楊張博

高雅婷

一程跨越制度與組織網(wǎng)絡(luò)的學(xué)術(shù)之旅

作者 | 楊張博、高雅婷

作者單位 |西安交通大學(xué)

人文社會(huì)科學(xué)學(xué)院社會(huì)學(xué)系

浙江大學(xué)公管學(xué)院社會(huì)學(xué)系

原文 |

拙文《制度環(huán)境、企業(yè)所有權(quán)與連鎖網(wǎng)絡(luò)斷裂》有幸在《社會(huì)學(xué)研究》2024年第6期刊出。感謝《社會(huì)學(xué)研究》編輯部及匿名評(píng)審專(zhuān)家的幫助，感謝諸多師友在寫(xiě)作過(guò)程中的指導(dǎo)。這里回顧一下成稿過(guò)程，供讀者參考，希望讀者能在學(xué)術(shù)之樹(shù)外感受一點(diǎn)生活的青色。研究過(guò)程雖然艱辛，但其間也充滿(mǎn)著善意和暖意。

一、緣起

博士求學(xué)期間我參加了邊燕杰老師組織的兩期暑期班，第一次接觸到社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法，并閱讀了邊老師關(guān)于企業(yè)社會(huì)資本的系列論文，之后就一直對(duì)組織網(wǎng)絡(luò)很感興趣。工作后，2019年我幸運(yùn)地獲得了國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目的資助，分析組織嵌入的多重網(wǎng)絡(luò)，包括正式的契約關(guān)系和非正式的管理者關(guān)系，其中的一類(lèi)網(wǎng)絡(luò)就是連鎖董事網(wǎng)絡(luò)。作為經(jīng)濟(jì)精英的代表，企業(yè)董事從Mizruchi的經(jīng)典研究開(kāi)始就是社會(huì)學(xué)、管理學(xué)等學(xué)科的經(jīng)典研究對(duì)象。實(shí)踐中，董事連鎖關(guān)系也是企業(yè)間信息、資源共享的紐帶，精英群體經(jīng)常通過(guò)董事會(huì)的形式集體行動(dòng)，有時(shí)候會(huì)損害中小股東和債權(quán)人的利益，對(duì)此公司法專(zhuān)門(mén)規(guī)定了“刺破公司法人面紗”的條款。

基金項(xiàng)目獲批后，我招募了幾位科研助理一起開(kāi)始建立數(shù)據(jù)庫(kù)，希望能先基于熟悉的生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)著手建立單一數(shù)據(jù)庫(kù)，繼而進(jìn)行擴(kuò)展。論文合作者高雅婷同學(xué)就是這時(shí)開(kāi)始和我一起工作的。同年，我在指導(dǎo)本科畢業(yè)生張寒做畢業(yè)設(shè)計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，2015年生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的平均連鎖董事數(shù)量相較2014年有著較大的下降（從12.515下降到9.884）。這引發(fā)了我們的好奇，我們想知道什么原因?qū)е铝硕戮W(wǎng)絡(luò)的明顯變化。搜索查閱當(dāng)年的新聞報(bào)道后，我們發(fā)現(xiàn)2015年底教育部出臺(tái)了對(duì)于高校獨(dú)董兼任的規(guī)定。多家媒體報(bào)道，這一公司治理改革當(dāng)年就導(dǎo)致了數(shù)百名獨(dú)立董事離職。這很可能是網(wǎng)絡(luò)變化的原因。不過(guò)，當(dāng)時(shí)的研究主題聚焦在精英社會(huì)資本的性別差異上，于是我們只能暫時(shí)擱置對(duì)這一現(xiàn)象的深入分析和檢驗(yàn)，僅僅在論文中做了個(gè)簡(jiǎn)單的腳注。

2021年9月，雅婷選我作為本科畢業(yè)導(dǎo)師，并決定做連鎖董事網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的研究。當(dāng)時(shí)雅婷已經(jīng)確定保送浙江大學(xué)繼續(xù)深造，時(shí)間比較充分。在實(shí)證研究所辦公室聊畢業(yè)設(shè)計(jì)選題時(shí)，我半開(kāi)玩笑地問(wèn)雅婷，是想要一個(gè)輕松點(diǎn)的題目，還是想要一個(gè)具有挑戰(zhàn)性的題目。雅婷毫不猶豫地說(shuō)想選有挑戰(zhàn)的題目。于是我便決定基于建立好的生物醫(yī)藥多重網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)，讓雅婷使用DID方法初步分析2015年教育部的上述政策會(huì)不會(huì)導(dǎo)致連鎖網(wǎng)絡(luò)斷裂。這一研究在當(dāng)時(shí)主要面臨兩方面的挑戰(zhàn)：一是在研究主題上，現(xiàn)有的網(wǎng)絡(luò)演化研究從Powell等人2004年發(fā)表在 AJS的文章開(kāi)始，主要關(guān)注的是組織之間關(guān)系的形成，對(duì)于網(wǎng)絡(luò)斷裂的分析較少，更缺乏系統(tǒng)的分析框架；二是在方法上，雅婷作為本科生，在統(tǒng)計(jì)學(xué)方面僅僅學(xué)到基準(zhǔn)回歸，對(duì)DID的學(xué)習(xí)需要補(bǔ)很多課。

二、旅途

西安交大對(duì)本科生畢業(yè)設(shè)計(jì)的流程控制把關(guān)很?chē)?yán)格，開(kāi)題、中期、送審、答辯各個(gè)環(huán)節(jié)都會(huì)有答辯或?qū)＜依蠋煂忛喺撐模@一個(gè)個(gè)的Deadline也是生產(chǎn)力，使得我和雅婷保持著頻繁的溝通交流。確定好題目后，我將數(shù)據(jù)和相關(guān)論文發(fā)給雅婷，兩人分別閱讀和學(xué)習(xí)。每?jī)芍艿闹芏液脱沛谩㈥愋※i（另一名我指導(dǎo)的大四畢業(yè)生，后赴北大法學(xué)院讀研）會(huì)約在學(xué)校知一咖啡館，討論論文進(jìn)展。周二我們都沒(méi)課，而且是咖啡館會(huì)員日，我可以以較優(yōu)惠的價(jià)格請(qǐng)他們喝咖啡。

通過(guò)討論，我們?cè)诶碚摽蚣苌辖鉀Q了兩個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題：一是理論視角。Aggarwal等人2020在Social Networks的論文給了我們啟示，他們從整體網(wǎng)視角分析了印度相關(guān)法案對(duì)企業(yè)商業(yè)集團(tuán)網(wǎng)絡(luò)的影響。我們決定從新制度主義入手，分析制度變化如何影響網(wǎng)絡(luò)演化。而且，Zhang和King 2021年發(fā)表在Organization Science的主要基于醫(yī)患關(guān)系網(wǎng)絡(luò)分析關(guān)系斷裂的文章證實(shí)了我們之前所想，即關(guān)系斷裂和關(guān)系形成并不是完全對(duì)稱(chēng)的過(guò)程，導(dǎo)致關(guān)系形成的條件不具備后，并不一定導(dǎo)致關(guān)系斷裂，這堅(jiān)定了我們將主題聚焦在制度對(duì)于網(wǎng)絡(luò)斷裂影響上的決心。二是分析變量。基于馬磊老師和李林倬老師在《社會(huì)學(xué)研究》上發(fā)表的連鎖董事相關(guān)文章，我們意識(shí)到企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)在國(guó)內(nèi)連鎖董事網(wǎng)絡(luò)關(guān)系形成方面扮演著重要角色。基于此，我們認(rèn)為制度對(duì)網(wǎng)絡(luò)的沖擊可能在國(guó)企和非國(guó)企中也并不一致。為驗(yàn)證這一點(diǎn)，我們以國(guó)企、非國(guó)企分別作為實(shí)驗(yàn)組和控制組，進(jìn)行DID分析。這兩個(gè)問(wèn)題解決后，文章的主脈絡(luò)已經(jīng)確定，后續(xù)我們準(zhǔn)備看數(shù)據(jù)是否支持我們?cè)诶碚撋系南敕ā?/p>

2022年春開(kāi)學(xué)后，我們已經(jīng)跑完了基本模型，與我們的預(yù)期完全一致，教育部2015年的上述政策頒布后，國(guó)企的網(wǎng)絡(luò)優(yōu)勢(shì)喪失更多。相應(yīng)的平行趨勢(shì)和安慰劑檢驗(yàn)也都得以通過(guò)。在學(xué)院評(píng)審和答辯過(guò)程中，蔡萌、郭小弦、賀力、侯利明等老師提了很多建設(shè)性意見(jiàn)，并鼓勵(lì)我們可以試試修改后投稿。雅婷畢業(yè)和我告別時(shí)，我問(wèn)她要不要試試投稿，她說(shuō)可以試試。我覺(jué)得論文選題很有意思，初步數(shù)據(jù)也支持了我們的想法，我們想把目標(biāo)定為社研這本頂級(jí)期刊。盡管當(dāng)時(shí)的稿件仍有較多需要修改的地方，但當(dāng)時(shí)我們都興致勃勃地想要挑戰(zhàn)一下。

三、闖關(guān)

雅婷本科畢業(yè)后，我們對(duì)于論文的修改是線(xiàn)上進(jìn)行的，采用接力輪流修改的方式，一位作者修改一遍，然后線(xiàn)上討論，緊接著發(fā)給對(duì)方再修改，往復(fù)輪次已經(jīng)多到記不清了，修改稿可以說(shuō)是基本重寫(xiě)了一遍。修改過(guò)程中，雅婷分別在2022年、2023年社會(huì)學(xué)年會(huì)上報(bào)告了我們的階段性成果，并得到了范曉光、尹忠海、余爽等師友的寶貴建議和肯定，這些建議對(duì)論文的修改和完善有著很大的幫助。

為期近兩年的修改主要解決了三個(gè)問(wèn)題。一是進(jìn)一步明晰了論文的主線(xiàn)，即制度變化對(duì)網(wǎng)絡(luò)斷裂的影響。在這一過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)教育部的前述政策實(shí)際上是我國(guó)公司治理制度不斷調(diào)整完善的一環(huán)。在我們修改論文的過(guò)程中，獨(dú)立董事兼任制度也有變化，2023年9月，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了新的上市公司獨(dú)董管理辦法，對(duì)獨(dú)董兼任提出了明確要求，這說(shuō)明教育部政策并不是偶然的，而是一系列制度變化中的一個(gè)環(huán)節(jié)，我們的發(fā)現(xiàn)其實(shí)也在解釋這一過(guò)程對(duì)于企業(yè)組織的影響。二是優(yōu)化了數(shù)據(jù)和方法。在數(shù)據(jù)上，我們?yōu)榱蓑?yàn)證實(shí)證結(jié)果不僅僅局限在生物醫(yī)藥這一單一產(chǎn)業(yè)，重新收集了A股全產(chǎn)業(yè)上市公司的相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建了一套新的面板數(shù)據(jù)，重新跑了所有命令，發(fā)現(xiàn)之前的結(jié)果依然成立。在方法上，我們?cè)趨⒖家酝芯康幕A(chǔ)上，為充分體現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的變化，沒(méi)有繼續(xù)采用傳統(tǒng)的二分法區(qū)分國(guó)企和非國(guó)企，而是改用國(guó)企占比這一連續(xù)變量，并使用了連續(xù)DID。三是強(qiáng)化了機(jī)制和因果分析。我們對(duì)制度如何作用于連鎖關(guān)系斷裂的問(wèn)題進(jìn)行了進(jìn)一步的機(jī)制和因果分析，需要驗(yàn)證制度和網(wǎng)絡(luò)斷裂關(guān)系的凈效應(yīng)，比如要分析企業(yè)產(chǎn)權(quán)性質(zhì)和高校獨(dú)董數(shù)量相關(guān)，進(jìn)而影響回歸的這類(lèi)混雜效應(yīng)；又如制度沖擊是否具有空間差異性，導(dǎo)致不同地區(qū)企業(yè)受到的影響不一致，等等。在補(bǔ)充了十?dāng)?shù)種穩(wěn)健性和機(jī)制分析后，數(shù)據(jù)結(jié)果依然符合我們的理論解釋?zhuān)@極大地鼓舞了我們，畢竟實(shí)證研究講究“talk is cheap, show me the data”，這說(shuō)明我們觀察到的不是偶然現(xiàn)象，也不是單一案例，數(shù)據(jù)與理論解釋非常契合，論文在制度變遷和網(wǎng)絡(luò)斷裂這兩個(gè)方面的貢獻(xiàn)是較為明晰的，研究結(jié)果立住了。

2024年春節(jié)假期，我和雅婷集中精力進(jìn)行了最后一輪的接力修改。每日改到晚上十點(diǎn)左右，從實(shí)證所溫暖的辦公室下樓，沿著梧桐道回家，冷冽的空氣都會(huì)讓我精神一振，寂靜冬夜的校園仿佛入睡，一路上我也會(huì)再想想明天還有哪些部分需要再調(diào)整修改，思考一下理論和方法有沒(méi)有什么瑕疵。一拐到大路上，看到夜晚十點(diǎn)多的交大竟也人影綽綽，多是準(zhǔn)備基金本子和論文的各院老師匯入人流往家去，有一種吾道不孤的感覺(jué)。2024年2月，我們將稿件投到《社會(huì)學(xué)研究》，同年8月收到了編輯部向靜林老師的郵件，告訴我們外審意見(jiàn)回來(lái)了，并囑咐我們好好修改文章。

與審稿人的書(shū)面交流一直是我覺(jué)得學(xué)術(shù)很美好的一面，所謂以筆會(huì)友，同行以書(shū)面形式對(duì)同樣的問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)的討論，因?yàn)槟涿鄬?duì)于面對(duì)面的形式，能夠討論得更深入，也更火花四濺一些，對(duì)文章質(zhì)量的提升更為顯著，可謂文章一大考。兩位匿名審稿人不約而同地指出網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)具有相關(guān)性，可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)推斷有偏。審稿人建議我們可以試試模擬、增加進(jìn)一步因果機(jī)制分析或者加強(qiáng)討論等辦法，除此之外還有林林總總30條意見(jiàn)，都非常老到。當(dāng)時(shí)我在廈門(mén)開(kāi)會(huì)，電梯里碰見(jiàn)大連理工的馬榮康老師，馬老師調(diào)侃我為何在廈門(mén)這么美麗的城市愁眉不展，所以我在乘坐電梯的間歇也和馬老師討論了這一問(wèn)題，很受啟發(fā)。老實(shí)說(shuō)，之前我也一直在關(guān)注這一方法論問(wèn)題，即現(xiàn)有組織網(wǎng)絡(luò)研究在方法論上存在難以同時(shí)考慮網(wǎng)絡(luò)依賴(lài)性和因果機(jī)制的問(wèn)題，但始終苦于學(xué)界一直沒(méi)有非常成體系的現(xiàn)成解決方法。偷的懶總要還，審稿人精準(zhǔn)地?fù)糁辛宋恼碌谋∪觞c(diǎn)，是很大的挑戰(zhàn)，另一方面，這又是一個(gè)很好的機(jī)會(huì)，若我們能夠比較好地解決該問(wèn)題，無(wú)疑能使文章在方法論上又多一些貢獻(xiàn)。針對(duì)這一問(wèn)題，我們開(kāi)始系統(tǒng)地著手回顧文獻(xiàn)，嘗試建立一個(gè)整合多種方法的分析框架，這一過(guò)程中，審稿人的建設(shè)性意見(jiàn)幫助了我們很多，安衛(wèi)華老師的一系列研究也給了我們很大的啟發(fā)。我們參考較新的前沿方法，對(duì)于如何分析網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的因果問(wèn)題，我們整合了一套涉及數(shù)據(jù)可視化、回歸模型、FGLS、時(shí)序指數(shù)隨機(jī)圖模型（TERGM）、ABM模擬和META的分析步驟。幸運(yùn)的是，9月份即將一起工作的兩位博士生也非常擅長(zhǎng)這些方法，熊旺熟悉python和matlab等編程工具，也對(duì)ABM包有所涉獵，常登宇則系統(tǒng)學(xué)習(xí)了網(wǎng)絡(luò)分析中較為前沿的時(shí)序指數(shù)隨機(jī)圖模型。我把數(shù)據(jù)、分析框架以及總結(jié)的具體步驟發(fā)給他們，請(qǐng)他們分別用TERGM和ABM試著跑一下數(shù)據(jù)，我和雅婷則根據(jù)審稿人意見(jiàn)全力修改文章的理論部分和回歸模型。讓人欣喜的是，這一輪的實(shí)證結(jié)果更加支持了我們的理論解釋?zhuān)诳刂凭W(wǎng)絡(luò)相關(guān)問(wèn)題后，政策發(fā)生前后國(guó)企和非國(guó)企的網(wǎng)絡(luò)斷裂情況依然顯著不同。經(jīng)過(guò)10余天的反復(fù)修改，我們終于回復(fù)了審稿人的所有問(wèn)題，除了大修的論文和修改回應(yīng)，我們還提交了三個(gè)方法論附錄，用來(lái)詳細(xì)解釋我們的分析步驟和相應(yīng)結(jié)果。通過(guò)這一輪大修，我們進(jìn)一步堅(jiān)定了我們理論解釋的可靠性，畢竟，數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)我們這么多方法輪番的“折騰”，結(jié)論依然穩(wěn)健；而且我們也進(jìn)一步明確了制度變化對(duì)于網(wǎng)絡(luò)斷裂的具體影響機(jī)制。與此同時(shí)，我們?cè)诜椒ㄕ撋弦灿赂业剡~進(jìn)了一步，增加了文章的邊際貢獻(xiàn)。提交完修改稿的那天下午，窗外時(shí)有蟬鳴，夏日的交大梧桐一片綠色，仿佛一幅油畫(huà)。

向老師很快發(fā)來(lái)了編輯部的意見(jiàn)，意見(jiàn)雖不長(zhǎng)，但卻很鋒利，編輯部老師們明確指出，在方法上沒(méi)問(wèn)題之后，文章的理論意義仍需要進(jìn)一步提升，特別是要明確文章究竟要說(shuō)的是網(wǎng)絡(luò)斷裂對(duì)企業(yè)的影響還是制度對(duì)網(wǎng)絡(luò)斷裂的影響，鼓勵(lì)我們提煉出更具一般性的理論模型。我們認(rèn)真研讀了幾遍定稿會(huì)意見(jiàn)，并在修改過(guò)程中征詢(xún)了邊燕杰老師和李曉光老師的看法，對(duì)理論部分進(jìn)行了較大幅度的修改，進(jìn)一步聚焦理論著眼點(diǎn)為制度變化對(duì)網(wǎng)絡(luò)斷裂的影響，進(jìn)一步大量閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，調(diào)整之前稍顯冗余的綜述框架，將文獻(xiàn)綜述確定為網(wǎng)絡(luò)演化和制度對(duì)網(wǎng)絡(luò)斷裂的影響兩部分。在討論部分，我們則沒(méi)有局限于實(shí)證背景和結(jié)論，而是根據(jù)編輯部老師的建議，嘗試從一般理論層面進(jìn)行推進(jìn)，總結(jié)制度環(huán)境影響網(wǎng)絡(luò)斷裂的邏輯和機(jī)制。

9月，文章進(jìn)入了校對(duì)環(huán)節(jié)，向老師幾次逐字逐句和我們討論文中相關(guān)內(nèi)容的校改，從中得以窺見(jiàn)社研編輯部認(rèn)真、專(zhuān)業(yè)、細(xì)致的學(xué)術(shù)精神。校對(duì)階段恰逢開(kāi)學(xué)，事情較多，向老師數(shù)次鼓勵(lì)我們?cè)賵?jiān)持一下，曙光就在眼前。現(xiàn)在回想，不禁莞爾。

四、未竟

論文發(fā)表之后，接到一些老師和同學(xué)郵件詢(xún)問(wèn)相關(guān)問(wèn)題，我們也盡自己所能一一回復(fù)。冬日的西安有些冷，金黃的梧桐樹(shù)葉已經(jīng)飄落，這一旅程已經(jīng)告一段落。從2019年一個(gè)小小的異常數(shù)據(jù)到最終呈現(xiàn)在讀者面前的成稿，我們?cè)谶@個(gè)過(guò)程中得到了太多師友的啟發(fā)和幫助。寫(xiě)作過(guò)程中，也順手在知識(shí)的海洋中拾取到其他幾個(gè)貝殼，我們正在努力工作，希望打開(kāi)它們之后至少能發(fā)現(xiàn)一顆不錯(cuò)的珍珠。比如，這篇論文對(duì)雅婷碩士論文的完成提供了重要支持；我與博士生常登宇在繼續(xù)推進(jìn)對(duì)于網(wǎng)絡(luò)因果估計(jì)的工作，希望論文中的方法步驟能夠更加成熟和完善；我和博士生熊旺則在合作分析網(wǎng)絡(luò)斷裂的不同影響，這一過(guò)程中，我們發(fā)現(xiàn)制度造成的網(wǎng)絡(luò)被動(dòng)斷裂、組織選擇的網(wǎng)絡(luò)主動(dòng)斷裂可能具有不一樣的效果：網(wǎng)絡(luò)斷裂后，組織也會(huì)采取不一樣的策略來(lái)進(jìn)行彌補(bǔ)或修復(fù)，甚至某些特定的網(wǎng)絡(luò)會(huì)具有更強(qiáng)的韌性。從這個(gè)角度說(shuō)，希望這篇論文是我們后續(xù)系列研究的開(kāi)始，也希望能夠給大家些微啟發(fā)。

不過(guò)，踏上取經(jīng)路總比抵達(dá)靈山更重要，與諸君共勉。