不久前，一場(chǎng)優(yōu)秀社會(huì)治理檢察建議現(xiàn)場(chǎng)展示活動(dòng)在上海市檢察院舉行。檢察官生動(dòng)還原了檢察建議從制發(fā)到落地見(jiàn)效的全過(guò)程，清晰展現(xiàn)了“個(gè)案辦理—類案監(jiān)督—系統(tǒng)治理”的遞進(jìn)式監(jiān)督路徑，彰顯了檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)社會(huì)治理從“治標(biāo)”向“治本”深化拓展的有益探索——

以檢察建議書寫城市善治答卷

社會(huì)治理是國(guó)家治理的重要組成部分，是維護(hù)國(guó)家安全和社會(huì)穩(wěn)定的重要內(nèi)容，其法治化轉(zhuǎn)型，亟需司法機(jī)關(guān)以“治本之策”回應(yīng)時(shí)代命題。

近年來(lái)，上海市檢察機(jī)關(guān)積極探索、主動(dòng)作為，做細(xì)做實(shí)“高質(zhì)效辦好每一個(gè)案件”，將檢察建議作為破解社會(huì)治理難題、守護(hù)民生福祉的“法治密鑰”。

如何破解黃金迷局

2022年的一個(gè)下午，幾名公安干警帶著一摞案卷找到我，這是一起掩飾、隱瞞犯罪所得案。案件的發(fā)生，致使12家金店的銀行賬戶被凍結(jié)，3153萬(wàn)元非法資金在市場(chǎng)里暗流涌動(dòng)。

隨著辦案的深入，我發(fā)現(xiàn)這種新型洗錢手段正形成完整產(chǎn)業(yè)鏈：電詐資金通過(guò)黃金交易洗白后，低價(jià)拋售兌換成虛擬貨幣跨境轉(zhuǎn)移，短短半年時(shí)間，類似案件激增至100余起，黃金市場(chǎng)淪為犯罪分子的“自動(dòng)取款機(jī)”。

當(dāng)時(shí)我院已批捕5名犯罪嫌疑人，但我深知單純就案辦案，此類案件還會(huì)再次發(fā)生，我院決定向轄區(qū)內(nèi)的上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會(huì)制發(fā)檢察建議。檢察建議不是檢察機(jī)關(guān)單向發(fā)聲，而是多方參與的共治合意。為確保所提建議精準(zhǔn)可行，我們走金店、進(jìn)協(xié)會(huì)，問(wèn)員工、詢顧客、訪專家。

2024年7月，上海市黃浦區(qū)檢察院檢察官與金店員工交流反洗錢法律問(wèn)題。

“檢察官，我開(kāi)門做生意，總不能攔著客人買黃金吧？”店員抱怨難辨正常客戶與洗錢者，行業(yè)協(xié)會(huì)擔(dān)心流失潛在客戶群，公安機(jī)關(guān)苦于缺乏預(yù)警機(jī)制……“防風(fēng)險(xiǎn)”和“保營(yíng)收”這對(duì)原本形同孿生的短語(yǔ)，此刻卻站在了天平的兩端，稍有不慎就會(huì)失衡。

經(jīng)研判，我院決定向涉案金店制發(fā)檢察建議，將其作為觀察行業(yè)問(wèn)題的窗口和精準(zhǔn)治理的錨點(diǎn)，動(dòng)態(tài)跟蹤執(zhí)行成效、提煉經(jīng)驗(yàn)、修正偏差。通過(guò)總結(jié)既往案例，參考相關(guān)管理辦法，在兼顧交易便利與風(fēng)險(xiǎn)防范的基礎(chǔ)上，我院在制發(fā)的檢察建議中列出5種有洗錢風(fēng)險(xiǎn)特征的交易形式，劃出現(xiàn)金交易和非現(xiàn)金交易的金額警戒線，并提出身份核驗(yàn)必嚴(yán)、交易目的必查、信息記錄必全、可疑情況必報(bào)的“四必”監(jiān)管體系，旨在實(shí)現(xiàn)每筆交易可追溯。

但當(dāng)我們把這份檢察建議擺在上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)議桌上時(shí)，“達(dá)到這個(gè)金額就要核驗(yàn)身份？現(xiàn)在年輕人結(jié)婚買三金都不止這個(gè)數(shù)。”某金店負(fù)責(zé)人表示不解。我調(diào)出前期調(diào)研數(shù)據(jù)說(shuō)：“過(guò)去一年絕大多數(shù)涉案交易都在這個(gè)區(qū)間。我們不是要阻礙正常消費(fèi)，而是給依法經(jīng)營(yíng)加把安全鎖。”最終，檢察建議得到理解與支持。第二天，上海黃金飾品行業(yè)協(xié)會(huì)即書面回復(fù)全部接受建議內(nèi)容。

如今，反洗錢警示標(biāo)語(yǔ)牌醒目豎立在轄區(qū)內(nèi)每一家金店里、反洗錢培訓(xùn)也已成為該行業(yè)員工入職培訓(xùn)的標(biāo)配。一次，根據(jù)金店提供的線索，公安機(jī)關(guān)當(dāng)場(chǎng)抓獲3名犯罪嫌疑人，并通過(guò)追查抓獲2人，攔截被騙資金186萬(wàn)元；先后審查大額購(gòu)金交易410筆共計(jì)1.2億余元。自2024年7月制發(fā)檢察建議以來(lái)，涉案人數(shù)大幅下降。

回看辦理這起案件的過(guò)程，我逐漸理解了高質(zhì)效辦案的要義——法治既有斬?cái)喾缸镦湕l的雷霆之力，又有編織民生護(hù)甲的獨(dú)特匠心。我們不僅是犯罪的追訴者，更是社會(huì)治理的工程師，以法治為刻刀，在時(shí)代畫卷上雕琢安全與發(fā)展的平衡之美。

（講述人：上海市黃浦區(qū)檢察院職務(wù)犯罪和經(jīng)濟(jì)犯罪檢察部檢察官 劉浩正）

守護(hù)“英雄”記憶

2024年2月，一封人民監(jiān)督員的來(lái)信引起我的注意——英雄金筆廠內(nèi)有大量珍貴圖紙和技術(shù)檔案面臨保存危機(jī)。

作為上海百年民族輕工業(yè)的代表，“英雄”二字承載著幾代中國(guó)人筆尖上的情懷。2023年，英雄金筆廠舊址被納入上海首批工業(yè)遺產(chǎn)名錄。舊建筑被保護(hù)起來(lái)，可那些記錄“老字號(hào)”民族工業(yè)發(fā)展脈絡(luò)的文史檔案如何保護(hù)呢？

我?guī)е蓡?wèn)實(shí)地走訪，看到搬遷后倉(cāng)庫(kù)里霉變破損的部分手繪圖紙。全國(guó)勞模、上海工匠劉根敏摩挲著一支鋼筆講起了檔案背后的故事：“別看它小，光筆尖就得經(jīng)過(guò)30多道工序。最初的鋼筆設(shè)計(jì)圖紙都是手繪，記載著老師傅們逐一攻克技術(shù)難關(guān)的探索歷程，精美程度令人贊嘆！”

在泛著雪花的影像資料里，我們看到了1958年首支國(guó)產(chǎn)鋼筆誕生的場(chǎng)景、1984年中英簽署聯(lián)合聲明時(shí)使用的鋼筆……模糊的畫面中，老工匠們伏案打磨的身影與時(shí)代光影重疊。角落里，還有幾盒老式錄像帶，現(xiàn)在連播放設(shè)備都很難找到。

這些由幾代工人一筆一畫勾勒的手繪圖紙，或是記錄鋼筆作為“親歷者”參與那些歷史時(shí)刻的影像資料，在技術(shù)更迭中逐漸褪色——都是唯一原件，沒(méi)有進(jìn)行電子化復(fù)制，有些甚至存在永久性損毀、滅失風(fēng)險(xiǎn)。

我們認(rèn)為，這些文史檔案、技術(shù)圖紙隨舊址建筑而來(lái)，既承載著完整的鋼筆產(chǎn)業(yè)記憶，也承載著民族工業(yè)的精神內(nèi)涵，應(yīng)作為工業(yè)遺產(chǎn)核心物項(xiàng)納入整體保護(hù)。在檢察機(jī)關(guān)推動(dòng)下，英雄金筆廠認(rèn)識(shí)到了這些檔案的價(jià)值和意義。但工業(yè)遺產(chǎn)保護(hù)工作在國(guó)內(nèi)仍屬前沿領(lǐng)域，檔案資料數(shù)目龐大、價(jià)值難以評(píng)估，哪些需要保護(hù)？應(yīng)該如何保護(hù)？

2024年7月，上海市普陀區(qū)檢察院檢察官與檔案專家調(diào)研檔案保護(hù)進(jìn)展情況。

圍繞相關(guān)資料和檔案如何做好長(zhǎng)久保護(hù)和有效利用，我院邀請(qǐng)專家討論保護(hù)方案后，依法制發(fā)檢察建議，建議相關(guān)各方在法定期限內(nèi)分工做好珍貴技術(shù)資料及檔案底數(shù)摸排梳理，分類管理及價(jià)值挖掘，及時(shí)開(kāi)展保護(hù)利用工作。

檢察建議不僅是一份法律文書，更是檢察機(jī)關(guān)融入社會(huì)治理的鑰匙。為進(jìn)一步解決企業(yè)實(shí)際需求和保護(hù)能力不足問(wèn)題，更好發(fā)掘歷史文化價(jià)值，我們請(qǐng)來(lái)檔案專家、志愿者團(tuán)隊(duì)與企業(yè)代表共同梳理，在完成3600余卷62萬(wàn)余張摸底統(tǒng)計(jì)后，確認(rèn)了“中國(guó)重要時(shí)刻中的‘英雄’”保護(hù)主線。兩個(gè)月后，具有重大價(jià)值的數(shù)千份圖紙、影像資料啟動(dòng)數(shù)字化搶救。

保護(hù)不是終點(diǎn)，而是新的起點(diǎn)。“英雄”精神再次引發(fā)文化共鳴，相關(guān)工作得到工業(yè)和信息化部、上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)的支持，在建的上海工業(yè)博物館將保護(hù)成果收錄入館永久收藏。今年5月28日，珍貴的圖紙、檔案資料被正式認(rèn)定為上海工業(yè)遺產(chǎn)。

一紙檢察建議，連接起民族企業(yè)生存與文化傳承的齒輪，讓民族工業(yè)精神穿越百年歷史續(xù)寫新的故事。我的耳邊又回響起英雄金筆廠車間里流傳的那句話——筆尖雖小，需千錘百煉；歷史雖重，必代代相傳。

（講述人：上海市普陀區(qū)檢察院公益檢察室主任 尹波）

擊碎“星期寵”套路

“檢察官，這是我家寶貝剛買來(lái)時(shí)拍的視頻，活蹦亂跳的。”翻著手機(jī)里那段令人心痛的錄像，張女士眼眶又紅了。她花費(fèi)1萬(wàn)元買的布偶貓，第三天就開(kāi)始嘔吐便血。更讓她揪心的是，寵物店老板不僅拒絕退賠，還說(shuō)有本事就去告。

這是我在閔行區(qū)檢察院辦理的白某惡勢(shì)力團(tuán)伙案中，170余個(gè)受害經(jīng)歷中的一個(gè)。2023年初，我翻開(kāi)案卷就被驚到了——1900余條投訴像雪花般堆積，被害人購(gòu)買的寵物一周內(nèi)陸續(xù)發(fā)病，即所謂的“星期寵”。

經(jīng)查，白某糾集多人，在明知所售寵物存在嚴(yán)重健康問(wèn)題的情況下，利用特定話術(shù)誘騙消費(fèi)者購(gòu)買，并以假疫苗給寵物接種，偽造養(yǎng)犬登記證、寵物健康證，騙取消費(fèi)者錢款。面對(duì)被害人上門維權(quán)，白某等人以辱罵、推搡等方式阻撓，并拒絕賠償。執(zhí)法人員檢查時(shí)，白某等人竟公然驅(qū)趕、挑釁。被查封的寵物店里，那些成堆的假疫苗藥瓶折射著寒光，偽造的養(yǎng)犬證公章刺痛人心。

“必須斬?cái)噙@條黑色產(chǎn)業(yè)鏈！”我連續(xù)幾個(gè)月泡在案卷里。針對(duì)被害人數(shù)量多、分布廣、取證難的問(wèn)題，我通過(guò)多種方式聯(lián)系查找。提起公訴時(shí)，報(bào)案人數(shù)從審查逮捕時(shí)的43人增加至170余人。

2023年12月，隨著法槌落下，這個(gè)盤踞三年的惡勢(shì)力集團(tuán)被徹底摧毀。12名被告人分別被法院判處有期徒刑十四年至一年十個(gè)月不等，并處罰金、剝奪政治權(quán)利。

案子結(jié)了，我的心卻沒(méi)放下——眾多投訴背后，暴露出的是整個(gè)寵物行業(yè)的監(jiān)管漏洞。如果不把這些漏洞補(bǔ)上，還會(huì)有新的商家坑害養(yǎng)寵人。隨后，我們開(kāi)始了一場(chǎng)“源頭之戰(zhàn)”。我扎進(jìn)堆積如山的行業(yè)規(guī)范里，對(duì)照經(jīng)營(yíng)備案、防疫檢測(cè)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)逐條梳理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題遠(yuǎn)比想象中更復(fù)雜：有的店鋪開(kāi)了三年都沒(méi)備案，有的用別人身份注冊(cè)“幌子公司”，打一槍換一個(gè)地方繼續(xù)騙人，更別說(shuō)那些“一經(jīng)售出、概不退換”的霸王條款，讓消費(fèi)者維權(quán)難如登天。

為深挖案發(fā)原因，我們走訪行政監(jiān)管部門，實(shí)地查驗(yàn)檢測(cè)設(shè)備、當(dāng)面聽(tīng)取工作意見(jiàn)，全面了解行業(yè)監(jiān)管法律依據(jù)、工作模式及困難問(wèn)題。

“必須開(kāi)出治本良方！”我院依法向行政監(jiān)管部門制發(fā)檢察建議，建議其加強(qiáng)日常巡查，讓備案不再是“紙上規(guī)定”；增加檢疫點(diǎn)、加大抽檢頻次，讓“問(wèn)題寵物”無(wú)處遁形；嚴(yán)把注冊(cè)審核關(guān)，杜絕黑心商家換個(gè)“馬甲”又騙人；嚴(yán)查霸王條款，給格式合同戴上“緊箍咒”。

2024年8月，上海市閔行區(qū)檢察院檢察官與行政監(jiān)管部門工作人員溝通情況。

我院還與行政監(jiān)管部門制訂工作方案，共同開(kāi)展全區(qū)寵物銷售場(chǎng)所大排查，我跟隨行政執(zhí)法人員一家家上門檢查，給經(jīng)營(yíng)者講法律、講規(guī)范，當(dāng)看到有商家主動(dòng)貼出“寵物健康承諾書”時(shí)，我心中也特別暖。我院還推動(dòng)搭建多部門信息共享平臺(tái)，把違法企業(yè)列入“黑名單”，讓失信者一處違法、處處受限，推動(dòng)建立寵物行業(yè)誠(chéng)信檔案，形成守信激勵(lì)和失信懲戒機(jī)制。

從嚴(yán)懲12名被告人，到推動(dòng)行業(yè)整改，我們用了兩年多時(shí)間。有人問(wèn)我，辦個(gè)案子有必要這么折騰嗎？我忽然想起辦案時(shí)熬過(guò)的夜、跑過(guò)的店、翻過(guò)的卷宗——當(dāng)看到越來(lái)越多的養(yǎng)寵人放心地把“毛孩子”帶回家，看到寵物經(jīng)濟(jì)在規(guī)范中越做越好，我覺(jué)得一切付出都值。當(dāng)下，寵物經(jīng)濟(jì)正奔向藍(lán)海，我將繼續(xù)以檢察之力，讓每一筆消費(fèi)承載信任，讓每一個(gè)“毛孩子”都能遇見(jiàn)真心愛(ài)它的家人。

（講述人：上海市檢察院法律政策研究室主任 曹化）

破除“風(fēng)險(xiǎn)抵押金”慣例

2024年6月，某建筑公司員工季某來(lái)到我院12309檢察服務(wù)中心，遞交了一份支持起訴申請(qǐng)書。2013年，季某以勞務(wù)派遣形式入職某建筑公司，從施工人員一路干到項(xiàng)目經(jīng)理，卻被企業(yè)以風(fēng)險(xiǎn)抵押金名義收取了3.8萬(wàn)元，當(dāng)季某離職時(shí)，企業(yè)又以項(xiàng)目虧損為由拒絕返還風(fēng)險(xiǎn)抵押金。勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)為申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人爭(zhēng)議事項(xiàng)不屬于仲裁受理范圍，不予受理。

我們到公司走訪調(diào)查時(shí)，該公司負(fù)責(zé)人指著員工激勵(lì)手冊(cè)強(qiáng)調(diào)：“建筑行業(yè)一直都這么干，收錢是為了綁定責(zé)任，他們是自愿繳納的。”我意識(shí)到這不是簡(jiǎn)單的糾紛，建筑公司向勞動(dòng)者收取風(fēng)險(xiǎn)抵押金是違法行為，不僅有民事支持起訴的必要，行政監(jiān)管部門也應(yīng)對(duì)建筑公司履行監(jiān)管責(zé)任。

上海市嘉定區(qū)檢察院檢察官在討論案情。

為固定證據(jù)，我們查閱案卷資料，發(fā)現(xiàn)已辦理24起同類案件，涉及金額80余萬(wàn)元。而且，該公司總是在開(kāi)庭前匆忙退錢，勞動(dòng)者也都選擇了撤訴，于是這種慣例就這樣在沉默中延續(xù)。為此，我院就風(fēng)險(xiǎn)抵押金性質(zhì)問(wèn)題召開(kāi)研討會(huì)，邀請(qǐng)法學(xué)專家、資深法官、行政監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人參加，與會(huì)人員討論后一致認(rèn)為，建筑公司向勞動(dòng)者收取風(fēng)險(xiǎn)抵押金違反法律規(guī)定，仲裁機(jī)構(gòu)應(yīng)將此類糾紛納入勞動(dòng)爭(zhēng)議仲裁范圍。

建筑公司以目標(biāo)責(zé)任考核等名義向勞動(dòng)者收取錢款，其實(shí)就是將商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給普通勞動(dòng)者。2024年3月，我院向法院發(fā)出支持起訴意見(jiàn)書。最終，該建筑公司主動(dòng)與季某和解，3.8萬(wàn)元風(fēng)險(xiǎn)抵押金如數(shù)退還。

撬動(dòng)數(shù)十年陳規(guī)，還需多方協(xié)作。我院依法向相關(guān)單位制發(fā)檢察建議，在加大勞動(dòng)保障行政執(zhí)法檢查力度、完善勞務(wù)派遣行業(yè)監(jiān)管體系、深化裁審一體化等方面提出建議。檢察建議發(fā)出后，我們與行政執(zhí)法人員一同走訪該建筑公司，提示用工風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)其建立合法和諧的勞動(dòng)關(guān)系。隨后，某建筑公司全面整改不規(guī)范用工現(xiàn)象，退還132名勞動(dòng)者風(fēng)險(xiǎn)抵押金473萬(wàn)元。

案件辦結(jié)后，長(zhǎng)達(dá)數(shù)十年的風(fēng)險(xiǎn)抵押金也退出舞臺(tái)，但檢察機(jī)關(guān)守護(hù)公平正義的腳步卻一直在路上。

與此同時(shí)，我院以此案為契機(jī)，做好辦案“后半篇文章”，與當(dāng)?shù)胤ㄔ骸⑷松纭⒖偣?huì)等單位成立支持起訴“大聯(lián)盟”，開(kāi)通農(nóng)民工維權(quán)綠色通道，提供便捷高效途徑；搭建智慧監(jiān)督平臺(tái)，依托數(shù)據(jù)碰撞比對(duì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)行業(yè)監(jiān)管漏洞；向轄區(qū)內(nèi)多個(gè)建筑企業(yè)發(fā)放風(fēng)險(xiǎn)防范提示，走進(jìn)工地開(kāi)設(shè)“塔吊下的法治課”，面對(duì)面告訴建筑工人如何維護(hù)自身合法權(quán)益……

在法治中國(guó)，從來(lái)就沒(méi)有“法不責(zé)眾”的灰色地帶，只有永遠(yuǎn)向陽(yáng)而生的公平正義。檢察機(jī)關(guān)也將繼續(xù)秉持為民初心，為守護(hù)公平正義不懈努力。

（講述人：上海市嘉定區(qū)檢察院民事行政檢察部副主任　沙孝能）

來(lái)源：檢察日?qǐng)?bào)·先鋒周刊