人大國發(fā)院“理論與政策”研討會

（第209期）

US Export Controls and Corporate Innovation: Evidence from China

美國出口管制與企業(yè)創(chuàng)新：來自中國的證據(jù)

主 講：梁友莎（浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

主 持：秦 聰（中國人民大學(xué)國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院）

時 間：2025年5月23日（星期五）15:30-17:00

地 點(diǎn)：立德教學(xué)樓11層1133會議室

報告摘要：

The export control regimes, imposed via the Commercial Control List (CCL) by the US government, are meant to ''promote continued US strategic technology leadership''. In practice, the regimes limit Chinese firms' ability to acquire cutting-edge products and advanced technologies that are crucial for innovation. Using detailed information from the CCL, this paper analyzes the impact of US export controls on the innovation performance of Chinese manufacturing firms. We find that the US export controls significantly reduce the innovation quality, while they exert insignificant impacts on innovation quantity. We decompose these effects into imported input variety (imperfect substitution) and quality channels, showing that controls on critical varieties—particularly those with low substitution elasticities—and high-quality imports significantly hinder innovation. However, we find no evidence that export controls impede knowledge flows from the US. Additionally, we observe asymmetric effects through the supplier-customer networks: export controls on customers promote innovation quality, while those on suppliers have the opposite effect.

美國政府通過《商業(yè)管制清單》（CCL）實(shí)施的出口管制制度旨在 “促進(jìn)美國繼續(xù)保持戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)先地位”。實(shí)際上，這些制度限制了中國企業(yè)獲取對創(chuàng)新至關(guān)重要的尖端產(chǎn)品和先進(jìn)技術(shù)的能力。本文利用 CCL 的詳細(xì)信息，分析了美國出口管制對中國制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。我們發(fā)現(xiàn)，美國的出口管制顯著降低了企業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量，而對創(chuàng)新數(shù)量的影響卻不明顯。 我們將這些影響分解為進(jìn)口投入品種類（不完全替代效應(yīng)）和進(jìn)口投入品質(zhì)量兩個渠道，結(jié)果表明，對關(guān)鍵種類的進(jìn)口品（尤其是替代彈性較低的品種）和高質(zhì)量進(jìn)口品的管制極大地阻礙了創(chuàng)新。然而，我們沒有發(fā)現(xiàn)出口管制阻礙來自美國的知識流動的證據(jù)。此外，我們通過供應(yīng)商-客戶網(wǎng)絡(luò)觀察到了不對稱效應(yīng)：對客戶的出口管制促進(jìn)了上游供應(yīng)商的創(chuàng)新質(zhì)量，而對供應(yīng)商的出口管制則產(chǎn)生了相反的效果。

報告人簡介：

梁友莎，浙江大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，主要研究方向?yàn)閲H經(jīng)濟(jì)學(xué)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)。研究成果發(fā)表在Journal of International Economics, Journal of Comparative Economics, World Economy, Journal of International Money and Finance, China Economic Review等國際學(xué)術(shù)期刊上。主持國家自科基金青年項(xiàng)目等科研項(xiàng)目。

審核：秦聰

文章來源：人大國發(fā)院

微信編輯：祁千秋

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