《簡明國際商務》（第4版）：第六章 國際商務中的科技合作6.8

第六章 國際商務中的科技合作6.1-6.7
6.8國際許可貿易的類型

6.8.1專利許可的利弊

專利許可，是通過雙方簽訂法律協定進行的。

專利許可協定規定的是關于專利和專利技術的許可授權，以及在行使這些權利時所配套的限制。

專利是最重要的產權形式之一，專利權人有權禁止未經許可使用其專利。

在專利許可協定中，許可方將自己在某一個國家或某幾個國家取得的專利權授于受方，即授予接受方使用專利技術或制造、銷售專利產品的權利。

專利許可協定中的使用權、制造權、銷售權彼此獨立，許可方授予接受方哪些權利，依據雙方簽訂的專利許可協定做出規定。

專利技術資料在批準專利時已經公布于眾，因而在一般情況下，專利許可協定是不提供技術資料的，許可方只是將擬轉讓的專利編號和專利說明書明確告知接受方，由接受方自行向批準專利的有關當局索取專利技術資料。

雖然各國專利法都規定，在專利說明書中要詳細闡明技術的內容和實質，但是在實際做法上，專利申請人在申請專利時總要千方百計地隱藏某些技術環節，使公開的內容盡量簡略，使專利的范圍盡量擴大。部分被隱藏起來的內容，則往往又是技術的關鍵，是專利申請人掌握的核心的訣竅或經驗。因此，僅憑專利技術資料往往很難獲得完整的實用技術。

此外，專利技術往往是局部的，僅僅是產品中的某一重要部分，或者是工藝流程中的某一重要環節，而且其內容和范圍已為專利說明書所限定，是固定的靜態的不再變化的技術，因而僅靠專利技術也很難構成完整的工藝流程或生產完整的產品。

被專利人隱藏起來的技術關鍵，在專利申請被批準后，變成了不被公開的專有技術。沒有這部分技術，不能有效地解決生產中的實際問題，這就使專利許可協定中不得不需要包括一部分專有技術轉讓的條款，或者再簽訂一個專有技術轉讓協定，作為專利許可協定的補充。

因此，在國際許可貿易中，單純的專利許可頗為少見。

6.8.2專利許可協定的要點

專利許可協定中的接受方，可能需要專利中的某些權利，例如向某些許可方已享有專利權的國家出口專利產品的權利，或者，接受方可能希望通過簽訂專利許可協定，使許可方承擔在專利發生爭議時保護接受方的義務。

那么，接受方在專利許可協定中最好列出以下條件。

要求許可方明確說明他在協定包括的國家有已登記的專利而且他對協定的內容負責。

要求許可方列出已經公布的專利、登記日期和有效期限。

特別列出許可方已談妥有出口權利的國家所公布的全部專利。

要求許可方明確授予接受方根據專利可行使的權利，明確列出制造、使用或銷售等許可權。

要求許可方保證所有得到許可的專利在其整個有效期間得以實施。

要求許可方同意授予在專利有效期間使用專利的權利，而且即使許可協定期滿仍有權使用。

要求許可方確認，許可的專利不得侵犯第三方的權利，如果發生侵權，則部分或全部免除接受方承擔由這種侵犯所引起的經濟和其他方面損失的責任。

要求許可方承擔責任，禁止在接受方所在國或許可出口國侵犯專利的侵權行為。

要求許可方同意授予改進的專利權而不增加專利使用費。

總的來說，專利許可協定中的接受方，特別是發展中國家的接受方，其最重要的意旨，并不在于獲得專利權，而是得到技術、技術協助和市場，繼而取得競爭優勢，即使在單純的專利許可協定中，接受方往往也必須為此而努力。

6.8.3“專有技術”的特性

“專有技術”，即國際技術合作中的“Knowhow”，有“專有技術”、“技術秘密”、“技術訣竅”、“專門技術知識”之意。

國際上對于“專有技術”的概念，1969年國際聯盟在布達佩斯召開保護工業產權國際會議，相關提案稱：專有技術是指享有一定價值的、可以利用的、為有限范圍的專家知道的，未在任何地方公開過其完整形態和不作為工業產權取得任何形式保護的技術知識、經驗、數據、方法，或者上述對象的組合。

會議經過討論，通過了這一提案。“Knowhow”被定義為“專有技術”。

“專有技術”有如下特點：

第一，專有技術是實用的，具有經濟性。

國際商會認為，專有技術必須是能夠完成工業實施的使命和為商業提供經濟利益的技術手段、技術知識和實際經驗。

一項工業上的專有技術，不僅要求實用，而且應有經濟價值，即實施該項技術后就能生產出產品，并且能創造經濟效益。

專有技術的許可貿易，是在承認經濟性的基礎上達成的。所轉讓的專有技術，通常已在世界上的某個地方應用過，這種應用可以證明它能滿足接受方的經濟性要求。

第二，專有技術是不公開的，具有保密性。

凡是已經公開的，為公眾所知道的技術，都不屬于專有技術。

專有技術是秘密的，它未曾在任何地方公開過其完整的形態，只為有限范圍的專家所知。

專有技術的秘密性，是擁有者能夠占有某種技術優勢或市場優勢的關鍵所在。

專有技術轉讓中的許可方認為，其專有技術的價值很大一部分在于所保守的秘密。由于保密，他可以獲得商業競爭力，如產品優質，投資節省、實際成本較低等。

正是有了嚴格的保密，才保持了專有技術的商業價值。

接受方既然要得到保密資料，許可方就要求對他的資料在一定時期內或在這種資料公開以前保守秘密。

這樣，保密條款就成了專有技術許可協定中必不可少的一項基本條款。

專有技術的保密性，使接受方在技術轉讓中難干事先了解技術的內容，也無從審核即將取得的技術，這又給專有技術的轉讓增加了困難。

第三，專有技術是發展變化的，具有歷史性。

任何專有技術，都有研究、發展和形成的過程，即長時間的經驗積累過程。專有技術不會停留在原有的水平上，它可能繼續發展，更臻完善，也可能老化、陳舊、走向衰亡。

不同階段的專有技術，其經濟價值也同。專有技術許可的接受方，要弄清楚專有技術的歷史和現狀，才能確定該項技術是否具有引進價值。

第四，專有技術以各種形式存在，具有多樣性。

專有技術包括技術知識、經驗、數據，方法及其特殊成分組合，涉及生產、管理、經營各個方面，可能以圖紙資料的形式存在，也可能保持在持有人的頭腦中，它極有可能是專利技術中的核心機密。

專有技術的歷史性和多樣性特點，使得專有技術的質量鑒別和經濟價值評估十分困難。因此，專有技術許可中的技術質量往往不一定可靠。

6.8.4作為無形資產的專有技術

專有技術目前還沒有專門的法律保護，因為它不是工業產權。

專有技術是一種無形的資產，技術持有人享有這種資產的所有權。專有技術的這個特性提供了許可的基礎。

在國際技術合作中，專有技術的轉讓，可以理解為接受方通過商業方式合法地取得某項技術去獲取利益，這種理解，即包含“許可”的含義，允許租用專有技術的使用權。

—只是，專有技術的所有人不能像專利權人那樣，憑借法律去阻止第三方發展和利用專有技術的主要內容。

舉例來說，如果兩個公司各自獨立地研發出同一種專有技術，那么，在法律上，雙方都不能阻止對方使用這種技術。換言之，首先發展出專有技術的公司，不能像專利制度所規定的那樣，憑借法律手段獲得該項專有技術的獨占權。

各國的法律對于專利在范圍、期限和權利方面均有嚴格的定義，然而，對專有技術卻沒有類似的明確定義。

一般地說，專有技術的性質、內容和特征，只是在專有技術許可協定中加以規定或確定。

專有技術許可協定，除了對專有技術的范圍和技術資料給予說明之外，還應規定許可方將提供的技術指導、人員培訓和技術保證等內容，以確保接受方最終能夠掌握該項技術。

當前，在國際范圍內，專利技術是有限的，一般只占技術總量的3％左右，而專有技術卻是大量的，且隨著科學技術的發展而不斷涌現。

專有技術在國際許可貿易中所占地位極其重要，特別是制造方法和加工工藝方面的專有技術，在國際技術貿易市場上一直保持著很強的競爭力。

6.8.5獨占性許可及其他許可

獨占性許可，指許可方給予接受方在協定規定的地區使用某項技術，制造、銷售相關產品的獨占權。

“規定的地區”，可以是一個國家或幾個國家，也可以是一個特定的區域。

獨占許可協定一經簽訂，在協定有效期內，許可方不得再在該地區使用該項技術，制造和銷售相關產品，也不得在合同規定的地區內給予第三者同一技術的許可。

在獨占許可條件下，接受方不僅有權在規定的地區內使用該項技術、制造和銷售相關產品，而且還有權在這一地區轉讓該技術的從屬許可，有權起訴侵權行為。

獨占性許可協定轉讓的技術，可以是專利技術，也可以是專有技術，也可以是其他權利。

獨占性的專利許可，排除了許可方和第三方在協議規定地區的使用、制造、銷售權，但獨占性的專有技術許可，卻無法排除第三方正當研究、發展、使用類似的技術。

獨占性許可協定，實質上是許可方和接受方雙方劃分該項技術在國際市場上的勢力范圍的協議。

許可方授予接受方獨占性許可時，所索要的使用費比普通許可高得多。

國際許可貿易研究學會公布的結果是：獨占性許可的使用費，常常比普遍許可高70%至100％。

日本許可貿易研究分會對獨占許可協定和普通許可協定的提成率進行過專門研究，其結果也顯示，獨占許可協定的提成率規定，比普通許可高30%到50%。

排他性許可，其許可的授權范圍比獨占性許可小。

排他性許可的許可方授予接受方在協定規定的地區內使用某項技術，制造、銷售相關產品的權利，但不排除許可方自己在這一地區的使用、制造、銷售權。

在排他許可的條件下，許可方只是不得再給予地區內的第三方予同樣技術的任何許可而已。

普通許可。普通許可的授權，是非獨占性的，對許可方沒有限制。

在普通許可中，許可方給予接受方在規定的地區內使用某項技術，制造、銷售相關產品的權利，同時，許可方不僅仍然可以在該地區繼續使用該項技術，制造和銷售相關產品，而且還可以將同樣的權利授予該地區內的任何第三方。

普通許可的特許權使用費，比獨占性許可的使用費低得多。

從屬許可。從屬許可指接受方將其從許可方得到的權利再授予第三方，也開稱作“再許可”或“轉讓許可”。從屬許可一般都是普通性許可而不是獨占性許可。

普通許可授權的，大部分是跨國公司或壟斷集團的子公司或其駐海外的機構。這些跨國公司或壟斷集團由于某種原因不能直接與某個第三方進行許可交易，就先將技術出讓給其子公司或海外機構，然后再由其子公司或海外機構與第三方簽訂許可協定，從而達到轉讓的目的。

6.8.6許可貿易的主要特征

許可貿易與普通的商品貿易相比較，具有以下幾個顯著的特征：

一是地域性。

“許可授權”有嚴格的地域范圍，即只能在規定的地域行使授予的權利，這是許可貿易最顯著的特征之一。

在許可貿易協定中，通常都有地域性條款。

許可協定的地域性是由法律上的要求、當事雙方的權益等因素決定的，對支付報酬的多少影響很大。

專利許可的地域性與專利法的地域性相關。

在專利許可中，接受方所受的地域限制，僅在于許可方已獲專利權的國家，對于許可方未獲專利權的國家和地區，以及不實行專利制度的國家和地區，接受方出售專利產品，并不受限制。

專有技術許可沒有地域性的特點。

盡管某些專有技術許可協定也規定了對接受方的銷售地區的限制，但英國法律認為，旨在限制接受方按一定國家區域銷售應用專有技術生產的商品的條款，不應具備合法性。美國法律也認為，不應對專有技術許可規定任何地域性限制。

二是時間性。

國際許可貿易的對象是技術，技術經過一定時間會陳舊過時，或者被吸收到一整套的技藝中去，從爭相索取變得唾手可得。專利技術更是如此。

各國專利法都規定了專利保護的期限，一旦專利期滿，其技術資料即屬公眾所有，任何人都可以自由地使用。

技術的這個特點決定了國際許可貿易的時間性特征。

任何許可協定對協定的有效期都有明確的規定。許可協定有效期，隨著科學技術迅猛發展的趨勢而日趨縮短。

三是法律性。

許可貿易既然是法律授權行為，許可的“權”就具有法律性質，許可方應當承擔責任，禁止在接受方所在國或出口國發生的侵權事件，保護他所作出的許可授權不侵犯第三方的專利權。

對于專利許可來說，許可方應承擔繳納維持費的責任，以使專利權在整個協定期間得到使用保證。

許可方承擔的這些法律義務，關系到許可貿易是否能夠得以繼續，這是許可貿易有別于普通商品貿易的法律特征。

許可貿易之所以作為技術貿易，除了受合同法的一般原則的制約外，還受工業產權法、知識產權法以及技術轉讓法規等多方面的法律制約。

通常，許可貿易協議也不是許可方和接受方雙方簽字就能立刻生效的，它常常必須經過國家有關管理機構的審查，并獲得批準。

6.8.7國際許可貿易的報酬

在國際許可貿易中，對許可方的報酬問題，無論是許可方本身，還是接受方企業和接受方國家的管理機構，都給予特別的注意。

不論技術貿易的內容如何，也不論技術貿易以何種方式進行，報酬是必然涉及的。因而許可貿易的報酬問題在技術貿易中具有普遍意義。

任何形式的許可貿易，許可方和接受方、管理機構，都要考慮技術費用，或許可證費用。在面對某種技術報酬問題時，他們在觀點上和接受條件上卻不一致。

對許可方而言，他考慮的不是技術本身的價值，而是接受方因為使用其技術而可能獲得的利益，并尋求接受方準備支付數目的答案。

對接受方而言，他可以把技術使用費看成和其他費用例如貸款利息一樣的東西，只要認為潛在的成本與收益的比較對他有利，且使他獲得比其他投資更大的利潤，他就會同意支付。

管理機構，不僅關心許可方和接受方在許可交易中的商業收入分成，而且關心外匯流出量的多少，關心技術流入量及其應用所可能產生的社會效益等方面的綜合情況。

因此，很難找到一種通用的能使各方任何時候都感到滿意的模式，來簡單地處理報酬問題。

盡管如此，在技術貿易實踐中，不斷摸索和探究處理報酬問題的準則，仍然是必要的和可能的。

6.8.8技術報酬的支付方式

在國際許可貿易中，技術報酬的支付，一般采用總付和提成形式。

前者接受方一次或分期付清預先算好的金額，其付款義務在短期內完成；后者以技術使用所產生的經濟效果為函數，按照事先商定的辦法進行事后計算，接受方根據計算結果按期償付，其付款義務延續時間較長。

某些許可貿易協定，可能包括上述兩種支付形式，有的許可貿易協定也可能僅僅包含總付的形式。

由于總付方式的報酬金額一般是事先以許可協定期間的估計銷售額計算的，即報酬是在技術的使用效果未經證實的情況下給付的，在這種方式下，許可方和接受方都存在總付款項與實際效果不相符或不相稱而蒙受損失的風險，加之總付方式往往受到某些國家關于技術轉讓法律的條款限制，總付方式在許可貿易中并不常用，大多數許可貿易以提成費作為報酬的主要形式。

接受總付方式與接受提成費報酬，對許可方而言，都須承擔同樣的義務，這就使得許可方謀求總額的焦點一致，在計算結果上也接近相等。

為了確定按期償付的金額與技術使用的經濟效果之間的函數關系，提成費的支付，可以與許可貿易標的產品的產量，或者與以該項技術制造的產品的銷售價格，在商標許可的情況下貼有該商標出售的產品的銷售價格，或者與接受方使用該技術獲得的利潤相關聯。

也有與產量相關聯的提成費計算辦法。按照所制造的每件產品或每單位重量或每單位體積或其他單位計算金額，不考慮產品銷售的實際價格，而是用事先商定的單位產量的固定金額來計算提成費。

與銷售相關聯的提成費計算辦法，以包含許可標的技術的產品的銷售額，或按照產品銷售價格的一定百分比來確定提成費。

與利潤相關聯的提成費計算辦法，則把報酬和接受方企業的實際盈利聯系在一起，那么，在接受方企業未能從使用技術中獲得利潤時，則不存在報酬的支付。

巴黎雷歐：GLC（Galerie Leo et Co）創始人，著有《國際談判哲學》（法文版）《國際談判實務》（華文版，多家考研機構參考書）《跨國公司內部談判效益論析》（法文版）《法國現代書畫藝術評論》（英文版3 卷）《遠東文化藝術》（法文&華文）《情緒管理十二講》（英文版&華文版）和《雷歐帶你認識法國》（英文版）《雷歐帶你認識巴黎》（英文版）等書籍。

《簡明國際商務》（第4版）：簡介+目錄

本書是廣東高校本科和研究生相關專業推薦讀物，也是工商貿易類專業考研輔導用書。全書具有國際視野，論述深入淺出，在當代國際商務理論和國際商務專業技能方面多次被評為優秀書籍，助力商貿專業人士通曉國際商務環境和規則，熟悉跨國企業經營管理和戰略，用于培養跨國公司、金融機構、咨詢機構和政府管理部門等從事國際貿易、國際投融資、跨國企業經營管理、國際商務營銷、國際商務談判、國際法律實務的國際化、復合型和創新性人才。

簡明國際商務

（高校本科暨考研必讀書）

巴黎雷歐（ YouZHi Ren ）著

簡明國際商務

目錄

第一章 國際商務的概念

1.1經濟國際化趨勢

1.2古代的國際商務

1.3二戰前的國際商務

1.4二戰后的國際商務

1.5國際商務的相互依賴

1.6國際商務合作的本質

第二章 國際商務合作的“4C”規律

2.1 國際經濟“4C”的基本特征

2.1.1國際經濟關系中的“４C”規律

2.1.2國際經濟矛盾

2.1.3國際經濟競爭的新特征

2.1.4國際經濟競爭的結構性變化

2.1.5高科技領域的國際競爭

2.1.6國際經濟競爭中的主角

2.1.7國際商務協調的重要性

2.1.8國際經濟合作的大趨勢

2.2“4C”之間的相互關系

2.2.1國際經濟協調機制的作用

2.2.2合作與競爭相伴而生

2.2.3矛盾與競爭貫穿始終

2.3關于“4C”的正確認識

第三章 國際商務中的資本移動

3.1資本要素國際移動的經濟動機

3.1.1國際直接投資的動機

3.1.2國際間接投資的動機

3.2資本要素國際移動的經濟效應

3.2.1資本要素國際化的優越性

3.2.2資本要素輸出國的經濟效應

3.2.3資本要素輸入國的經濟效應

3.3資本要素國際移動的形式

3.3.1國際經濟的合資與合作

3.3.2國際經濟中的獨資模式

3.3.3國際間接投資的具體形式

第四章 國際商務中的工程承包

4.1國際承包工程

4.2國際承包工程的的特點

4.3國際承包工程的基本程序

4.3.1國際承包工程的三種招標方式

4.3.2國際承包工程的投標

4.3.3國際承包工程的中標和簽約

4.3.4國際承包工程的實施和驗收

4.4國際承包工程的形式

第五章 國際商務中的勞務合作

5.1國際勞務合作概念

5.2戰后國際勞務合作的發展

5.3國際勞務市場的特點與趨勢

5.4國際勞務合作的驅動因素

5.5國際勞務合作的制約因素

5.6單純勞務輸出和輸入

5.7勞務輸出合同的內容

第六章 國際商務中的科技合作

6.1國際科技合作

6.2國際科技合作的作用

6.2.1國際科技合作的奇跡

6.2.2國際科技合作節省成本

6.2.3國際科技合作帶動開發

6.3國際科技合作的發展

6.4國際科學合作的進程

6.5國際技術合作的權益

6.6國際技術貿易

6.7國際許可貿易的定義和性質

6.7.1國際許可貿易的定義

6.7.2國際許可貿易的性質

6.8國際許可貿易的類型

6.8.1專利許可的利弊

6.8.2專利許可協定的要點

6.8.3“專有技術”的特性

6.8.4作為無形資產的專有技術

6.8.5獨占性許可及其他許可

6.8.6許可貿易的主要特征

6.8.7國際許可貿易的報酬

6.8.8技術報酬的支付方式

第七章 國際商務中的信息合作

7.1國際信息合作

7.1.1信息與人類的關系

7.1.2信息的國際間流動

7.1.3國際信息合作的發展

7.2跨國公司的信息合作

7.2.1國際信息合作機制

7.2.2國際信息合作展望

7.3現代電子商務分析

7.3.1電子商務和網絡營銷

7.3.2現代電子商務的發展

7.3.3現代電子商務的成功因素

7.3.4現代電子商務的分類

7.3.5現代電子商務的功能分析

第八章 國際商務的談判

8.1國際商務談判理解

8.1.1國際商務談判的特征和調整

8.1.2國際商務談判的結構和程序

8.2國際商務談判準備

8.3談判力及其影響因素

8.4簡單談判與復雜談判

8.5國際商務談判技巧

8.5.1國際商務談判中的偵測技巧

8.5.2國際商務談判中的拒絕

8.5.2國際商務談判中的拒絕技巧

8.5.4國際商務談判中的拖延戰術

8.6“合作原則談判”的新理念

8.7國際商務談判中的利益分配

8.8國際商務談判中的信任法則

8.9談判人性格與國際商務談判

8.10文化背景與國際商務談判

第九章 國際商務的法律適用

9.1國際商務的法律保護

9.1.1國際商務關系

9.1.2當事國對國際商務的保護

9.2國際商務保護的基本原則

9.2.1享有權利和承擔義務平等

9.2.2維護國家資源與經濟主權

9.2.3發達國家優待發展中國家

9.3國際商務保護的法律適用

9.3.1意思自治原則

9.3.2客觀標志原則

9.3.3東道國優先原則

9.3.4國際條約原則

9.4國際商務保護的內容

9.4.1對財產權的保護

9.4.2對知識產權的保護

9.4.3對債權的保護

9.4.4違約責任與補救辦法

9.5國際投資的法律保護

9.5.1涉外投資法對投資者的保護

9.5.2發達國家的投資保險制度

9.5.3雙邊投資保護協定

9.5.4避免雙重稅收的協定

9.5.5多邊投資保護條約

9.6技術轉讓的法律保護

第十章 國際商務爭議的解決

10.1國際商務爭議的解決方法

10.2國際經濟仲裁

10.3國際商務仲裁

10.4國際商務爭議的司法訴訟

10.5國際司法協助

10.6外國法院的判決