文 | 夏 勇，作者授權(quán)發(fā)布

本文通過識別和闡述傳統(tǒng)民本觀念里的權(quán)利成分及其流變，試圖在繼承和重述古代民本思想的基礎(chǔ)上，把以民為本的民本論轉(zhuǎn)變?yōu)槊裰镜拿癖菊摚阉镜拿癖菊撧D(zhuǎn)變?yōu)樽员镜拿癖菊摚岩悦駷槭侄蔚拿癖菊撧D(zhuǎn)變?yōu)橐悦駷槟康拿癖菊摗Ｍ瑫r(shí)，通過清理現(xiàn)代中國的民本思想和民權(quán)理論以及評析政治浪漫主義和文化懷疑主義，試圖借助權(quán)利概念來完成民之本體的建構(gòu)，從而支持當(dāng)代中國關(guān)于民權(quán)的價(jià)值理論和政治實(shí)踐，倡導(dǎo)一種同以人為本的觀念相呼應(yīng)的新的民本學(xué)說。

——《中國社會科學(xué)》2004年第5期要目簡介

摘要

民本精神不僅是為天下人著想的精神， 而且是由天下人為天下著想的精神。正是偉大的民本精神， 塑造中華文化的特殊性質(zhì)， 支撐中華民族的傳統(tǒng)文明。

講權(quán)利從來就是逼出來的。中國歷史上的民權(quán)訴求代不乏人，正是民本文化里的權(quán)利精神力量，使專制荼毒有所緩解。明末思想家倡導(dǎo)天下之法，設(shè)計(jì)民選、議政、彈劾、罷免等制度，代表了沖決羅網(wǎng)的努力。

中國古代思想不僅倡導(dǎo)以人為本， 而且倡導(dǎo)人民主權(quán)， 問題在于， 缺乏相應(yīng)的程序法則。

民權(quán)的程序法則，一是積極意義上的體制機(jī)制，確定民眾的政治主體資格， 通過有序參與來行使主權(quán)；二是消極意義上的體制機(jī)制，確定政府不得侵犯個(gè)人自由尤其是人身、財(cái)產(chǎn)等權(quán)利。中國古代的程序法則主要是專制體制，它為君王的私利而設(shè)立， 陷萬民于嚴(yán)酷的法網(wǎng)， 也束縛了賢能者施政。

梁啟超、錢穆、金耀基、胡秋原、蕭公權(quán)、陳顧遠(yuǎn)諸先生及西方學(xué)者的相關(guān)研究值得重溫。

到了漢代， 董仲舒對先秦儒學(xué)精神有所發(fā)揮， 他說：

天之生民， 非為王也。而天立王， 以為民也。故其德足以安樂其民者， 天予之。其惡足以賊害民者， 天奪之。[1]

那么， 如何判定天予天奪？ 董仲舒沒有像孟子那樣強(qiáng)調(diào)民意， 而是通過宇宙論來進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)天意。他的理路， 可以說是屈民而伸君， 屈君而伸天。依董氏之說， 天不是渺茫無憑的， 它不僅在法理上是帝位的授予者， 而且還通過符兆等來約束帝王的具體行為。這種君權(quán)神授論 在解決政治權(quán)威合法性的同時(shí)， 希望借助天來抑制王權(quán)， 儆戒君主， 要求 “法天”， “副天之所行以為政”， 代表了在當(dāng)時(shí)無民主觀念和民權(quán)制度的歷史條件下知識分子為扼制權(quán)力的濫用， 實(shí)現(xiàn)仁政理想所作出的進(jìn)一步努力。

可是， 屈民而說天， 把民眾反抗暴政的天然權(quán)利換作天人感應(yīng)的符兆災(zāi)譴， 把天民相通換作天君相通， 先秦儒學(xué)里僅有的一點(diǎn)政治權(quán)利之光即告泯滅。

此后數(shù)千年， 盡管替天行道、改朝換代不絕如縷， 釋儒論法、闡天明理代有人出， 但從權(quán)利思想來看， 把先秦儒學(xué)的民權(quán)思想發(fā)揚(yáng)光大者， 寥若晨星。可舉者， 如，

隋代王通認(rèn)為， “(天子)以天下之身， 受天下之訓(xùn)”， [2] 主張 “廢昏舉明”。[3]

魏晉之際， 嵇康抨擊專制統(tǒng)治 “宰割天下， 以奉其私”， [4] 阮籍則認(rèn)為 “君立而虐興， 臣設(shè)而賊生”。[5]

晚唐《無能子》視君主制度為天下禍害， 視君主為民賊， 作者承繼先秦道家 “圣人不死、大難不止” 的調(diào)子， 認(rèn)為專制之惡皆 “謂之圣人之過也”。[6]

宋元之際的鄧牧認(rèn)為， 君主本來是由眾人推舉出來的 “天下有求于我、我無求于天下” 的人， “天生民而立之君， 非為君也”；[7] 自秦開始， 便有了暴君。面對暴君統(tǒng)治， 人民是有權(quán)反抗的：

夫奪其食， 不得不怒； 竭其力， 不得不怨。[8]

到了陸九淵那里， 便直截了當(dāng)?shù)匕l(fā)揮孟子的民權(quán)思想。他說， “自周衰以來， 人主之職分不明。 ……孟子曰：‘民為貴， 社稷次之， 君為輕’，此卻知人主職分”。[9] 倘若違背了這個(gè)職分原則， 輕重易位， 本末倒置， 人民便可以起義， 可以誅暴君， 因?yàn)?/p>

湯放桀、 武王伐紂， 即 “民為貴， 社稷次之， 君為輕”之義。[10]

明末清初的思想家們承繼了這一思想脈絡(luò)， 并發(fā)揚(yáng)光大。黃宗羲、顧炎武等人不囿于天意君德的說教， 疾呼以 “公天下” 取代 “私天下”， 直指君王與臣民、治者與民眾之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

黃宗羲認(rèn)為 “天下為主， 君為客”，[11] 為臣的和為君的一樣， 都是為天下服務(wù)的。他們嚴(yán)厲譴責(zé)專制政治的自私與暴虐， 認(rèn)為

為天下之大害者， 君而已矣。[12]

唐甄的抨擊更激烈：

自秦以來， 凡為帝王者皆賊也。[13]

尤為可貴的是， 明末清初的思想者一方面呼喚能夠自覺盡 “興天下公利” 之義務(wù)的明君， 另一方面， 強(qiáng)調(diào)用制度來扼制政治權(quán)力的濫用， 因?yàn)?/p>

天子之所是未必是， 天子之所非未必非。[14]

黃宗羲認(rèn)為， 秦漢以來的法制都是為了保護(hù)君王的私利而設(shè)立的， 它陷萬民于嚴(yán)酷的法網(wǎng)， 也束縛了賢能者施政， 是 “非法之法”。惟有真正的法 (原法) ， 是為謀求人民的福祉而設(shè)立的。為此， 他還設(shè)計(jì)了一個(gè)包括民選、議政、彈劾、罷免在內(nèi)的新制度藍(lán)圖。從他的制度設(shè)計(jì)里， 我們可以看到， 他試圖把對君王的道德約束轉(zhuǎn)變?yōu)闄?quán)力制衡， 而且， 這種權(quán)力制衡不僅僅是重相權(quán)一類的統(tǒng)治者內(nèi)部權(quán)力分工關(guān)系， 還要 “使治天下之具皆出于學(xué)校”， 使得 “天子亦遂不敢自以為非是”，[15] 其中包含著對作為權(quán)利之要素的力量與能力的倚重。

黃宗羲《明夷待訪錄》

可見， 在中國古代思想里， 民權(quán)觀念已經(jīng)發(fā)育出來。它基于民本并以民本作為自己的表達(dá)形式。民本是政治合法性的最高尺度， 也是民眾的權(quán)利主體資格和政治權(quán)利訴求的終極憑借。

不過， 總的說來，傳統(tǒng)的民本學(xué)說里還缺乏明確的作為制度操作概念的民權(quán)， 只有作為起義暴動(dòng)之動(dòng)力的非制度、非程序的民權(quán)。倘若按照價(jià)值法則、政治法則和程序法則三分法， [16] 中國古代政治思想在價(jià)值法則方面倡導(dǎo)以人為本， 在政治法則方面倡導(dǎo)人民主權(quán)， 這是沒有疑問的。問題在于， 缺乏相應(yīng)的程序法則。

一般說來， 關(guān)于民權(quán)的程序法則是由一系列制度規(guī)設(shè)構(gòu)成的， 主要包括兩個(gè)方面， 一是積極意義上的民權(quán)制度， 即關(guān)于民治的制度， 從法律上解決民眾如何 確定政治主體資格， 通過有序的參與來行使主權(quán)的問題；二是消極意義上的民權(quán)制度， 即關(guān)于自由的制度， 從法律上解決政府不得侵犯個(gè)人自由尤其是人身、財(cái)產(chǎn)等權(quán)利的問題。前者主要靠代議制的民主政體來實(shí)現(xiàn)， 后者主要靠獨(dú)立公正的司法制度尤其是訴訟制度來保障。

在這個(gè)層面上， 比較關(guān)鍵的是形成權(quán)利概念并把權(quán)利概念作為程序工具加以運(yùn)用， 通過設(shè)定每個(gè)人就某物某事享有權(quán)利， 從制度上確認(rèn)資格， 識別利益， 規(guī)劃關(guān)系， 化解糾紛。在西方的歷史上， 古代雅典的民主制度、古代羅馬的市民自由和日耳曼人的除法庭干涉外不受任何干涉的自由， 還有近代法蘭西和美國的權(quán)利宣言， 都是在塑造這樣的程序法則。也是通過這些現(xiàn)代的程序法則， 我們得以溯知自由主義的價(jià)值法則和政治法則。

遺憾的是， 在古代中國， 實(shí)際存在的程序法則主要是專制體制， 民權(quán)思想因此只能是不完整的， 這是古代民權(quán)思想與近代民權(quán)思想的區(qū)別所在。這個(gè)區(qū)別， 不是有與無的區(qū)別， 而是多與少的區(qū)別。

梁啟超在比較孟子思想與現(xiàn)代民主思想時(shí)指出： “孟子僅言 ‘保民’， 言 ‘救民’， 言 ‘民之父母’， 而未嘗言民自為治， 近世所謂 of people， for people， by people 之三原則， 孟子僅發(fā)明 of 與 for 之二義， 而未能發(fā)明 by義。 ”[17]

不過， 這樣的論斷還是顯得有些簡單化。從民享、民有、民治的角度并不能恰當(dāng)?shù)亟庾x中國古代的民權(quán)思想。以民為本體， 以民之視聽為天之視聽， 不以天子所是為是、以天子所非為非， 而且要將國事付諸學(xué)校那樣的公議場所， 是包含著濃厚的民治主張的。[18] 問題只是， 在專制體制下， 形成不了民治的程序法則。古代的專制體制是一種無奈的歷史選擇。我們應(yīng)當(dāng)更多地從經(jīng)濟(jì)體制和社會結(jié)構(gòu)的角度去尋找原因。民本的價(jià)值法則和政治法則不僅不是專制制度的原因， 而且還發(fā)揮了緩和專制政治、促進(jìn)政治開明的歷史作用。

可以說， 民本文化乃是真正的國粹。民本精神不僅是為天下人著想的精神， 而且是由天下人為天下著想的精神。正是偉大的民本精神， 塑造了中華文化的特殊性質(zhì)， 支撐了中華民族的傳統(tǒng)文明。

梁啟超認(rèn)為民本理想與現(xiàn)代民主是一脈相承的： “要之， 我國有力之政治思想， 乃欲在君主統(tǒng)治之下， 行民本主義之精神， 此理想雖不能完全實(shí)現(xiàn)， 然影響于國民意識者既已甚深， 故雖累經(jīng)專制摧殘， 而精神不能磨滅， 歐美人睹中華民國猝然成立， 輒疑為無源之水， 非知言也。” [19]

陳顧遠(yuǎn)從 “政理” 的角度評價(jià)中國古代民本思想對于洗滌政治污弊、造就中華政制類型的作用。 他說： “中國的民主政制不過民國以來的事， 倘追溯往古數(shù)千年的史實(shí)， 也無非演變在神權(quán)與君主政制中， 然而在其政制上， 雖為神權(quán)而非永為巫覡政治， 雖為君主而非即是獨(dú)裁政治， 這就是因?yàn)樵谡砩嫌幸粋€(gè)民本思想巨流， 沖洗了實(shí)際政治可能發(fā)生的弊害， 便和他族的神權(quán)或君主政制有其分野。”[20]

為什么民本精神得以緩解專制？ 為什么得以被認(rèn)作 “民治之始”？ 這在很大的程度上是因?yàn)槊癖揪窭锖忻駲?quán)的因素。

當(dāng)然， 民權(quán)并不是古代中國政治文化的典型特征， 也不是儒學(xué)的核心范疇。體現(xiàn)程序理性法則的民權(quán)制度之所以發(fā)育不出來， 乃是因?yàn)樵谥袊糯鐣?還不具備講 “天生民而授之權(quán)” 的歷史條件，[21]只能講 “天生民而立之君”。[22]但是， 有了民本的價(jià)值法則和政治法則， 支持民本的程序法則之發(fā)育不過是遲早的事情。

講權(quán)利從來就是不得已而為之， 是逼出來的。歷史環(huán)境一旦發(fā)生逆轉(zhuǎn)， 民族危亡、文明危機(jī)、階級革命、個(gè)人主義、唯物主義、市場經(jīng)濟(jì)等諸多因素繼起而交織， 便會開始一個(gè)民權(quán)的時(shí)代。

注釋：

[1]《春秋繁露注》，第177頁。

[2]《中說·問易》。

[3]《中說·事君》。

[4]《嵇康集·太師箴》。

[5]《阮步兵集·大人先生傳》。

[6]《無能子·圣過》。

[7]《伯牙琴·君道》。

[8]《伯牙琴·吏道》。

[9]《陸九淵集·象山語錄》卷上。

[10]《陸九淵集·荊州日錄》。

[11]《明夷待訪錄·原君》。

[12]《明夷待訪錄·原君》。

[13]《潛書·室語》。

[14]《明夷待訪錄·學(xué)校》。

[15]《明夷待訪錄·學(xué)校》。

[16]關(guān)于價(jià)值法則、政治法則和程序法則的關(guān)系，以及相應(yīng)的道統(tǒng)、政統(tǒng)與法統(tǒng)的關(guān)系，參見夏勇《中國憲法改革的幾個(gè)基本理論問題》，載《中國社會科學(xué)》2003年第2期。

[17]梁啟超：《老孔墨以后學(xué)派概觀》，第37頁。蕭公權(quán)也認(rèn)為，“孟子民貴之說，與近代之民權(quán)有別，未可混同。簡言之，民權(quán)思想必含民享、民有、民治之三觀念。故人民不只為政治之目的，國家之主體，必須具有自動(dòng)參預(yù)國政之權(quán)利。以此衡之，則孟子貴民，不過以民享達(dá)于民有，民治之原則與制度皆為其所未聞”(蕭公權(quán)：《中國政治思想史》，第91頁)。

[18]有論者認(rèn)為中國古代有著自己特殊類型的民治思想和民治法則，如，洛弗爾(B.Laufer)在《中美的接觸點(diǎn)》(Sino-AmericanPointofContact)一文里認(rèn)為民治精神為中美兩國民族的共同的特征。他說，“遠(yuǎn)在公元前四世紀(jì)，中國的孟子，已倡導(dǎo)`民貴君輕’的大義，自秦廢封建，取締貴族，中國即為民治的社會”。轉(zhuǎn)引自金耀基《中國民本思想史》第5頁。

[19]梁啟超：《先秦政治思想史》，商務(wù)印書館，1926年，第7-8頁。

[20]陳顧遠(yuǎn)：《中國政制史上的民本思想》，《中國政治思想與制度史論集》，臺北：中央文化出版事業(yè)委員會，1956年。關(guān)于與歐亞其他國家的比較，胡秋原先生指出，“中國專制主義，無宗教為后盾，且因儒學(xué)加以馴化，在保持統(tǒng)一之下，成為有限的專制主義，中國皇帝不比歐亞皇帝好，但中國從無羅馬`皇帝意志為法律淵源說‘、英國`王權(quán)神圣說’，而中國皇帝也永遠(yuǎn)無人如法國路易十四敢說：`朕即國家‘，因此，中國雖然是專制國家，較歐亞其他專制國家溫和得多”(胡秋原：《古代中國文化與中國知識分子》)。做過美國副總統(tǒng)的華萊士(HenryA.Wallace)甚至認(rèn)為，“中國哲學(xué)和國民心習(xí)之趨向民治，對于西洋政治哲學(xué)有重大的影響，美國建國時(shí)期，賢哲之士，倡導(dǎo)革命，奠定憲政，其信仰與作風(fēng)，雖云直接得之于歐洲，實(shí)為間接取之于中國”。“中國文化為啟發(fā)西洋民主政治的一個(gè)源泉，亦可為創(chuàng)造西洋民主政治的一個(gè)動(dòng)力”(1943年雙十節(jié)廣播詞)。轉(zhuǎn)引自金耀基《中國民本思想史》。

[21]可以從兩個(gè)角度分析中國古代沒有出現(xiàn)人權(quán)概念的原因，一是從治國主張來看，追求禮法政治而非約法政治，禮的功用不在解決利益沖突和權(quán)利規(guī)設(shè)問題。二是從權(quán)利主體來看，在經(jīng)濟(jì)方面，受小農(nóng)經(jīng)濟(jì)所限，沒有出現(xiàn)客籍民、城鎮(zhèn)市民和資產(chǎn)階級這三類新人；在政治方面，講究個(gè)人的倫理身份而非“公民”那樣的獨(dú)立的社會政治身份；在文化方面，缺乏像西方那樣的與他人分立對抗的、絕對的個(gè)體人概念，同時(shí)，界定和彰顯個(gè)體人的尊嚴(yán)和價(jià)值的境界和方法也不同(參見夏勇《人權(quán)概念起源》修訂版第187-193頁)。

[22]關(guān)于“天生民而立之君”的解釋，參見錢穆《現(xiàn)代中國學(xué)術(shù)論衡》(岳麓書社，1986年)第195-196頁，第198頁，第200頁。

【編者按】夏勇先生這篇論文發(fā)表于《中國社會科學(xué)》2004年第5期，第4-23頁。標(biāo)題原為“民本與民權(quán) ——中國權(quán)利話語的歷史基礎(chǔ)”，收錄于夏勇《中國民權(quán)哲學(xué)》（三聯(lián)書店2005年版；外文版MATINUS NIJHOFF Publishers，2011）。此次分六個(gè)部分連載，并添加相應(yīng)摘要和標(biāo)題。為方便網(wǎng)絡(luò)閱讀，對較長的段落做了疏分，注釋按連載重新編號，其他皆無變動(dòng)。感謝作者授權(quán)。

本文作者夏勇

夏勇著作《中國民權(quán)哲學(xué)》及本文原發(fā)刊物《中國社會科學(xué)》書影

民本六題

一

二

三

古代民權(quán)訴求的激揚(yáng)與缺憾

四

近世民權(quán)話語的興盛與走向

五

民權(quán)的政治浪漫與文化懷疑

六

新民本說要義