國(guó)王增加財(cái)政收入的三種方法

大家有沒(méi)有聽(tīng)過(guò)歷史上有一個(gè)國(guó)家，曾經(jīng)是稱霸全球，簡(jiǎn)直建立起一個(gè)不可一世的海權(quán)帝國(guó)，我說(shuō)的還不是英國(guó)，是當(dāng)年比英國(guó)更悠久、更早成為海上帝國(guó)的西班牙。

說(shuō)起這個(gè)海權(quán)帝國(guó)，曾經(jīng)不可一世，后來(lái)它是怎么衰落的呢？到了差不多公元1500年的時(shí)候，整個(gè)歐洲已經(jīng)產(chǎn)生了翻天覆地的變化，從原來(lái)零零散散的小莊園、小領(lǐng)主、小王國(guó)這種封建制度，轉(zhuǎn)型成為一個(gè)民族國(guó)家制度，已經(jīng)相當(dāng)接近我們今天所了解的民族國(guó)家了。

在那個(gè)時(shí)候，首先跑出來(lái)的幾個(gè)國(guó)家是哪些國(guó)家？比如說(shuō)像西班牙、法國(guó)，這些國(guó)家為什么能夠脫穎而出，贏得一時(shí)的競(jìng)爭(zhēng)呢？那是因?yàn)樗麄兊恼?cái)政的吸取能力特別強(qiáng)。

當(dāng)時(shí)這些國(guó)家面對(duì)很龐大的財(cái)政開(kāi)支的壓力，它要維持一個(gè)龐大的軍隊(duì)和治安力量，來(lái)維護(hù)國(guó)境內(nèi)的安全、安穩(wěn)，要鎮(zhèn)壓叛亂，要掃平盜匪，要對(duì)付外國(guó)，同時(shí)有時(shí)候還要開(kāi)拓國(guó)土，入侵人家。

當(dāng)然還有國(guó)王要興建漂亮華麗的大宮殿，他要有很多很美觀的大花園，跟著他混吃混喝的一幫貴族，一些權(quán)貴們也都得有好日子過(guò)，因此他們財(cái)政壓力很大。

財(cái)政壓力這么大，怎么辦呢？有很多種辦法，最等而下之的就是跟銀行借錢(qián)。但是因?yàn)閲?guó)王借錢(qián)經(jīng)常不還，所以搞到后來(lái)那些銀行家要貸款給他們，就要收特別高的利息。

當(dāng)然了，比起借錢(qián)還有很多更好的辦法，就是想辦法增加收入，增加收入的辦法無(wú)非就是收稅，還有一種是特許權(quán)。什么叫特許權(quán)？我們就拿那個(gè)時(shí)候的西班牙來(lái)講好了，當(dāng)時(shí)的西班牙哈布斯堡王朝，他的主要的財(cái)政來(lái)源有三大塊：

●第一大塊就是從低地國(guó)家收來(lái)的一些稅金，跟各種各樣、各種名目的，非常名目花巧的這些費(fèi)用，所謂“低地國(guó)家”指的就是今天的荷蘭跟比利時(shí)那一帶，或者弗蘭德斯，就是荷蘭、比利時(shí)、法國(guó)交界的地方，在那邊收錢(qián)。

●還有一筆錢(qián)就是從他剛剛開(kāi)拓的中南美洲的美洲新大陸的殖民地那源源不絕而來(lái)的白銀。

●另外還有一塊就是西班牙本地的一種特殊行業(yè)，羊毛。而擁有那些羊的牧羊人，后來(lái)搞得財(cái)雄勢(shì)大，形成了一個(gè)團(tuán)伙，這個(gè)團(tuán)伙叫“羊主團(tuán)”。

▲西班牙曾經(jīng)不可一世的“無(wú)敵艦隊(duì)”

特許權(quán)與財(cái)產(chǎn)權(quán)的沖突

這個(gè)“羊主團(tuán)”，他們養(yǎng)著這一大批羊，到處放牧，他們做的這個(gè)羊毛利潤(rùn)非常高，高到一個(gè)程度，乃至于成為整個(gè)西班牙帝國(guó)財(cái)政三分之一的來(lái)源。國(guó)王跟他們是什么關(guān)系呢？就是給他們這伙人一種特許經(jīng)營(yíng)權(quán)。

這個(gè)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，就是說(shuō)我現(xiàn)在認(rèn)定了你們100家能夠搞羊毛（假設(shè)是100家），別人不準(zhǔn)入行。這是壟斷的，那100家當(dāng)然是權(quán)貴家族，是一些資本權(quán)貴，這些人組成“羊主團(tuán)”。

到后來(lái)，西班牙從美洲吸取的金銀財(cái)寶開(kāi)始往下滑了，當(dāng)他跟荷蘭那些低地國(guó)家斷離關(guān)系，人家革命成功，脫離它之后，它怎么辦？它就只好更加依賴“羊主團(tuán)”，它為了要依賴“羊主團(tuán)”，它給了“羊主團(tuán)”很多特權(quán)，包括讓他們隨時(shí)放牧。你在西班牙從北到南、從東往西任何地方，你的羊去到哪，那些羊愛(ài)到哪吃草，就去哪吃草。

這樣就有問(wèn)題了，西班牙的農(nóng)民或者莊園主，他種莊稼，但是羊以來(lái)就把莊稼全吃了。這些“羊主團(tuán)”不管，他說(shuō)我們有特許權(quán)。因此就涉及到這本書(shū)（《西方世界的興起》）很關(guān)心的一個(gè)問(wèn)題，就是財(cái)產(chǎn)權(quán)。

你想想看，我是一個(gè)西班牙的農(nóng)民或者莊園主，我種地，天天在上面耕作，理論上這個(gè)地方是屬于我的，它是我的財(cái)產(chǎn)。所謂是我的財(cái)產(chǎn)的意思就是我要有排他權(quán)的，就是這塊地方只歸我使用，別人不能夠擅自進(jìn)來(lái)破壞或者在里面攫取它的經(jīng)濟(jì)成果。

好，今天您可好，一大堆羊，漫山遍野地進(jìn)來(lái)，吃光了我的東西，這我該找誰(shuí)投訴，找誰(shuí)告狀呢？你找不到誰(shuí)，因?yàn)閲?guó)王說(shuō)了，準(zhǔn)他們那么干。

同時(shí)，你還要想的問(wèn)題就是，我也許，我本來(lái)可以有一些推進(jìn)農(nóng)耕產(chǎn)品技術(shù)的一些發(fā)展，一些發(fā)明，我也都不用了，我不要搞那么多投資，別的國(guó)家農(nóng)業(yè)上面越來(lái)越推進(jìn)，越來(lái)越進(jìn)步，又有水利技術(shù)，又有各種各樣的新的實(shí)驗(yàn)、耕作方式、耕作制度的探討，西班牙農(nóng)民都不搞了。

▲現(xiàn)代西班牙也是一個(gè)“牧羊大國(guó)”，經(jīng)常會(huì)直接在大城市甚至是首都里搞大型牧羊活動(dòng)

為什么國(guó)王允許牧羊人侵犯農(nóng)民財(cái)產(chǎn)權(quán)？

問(wèn)題是為什么西班牙國(guó)王要這么做？這么縱容“羊主團(tuán)”呢？那是因?yàn)樗o“羊主團(tuán)”特許的這種經(jīng)營(yíng)權(quán)，“羊主團(tuán)”就貢獻(xiàn)一筆錢(qián)給他，那筆錢(qián)使得他覺(jué)得我很穩(wěn)定，有收入，但相比之下，我保障農(nóng)民的私有產(chǎn)權(quán)再?gòu)乃麄兡莾菏斩悾捅冉o“羊主團(tuán)”特許權(quán)賺到的錢(qián)花費(fèi)更多成本。

其實(shí)這種特許權(quán)在歐洲是很常見(jiàn)的，有各種各樣的專業(yè)，這些專業(yè)組成行會(huì)，就限制住誰(shuí)能入行，誰(shuí)不準(zhǔn)入行，每個(gè)入行的人要經(jīng)過(guò)什么樣的標(biāo)準(zhǔn)才能夠出身，獨(dú)當(dāng)一面，開(kāi)一個(gè)店，做個(gè)廠。然后，同時(shí)又規(guī)定了各種各樣的大家利潤(rùn)獲取的方式，因此，這種行會(huì)發(fā)展到后來(lái)，其實(shí)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有傷害的，因?yàn)樗菈艛嗟摹?/p>

不止如此，這種行會(huì)它還會(huì)排斥所有的技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)槿魏我粋€(gè)地方發(fā)展出來(lái)的技術(shù)創(chuàng)新都可能會(huì)影響到他們大多數(shù)人，也許這個(gè)行會(huì)內(nèi)部有人會(huì)做技術(shù)創(chuàng)新，但這個(gè)創(chuàng)新必須要保密，因?yàn)楫?dāng)時(shí)沒(méi)有一個(gè)很好的智慧財(cái)產(chǎn)權(quán)，所以你發(fā)明一個(gè)東西，這個(gè)東西要是泄密傳出去怎么辦？

當(dāng)時(shí)種種這些行會(huì)，它也是國(guó)王吸取財(cái)源的一個(gè)重大來(lái)源。還有一種更極端的，就是法國(guó)國(guó)王跟西班牙國(guó)王，他要是不高興了，真沒(méi)錢(qián)了，他干脆直接沒(méi)收這些貴族和企業(yè)主的錢(qián)。他憑什么沒(méi)收呢？他可以說(shuō)：“率土之濱，莫非王土。”

那么這時(shí)候誰(shuí)能夠抵制這些國(guó)王呢？就只有極少數(shù)的人，比如說(shuō)一些國(guó)家的議會(huì)，也許能夠抵制國(guó)王，但是在國(guó)王擴(kuò)大的權(quán)力當(dāng)中，簡(jiǎn)直就像強(qiáng)盜一樣，任意劫掠整個(gè)國(guó)家的財(cái)富，可以達(dá)到這個(gè)程度。

但是久而久之慢慢發(fā)展成他不能明搶了，因?yàn)槊鲹專l(fā)現(xiàn)最后對(duì)大家都沒(méi)有好處，于是，你們老百姓各干各的，你們也能掙錢(qián)，我把這個(gè)打劫，定時(shí)打劫變成定時(shí)抽稅，這就是國(guó)家的生存之道。

▲菲利普二世（1527年—1598年）哈布斯堡王朝的西班牙國(guó)王（1556年—1598年在位）和葡萄牙國(guó)王（稱菲利普一世 Philip I，1580年-1598年）。

有限進(jìn)入的社會(huì)秩序

當(dāng)年的法國(guó)王室、法國(guó)政府為了要供養(yǎng)起自己龐大的開(kāi)支需要，就想從社會(huì)上方方面面地想要吸取財(cái)源。國(guó)家在各種的生產(chǎn)環(huán)節(jié)、各種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)里面設(shè)下了無(wú)窮的關(guān)卡，這些關(guān)卡，每一道關(guān)卡當(dāng)然都有收費(fèi)，而每一道收費(fèi)都是為了要應(yīng)付國(guó)家龐大的財(cái)政需要。

這么做，當(dāng)然能夠短期內(nèi)讓這個(gè)國(guó)家顯現(xiàn)得好像比較有錢(qián)，但這長(zhǎng)此下去就會(huì)出問(wèn)題了。因?yàn)檫@個(gè)制度沒(méi)辦法保證很有效地激勵(lì)個(gè)人努力生產(chǎn)。換句話說(shuō)，就是在財(cái)產(chǎn)權(quán)的制度設(shè)計(jì)上出了問(wèn)題。

當(dāng)財(cái)產(chǎn)權(quán)這個(gè)東西不安穩(wěn)或者得不到保障，于是你就不可能那么認(rèn)真、努力地想要做各種各樣的創(chuàng)新，就不可能那么努力、認(rèn)真地想要做各種各樣的有益于經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)的活動(dòng)了。

相比之下，荷蘭這個(gè)低地國(guó)家，沒(méi)有什么天然資源的這么一片小的國(guó)家，跟后來(lái)的英國(guó)就完全不一樣，它們不一樣在哪呢？比如說(shuō)我們就拿英國(guó)來(lái)講好了，英國(guó)的《大憲章》的出現(xiàn)，就是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的一個(gè)國(guó)王，想要去打仗，于是就要抽稅，但要交稅的或者要向他效勞的那些貴族們不干了，不堪重負(fù)，于是造反。造反逼著這個(gè)國(guó)王要跟他們談判，談判之后就定下了一連串的契約，這個(gè)契約，慢慢地整個(gè)精神跟習(xí)慣就在英國(guó)保留下來(lái)。

因此在英國(guó)就有一個(gè)比較強(qiáng)大的國(guó)會(huì)制度，這個(gè)議會(huì)制度是能夠保證在國(guó)王要收取稅收的時(shí)候必須經(jīng)過(guò)他們的同意，甚至是由他們來(lái)制訂，因此國(guó)王或者政府沒(méi)有這種擅自隨便撈錢(qián)的權(quán)力跟能力。

▲英國(guó)議會(huì)對(duì)王權(quán)的限制能力，比歐洲各國(guó)都更強(qiáng)大，更能限制王權(quán)的濫用

道格拉斯·諾斯后期提過(guò)這么一對(duì)概念，叫做“開(kāi)放進(jìn)入的社會(huì)秩序”，“有限進(jìn)入的社會(huì)秩序”。所謂的有限進(jìn)入的社會(huì)秩序，就是指的是這個(gè)政府或者這個(gè)社會(huì)，能夠進(jìn)入這個(gè)社會(huì)、這個(gè)市場(chǎng)、這個(gè)國(guó)家里面展開(kāi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，能夠展開(kāi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的這個(gè)機(jī)會(huì)是有限的，而這個(gè)有限的機(jī)會(huì)是只準(zhǔn)許少部分人進(jìn)入，不是向所有人開(kāi)放的，這就是它跟開(kāi)放進(jìn)入的社會(huì)秩序不一樣的地方。

法國(guó)跟西班牙這種國(guó)家的問(wèn)題，如果按照道格拉斯·諾斯后期的講法來(lái)講，他們當(dāng)時(shí)營(yíng)造的那個(gè)社會(huì)秩序是一個(gè)有限進(jìn)入的社會(huì)秩序。

這種有限進(jìn)入的社會(huì)秩序里面，會(huì)出現(xiàn)一個(gè)情況，政府把國(guó)家主要的經(jīng)濟(jì)機(jī)會(huì)跟利益交給少數(shù)的權(quán)貴精英階層。而這些權(quán)貴精英階層他們得到這些機(jī)會(huì)之后，他們所要交付出來(lái)給政府的就是一些利益，比如說(shuō)稅金、特許金或者其他各種各樣的費(fèi)用。然后政府又從這些社會(huì)精英階層里面得到支持，使得這個(gè)秩序能夠穩(wěn)定地發(fā)展下去。

但是根據(jù)各種實(shí)證研究，我們都知道，這種一時(shí)穩(wěn)定的秩序是不可能長(zhǎng)久的，因?yàn)榻^大部分那些不在這個(gè)精英階層之內(nèi)的人，他們?cè)僖膊粫?huì)相信這個(gè)國(guó)家或者這個(gè)政府對(duì)他們承諾出來(lái)的種種我會(huì)保護(hù)你們的權(quán)利、我會(huì)保護(hù)你們的利益……種種的承諾，老百姓都不會(huì)相信。久而久之，遲早要出亂子、要出問(wèn)題的。這個(gè)情況，基本上就是我們可以用來(lái)形容剛才說(shuō)的西班牙，尤其是法國(guó)的情況。

▲制度經(jīng)濟(jì)學(xué)巨擘道格拉斯·諾斯（1920年11月5日-2015年11月23日）

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為什么政府明知道自己做錯(cuò)了但是不改呢？

那么為什么法國(guó)跟西班牙當(dāng)時(shí)走上了錯(cuò)路，他們?cè)瓉?lái)走的那個(gè)制度好像可以滿足他們一時(shí)的需要，但是后來(lái)也應(yīng)該知道這條路是走不下去的。比如說(shuō)剛在我們開(kāi)始講的西班牙的那種“羊主團(tuán)”那種事。

這么搞下去，這個(gè)國(guó)家遲早要出問(wèn)題。老百姓不亂、不造反、不叛變，他們也會(huì)懈怠經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。那為什么這個(gè)政府不改變呢？因此，我們又會(huì)面對(duì)另一個(gè)問(wèn)題了。就是為什么有些制度它走錯(cuò)了，它可能甚至自己都知道，但它回不了頭呢？

這就牽扯到后期的時(shí)候道格拉斯·諾斯提出一個(gè)很重要的概念，就是“路徑依賴的陷阱”。

所謂的“路徑依賴的陷阱”，并不是他首創(chuàng)，原來(lái)是來(lái)自于Paul Davies跟后來(lái)的布萊恩·阿瑟，他們兩個(gè)人分別提出來(lái)這個(gè)“路徑依賴”，是要解決一個(gè)歷史上常常出現(xiàn)的一種奇怪的現(xiàn)象，那個(gè)現(xiàn)象主要是跟技術(shù)發(fā)展有關(guān)。

就是我們常常會(huì)看到世界上有這種奇怪的事，有一些技術(shù)發(fā)展，那個(gè)技術(shù)可能有很多問(wèn)題，比起跟它同時(shí)間出現(xiàn)的其他的同類型技術(shù)而言，它既沒(méi)有效率，又不是特別創(chuàng)新，又不是特別好，可它偏偏能夠留存下來(lái)。

“路徑依賴”在技術(shù)上面指的就是，有時(shí)候人類的發(fā)展，很多技術(shù)的抉擇不是因?yàn)檫@個(gè)技術(shù)比較好，我們用它，而是因?yàn)橛幸恍┘夹g(shù)一用它之后就改不了了。

▲路徑依賴最經(jīng)典的例子，就是兩匹馬的寬度，決定了現(xiàn)代鐵軌的寬度

道格拉斯·諾斯就把這樣的觀念發(fā)展到制度上。在制度選取上面，我們也會(huì)面對(duì)同樣的問(wèn)題，一個(gè)國(guó)家、一個(gè)經(jīng)濟(jì)在發(fā)展的時(shí)候，一開(kāi)始有些制度可能會(huì)讓大家覺(jué)得不錯(cuò)啊，我們現(xiàn)在發(fā)展得挺好，我們經(jīng)濟(jì)很發(fā)達(dá)，國(guó)家的目的也都達(dá)到了。

但是明知道它是有問(wèn)題的，就是不愿意去改，有點(diǎn)像吸毒一樣，明明知道需要有改革的部分，但是不能動(dòng)，到了后來(lái)，已經(jīng)走上去之后，就會(huì)發(fā)生一個(gè)鎖定的效應(yīng)，你鎖住了，你只能延續(xù)著一個(gè)錯(cuò)誤的路繼續(xù)走下去，再也回不了頭，這個(gè)就叫“路徑依賴的陷阱”。