辯護(hù)律師解析走私紅油《會(huì)議紀(jì)要》

梁栩境律師

北京市盈科（廣州）律師事務(wù)所合伙人

盈科廣州刑事法律服務(wù)中心副主任

專(zhuān)注走私犯罪辯護(hù)

2019年最高人民法院、最高人民檢察院、海關(guān)總署三部門(mén)聯(lián)合頒布了《打擊非設(shè)關(guān)地成品油走私專(zhuān)題研討會(huì)會(huì)議紀(jì)要》（下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì)議紀(jì)要》）的司法解釋?zhuān)撍痉ń忉尦雠_(tái)后成為走私紅油案件的重要參考依據(jù)。實(shí)務(wù)中，大量走私紅油案件，甚至系其衍生的其他類(lèi)型犯罪，均可依據(jù)該規(guī)定的精神進(jìn)行參考、適用。同時(shí)，該規(guī)定與一般司法解釋相比，在關(guān)于案件偵查、審查起訴方面亦有細(xì)化的規(guī)定及處理，在辯護(hù)尤其是質(zhì)證時(shí)，亦具有一定的參考價(jià)值。筆者現(xiàn)根據(jù)辦案的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合規(guī)定的精神，就相關(guān)條款進(jìn)行解讀及分析。

《會(huì)議紀(jì)要》的總體情況

《會(huì)議紀(jì)要》一共有七條（或稱(chēng)為七個(gè)部分），針對(duì)今年來(lái)走私紅油案件的辯護(hù)問(wèn)題有了比較充足的說(shuō)明，也解答了一些以往實(shí)務(wù)中難以處理的核心內(nèi)容。筆者認(rèn)為涉及到辯護(hù)方面的核心工作的有如下幾部分：

首先，部分確定了罪名的認(rèn)定。

在確定了走私紅油中的首要罪名走私普通貨物、物品罪后，同時(shí)規(guī)定了特定情況下構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪所得罪以及洗錢(qián)罪的規(guī)定。對(duì)于走私紅油的下游行為問(wèn)題，則確定了可能構(gòu)成生產(chǎn)、銷(xiāo)售偽劣產(chǎn)品罪的情況。然而實(shí)踐中，根據(jù)案件情況不同，筆者認(rèn)為還存在構(gòu)成其他罪名的空間及可能，如在運(yùn)輸過(guò)程中是否涉及到危險(xiǎn)品的相關(guān)犯罪，再如若紅油參雜或存在其他問(wèn)題，是否會(huì)涉及到走私禁止進(jìn)出口的物品等罪名。

其次，明確了主觀方面的認(rèn)定。

主觀方面《會(huì)議紀(jì)要》規(guī)定了幾項(xiàng)典型的核心情況，同時(shí)亦明確了除外條款。筆者認(rèn)為該除外條款實(shí)際上是類(lèi)似案件中切入的關(guān)鍵角度，在后文中會(huì)詳細(xì)進(jìn)行分析。

再次，證據(jù)收集及數(shù)額認(rèn)定問(wèn)題。

《會(huì)議紀(jì)要》中針對(duì)了證據(jù)收集進(jìn)行了規(guī)定，明確了部分核心證據(jù)，筆者認(rèn)為此類(lèi)證據(jù)亦能反映犯罪嫌疑人、被告人的行為屬性，從而考慮所從事的相關(guān)行為是否構(gòu)成犯罪以及構(gòu)成何種罪名；另外，相關(guān)證據(jù)同時(shí)亦在某種程度上指向犯罪數(shù)額的問(wèn)題，即辯護(hù)律師在對(duì)《會(huì)議紀(jì)要》中提及的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證時(shí)，應(yīng)結(jié)合犯罪數(shù)額進(jìn)行考慮，看能否在證據(jù)質(zhì)證環(huán)節(jié)便通過(guò)排除進(jìn)行降低數(shù)額。

最后，明確了同時(shí)適用于其他特殊類(lèi)別的走私犯罪。

如《會(huì)議紀(jì)要》中所提到的其他油品、白糖、凍品等，都適用于其中的相關(guān)規(guī)定。筆者認(rèn)為應(yīng)注意，所謂適用不僅是法條上并未明確品類(lèi)的物品對(duì)于條款的適用，同時(shí)亦包括基于特定物品下，法條進(jìn)行合理范圍內(nèi)解讀的適用，筆者在隨后會(huì)具體說(shuō)明此觀點(diǎn)。

一、關(guān)于定罪處罰

如前所述，《會(huì)議紀(jì)要》中列舉了可能構(gòu)成的多個(gè)不同罪名。筆者現(xiàn)以一起走私紅油案件的整體鏈條為例，進(jìn)行分析。

走私紅油案中先存在行為的策劃人、組織人，組織團(tuán)伙進(jìn)行走私活動(dòng)，隨后會(huì)產(chǎn)生紅油的運(yùn)輸接駁、加工去色、再次銷(xiāo)售等情況。在整個(gè)過(guò)程中，同一個(gè)行為人可能因參與工作較多，而同時(shí)涉及到多個(gè)犯罪，但對(duì)于大部分行為人而言，往往只會(huì)構(gòu)成一項(xiàng)罪名。由上往下分析，對(duì)于策劃、組織者而言，則構(gòu)成走私普通貨物、物品罪；對(duì)于運(yùn)輸者而言，可能基于運(yùn)輸起點(diǎn)的不同，而分別構(gòu)成走私犯罪（如在非設(shè)關(guān)地運(yùn)輸）或掩飾、隱瞞犯罪所得（收益）罪（在其他地方運(yùn)輸）；對(duì)于僅從事加工行為，而不清楚紅油來(lái)源的，以及再次進(jìn)行銷(xiāo)售的人員，則可能構(gòu)成掩飾、隱瞞犯罪。

上述劃分是針對(duì)走私紅油犯罪行為的幾個(gè)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行討論，實(shí)務(wù)中由于行為的多樣性，所構(gòu)成的罪名更為復(fù)雜，需同時(shí)考慮罪名數(shù)量、情節(jié)異同以及是否涉及單位犯罪等情況。

上述系關(guān)于《會(huì)議紀(jì)要》中關(guān)于定罪的問(wèn)題，另外還存在處罰的說(shuō)明，其中明確：“對(duì)在非設(shè)關(guān)地走私成品油的犯罪嫌疑人、被告人，人民檢察院、人民法院應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)格把握不起訴、緩刑適用條件。”由此可見(jiàn)在此類(lèi)案件中若需要獲得不起訴、緩刑等結(jié)果，應(yīng)盡早進(jìn)行辯護(hù)規(guī)劃，積累更多的有利條件。

二、關(guān)于主觀故意的認(rèn)定

《會(huì)議紀(jì)要》中規(guī)定了關(guān)于典型的九個(gè)主觀方面的問(wèn)題（其中第十個(gè)為兜底條款不討論）。筆者認(rèn)為九個(gè)主觀方面典型情況中可具體分為三類(lèi)：一為涉及繞關(guān)走私的主觀故意情況，此類(lèi)規(guī)定的制定主要針對(duì)的是船舶的駕駛?cè)?；二為涉及間接走私者的主觀故意情況，此類(lèi)規(guī)定主要針對(duì)的是境內(nèi)接駁的間接走私人；三位其他情況，即如使用暗號(hào)、繞關(guān)、抗拒檢查等典型的走私犯罪故意。

筆者認(rèn)為針對(duì)主觀故意問(wèn)題，還需注意如下兩點(diǎn)：

一方面，主觀問(wèn)題僅是構(gòu)成犯罪的其中一項(xiàng)參照因素，往往需要結(jié)合案件其他證據(jù)進(jìn)行綜合分析才能得出嫌疑人構(gòu)成犯罪的結(jié)論。因此即便具有主觀方面的典型情況，并不代表必然構(gòu)成犯罪。

另一方面，《會(huì)議紀(jì)要》中針對(duì)主觀問(wèn)題提出了除外條款，即若存在被蒙騙的情況，相關(guān)典型的主觀故意便不予認(rèn)定。實(shí)際上此除外條款不僅能夠排除主觀方面的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)亦能通過(guò)否定主觀上存在犯罪故意而達(dá)到出罪的效果。因此在辦理相關(guān)案件時(shí)，應(yīng)基于犯罪模式及知情情況，考慮有無(wú)被蒙騙的情形，進(jìn)而提出無(wú)罪的辯護(hù)觀點(diǎn)。

三、關(guān)于數(shù)額認(rèn)定以及證據(jù)收集

數(shù)額認(rèn)定以及證據(jù)收集實(shí)際上是同一個(gè)問(wèn)題的兩個(gè)方面，證據(jù)在確認(rèn)嫌疑人是否構(gòu)成犯罪的同時(shí)，亦反映了其罪責(zé)大小。如證據(jù)收集部分中關(guān)于航海日志的證據(jù)，除了能夠證明嫌疑人參與到走私犯罪中外，還能夠反映出航次數(shù)等，進(jìn)而對(duì)比運(yùn)載量、涉案貨物等，確認(rèn)走私紅油的具體數(shù)量。同理，證據(jù)鏈條在還原案件事實(shí)的同時(shí)，亦可以將不涉及到具體犯罪行為的人員進(jìn)行排除，或排除缺乏相關(guān)證據(jù)的走私次數(shù)，進(jìn)而降低犯罪數(shù)額。另外，《會(huì)議紀(jì)要》亦根據(jù)現(xiàn)階段新型的支付模式進(jìn)行更新，即要求注意微信、支付寶等平臺(tái)中的交易記錄。

值得一提的是，走私犯罪案件中不乏無(wú)法確認(rèn)具體人員走私數(shù)額的情況，對(duì)于此問(wèn)題《會(huì)議紀(jì)要》中有如下表述：“根據(jù)其參與走私的涉案金額、次數(shù)或者在走私活動(dòng)中的地位、作用等情節(jié)決定是否追究刑事責(zé)任?！睆纳鲜霰硎隹芍瑢?duì)于無(wú)法確定數(shù)額的，存在一定程度不予追究刑事責(zé)任的可能，此規(guī)定主要是由于繞關(guān)走私較普通的報(bào)關(guān)走私更難收集相關(guān)證據(jù)，在認(rèn)定上需更高的證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)此筆者認(rèn)為若案件證據(jù)方面存在不足的情況，可考慮爭(zhēng)取各個(gè)階段不認(rèn)定為犯罪的辯護(hù)結(jié)果。

四、其他問(wèn)題

《會(huì)議紀(jì)要》最后載明：“本紀(jì)要中的成品油是指汽油、煤油、柴油以及其他具有相同用途的乙醇汽油和生物柴油等替代燃料（包括添加染色劑的“紅油”“白油”“藍(lán)油”等）。

辦理非設(shè)關(guān)地走私白糖、凍品等刑事案件的相關(guān)問(wèn)題，可以參照本紀(jì)要的精神依法處理?！?/p>

雖然僅有兩段話，但其中含有的信息量較為巨大：

首先，對(duì)于油品的內(nèi)涵覆蓋更為廣泛。以往紅油往往是指來(lái)自香港的未經(jīng)加工的走私油，但基于《會(huì)議紀(jì)要》的說(shuō)明，實(shí)際上各類(lèi)新型油品的走私行為亦可以適用規(guī)定，同時(shí)筆者認(rèn)為即便是通過(guò)其他犯罪行為獲得的非法油品（如搶劫、盜竊等），亦存在參照本規(guī)定進(jìn)行處理的可能。

其次，對(duì)于其他類(lèi)型的走私物品均可適用規(guī)定精神。除了紅油外，實(shí)際上在過(guò)去幾年白糖、凍品均是高發(fā)的走私物品，在2021年前后，由于特殊原因，走私凍品亦成為重點(diǎn)打擊的走私犯罪類(lèi)別。因此筆者認(rèn)為，與其說(shuō)《會(huì)議紀(jì)要》系針對(duì)走私紅油所作出的文件，還不如說(shuō)起針對(duì)的是主要類(lèi)別的繞關(guān)走私，故在進(jìn)行辯護(hù)時(shí)應(yīng)基于繞關(guān)走私的共性，結(jié)合物品的特性進(jìn)行考慮。