰款。

據(jù)悉，思爾芯于 2021 年 8 月提交科創(chuàng)板首發(fā)上市申請，2022 年 7 月撤回申請，上海證券交易所終止審核。中國證監(jiān)會已對思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為立案調(diào)查并作出行政處罰，認(rèn)定中金公司及相關(guān)保薦代表人在該過程中存在違法違規(guī)行為。在監(jiān)管調(diào)查中，中金公司及相關(guān)人員積極配合并提供資料。

中金公司表示誠懇接受處罰，將以案為鑒強(qiáng)化整改，堅守“看門人”責(zé)任，致力于服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。然而，除此次立案調(diào)查外，中金公司投行業(yè)務(wù)近年來壓力凸顯。Wind 數(shù)據(jù)顯示，2024 年至今，中金公司僅保薦 5 家企業(yè)成功上市，而 2023 年和 2022 年分別保薦 14 家和 28 家新企業(yè)上市。2024 年上半年中金公司投資銀行分部營業(yè)收入同比下降 70.1%。

分析人士指出，證券公司作為資本市場“看門人”，需強(qiáng)化責(zé)任意識與風(fēng)控內(nèi)控能力，以落實勤勉盡責(zé)要求。證監(jiān)會持續(xù)的強(qiáng)監(jiān)管信號表明，券商“嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”將成常態(tài)。如何踐行“看門人”職責(zé)并打造一流投行，是證券公司亟待思考與解決的問題。

來源丨綜合財聯(lián)社、中國基金報、證券時報、中國證券報

責(zé)編：李影

審核：劉坤

監(jiān)制：王占全