聚焦法治化營(yíng)商環(huán)境建設(shè)，依法平等保護(hù)各類經(jīng)營(yíng)主體合法權(quán)益，是檢察機(jī)關(guān)的重要職責(zé)。為扎實(shí)開展違規(guī)異地執(zhí)法和趨利性執(zhí)法司法專項(xiàng)監(jiān)督，多地檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督賦能作用，做實(shí)對(duì)各類經(jīng)營(yíng)主體的依法平等保護(hù)，以高質(zhì)效履職辦案筑牢公平正義生命線、以高質(zhì)量司法服務(wù)保障高質(zhì)量發(fā)展?！稒z察日?qǐng)?bào)》特別呈現(xiàn)兩地檢察院積極參與規(guī)范涉企執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)、以數(shù)字模型賦能提升專項(xiàng)監(jiān)督工作質(zhì)效的辦案故事。

蘇州相城

“云端之瞳”助力

企業(yè)“重啟”

登錄大數(shù)據(jù)模型平臺(tái)、獲取自身數(shù)據(jù)、上傳相應(yīng)表單、運(yùn)行生成監(jiān)督線索……6月13日一早，內(nèi)蒙古自治區(qū)準(zhǔn)格爾旗檢察院檢察官正根據(jù)江蘇省蘇州市相城區(qū)檢察院民事行政檢察部主任劉鳳琪發(fā)來(lái)的模型操作指導(dǎo)視頻，開始運(yùn)行上架全國(guó)檢察機(jī)關(guān)大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督模型管理平臺(tái)（下稱“模型管理平臺(tái)”）的破產(chǎn)領(lǐng)域九大違法情形類案監(jiān)督模型。

讓遠(yuǎn)在千里之外的檢察官產(chǎn)生濃厚興趣的模型究竟有什么特別之處？

江蘇省蘇州市相城區(qū)檢察院檢察官講述檢察機(jī)關(guān)依托數(shù)字模型助力恢復(fù)企業(yè)家司法信用的辦案故事。

原來(lái)，該模型的構(gòu)想源于兩年前某破產(chǎn)公司負(fù)責(zé)人徐某因成為“老賴”無(wú)法購(gòu)買高鐵票，轉(zhuǎn)而向相城區(qū)檢察院求助一事。彼時(shí)，相城區(qū)檢察院檢察官調(diào)查發(fā)現(xiàn)徐某的公司已經(jīng)破產(chǎn)，全部財(cái)產(chǎn)用于清償債務(wù)。根據(jù)企業(yè)破產(chǎn)法的相關(guān)規(guī)定，企業(yè)破產(chǎn)后，經(jīng)營(yíng)者便不再被定義為“失信人”。據(jù)此，該院制發(fā)檢察建議，推動(dòng)法院刪除了徐某為失信被執(zhí)行人的相關(guān)信息，解除對(duì)徐某的限制高消費(fèi)措施。

徐某的事情辦妥了，但他的遭遇讓相城區(qū)檢察院檢察官陷入了深思：按照法律規(guī)定，像徐某這樣的經(jīng)營(yíng)者明明有著“從頭來(lái)過(guò)”的機(jī)會(huì)，為何還會(huì)被司法信用懲戒制度“誤傷”？

相城區(qū)檢察院檢察官深入摸排后發(fā)現(xiàn)，像徐某這樣的情形僅在蘇州市相城區(qū)就有十幾起?！皟H靠當(dāng)事人申請(qǐng)只能解決個(gè)別問(wèn)題。如何才能發(fā)現(xiàn)更多線索，推動(dòng)從源頭解決問(wèn)題？傳統(tǒng)人工逐案核查的方式肯定行不通?！庇谑?，相城區(qū)檢察院檢察官將目光投向了大數(shù)據(jù)技術(shù)，依托蘇州市檢察院數(shù)字檢察創(chuàng)新應(yīng)用實(shí)驗(yàn)室，研發(fā)構(gòu)建執(zhí)破銜接失信限高類案監(jiān)督模型。

該模型從執(zhí)行信息網(wǎng)、企查查等平臺(tái)獲取相關(guān)數(shù)據(jù)，再通過(guò)人工智能技術(shù)進(jìn)行要素提取和文本拆解，梳理出“企業(yè)名稱”“破產(chǎn)時(shí)間”“執(zhí)行案件情況”等關(guān)鍵信息，匯總成“破產(chǎn)案件信息庫(kù)”“執(zhí)行案件信息庫(kù)”等基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)，建立破產(chǎn)執(zhí)行信息的關(guān)聯(lián)比對(duì)規(guī)則，批量篩查出企業(yè)破產(chǎn)后執(zhí)行案件未終結(jié)執(zhí)行、相關(guān)失信限高措施未解除等線索。在量身定制的碰撞規(guī)則下，數(shù)據(jù)可自動(dòng)運(yùn)轉(zhuǎn)篩查，輸出相對(duì)精準(zhǔn)的線索，無(wú)需再進(jìn)行多輪人工核查。

破產(chǎn)案件的訴訟、執(zhí)行等程序交叉，關(guān)聯(lián)主體多，相城區(qū)檢察院數(shù)字檢察團(tuán)隊(duì)整理了近幾年來(lái)蘇州市檢察機(jī)關(guān)辦理的所有涉破產(chǎn)案件，發(fā)現(xiàn)不止司法信用懲戒問(wèn)題具有多發(fā)性和隱蔽性。能否進(jìn)一步借助大數(shù)據(jù)排查更多層次、更大范圍的相關(guān)線索？

相城區(qū)檢察院數(shù)字檢察團(tuán)隊(duì)持續(xù)優(yōu)化模型架構(gòu)?！拔覀冃录尤肫髽I(yè)涉訴信息和破產(chǎn)企業(yè)公開信息等數(shù)據(jù)，通過(guò)多次測(cè)試，使得推送的線索覆蓋破產(chǎn)受理、審理以及關(guān)聯(lián)執(zhí)行案件處理全流程，賦予模型更強(qiáng)生命力?！毕喑菂^(qū)檢察院數(shù)字辦主任王韋航介紹。

至此，模型正式升級(jí)為破產(chǎn)領(lǐng)域九大違法情形類案監(jiān)督模型，于2024年5月正式上線。幾天后，劉鳳琪在平臺(tái)運(yùn)行該模型，屏幕上的數(shù)據(jù)飛速運(yùn)轉(zhuǎn)，12條企業(yè)破產(chǎn)后沒有被移出失信被執(zhí)行人名單的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者信息清晰地顯示在表單上。針對(duì)上述線索，相城區(qū)檢察院迅速發(fā)出類案檢察建議，很快，一批破產(chǎn)關(guān)聯(lián)執(zhí)行案件依法終結(jié)，企業(yè)及企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的失信限高措施也依法被解除。

“我的生活終于步入正軌了?！币粋€(gè)月后，相城區(qū)檢察院檢察官對(duì)被解除限高措施的企業(yè)經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行回訪，一段時(shí)期以來(lái)備受困擾的王先生激動(dòng)之情難以言表。

量身打造的模型如何發(fā)揮更大價(jià)值，怎樣讓更多企業(yè)經(jīng)營(yíng)者受益？數(shù)字檢察團(tuán)隊(duì)給出的答案是——輻射推廣。辦案團(tuán)隊(duì)立即排查推送全市范圍內(nèi)線索，幫助近60名企業(yè)經(jīng)營(yíng)者按下司法信用“重啟鍵”。

同年7月，江蘇省檢察院推廣蘇州市檢察機(jī)關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，在全省部署涉企行政執(zhí)行案件信用懲戒措施專項(xiàng)檢察活動(dòng)。相城區(qū)檢察院利用該模型協(xié)助排查江蘇省1萬(wàn)余條相關(guān)線索，推動(dòng)江蘇省檢察機(jī)關(guān)發(fā)出200余份檢察建議。

該模型很快在模型管理平臺(tái)上架推廣，探索的“雷達(dá)”迅速?gòu)娜′佅蛉珖?guó)。截至今年6月，該模型已累計(jì)向全國(guó)600余家檢察院輸出4萬(wàn)余條線索，助力多地消除監(jiān)督盲區(qū)，贏得了多地檢察機(jī)關(guān)的“點(diǎn)贊好評(píng)”。

相城區(qū)檢察院數(shù)字檢察團(tuán)隊(duì)并沒有止步，又進(jìn)一步依托模型，延伸觸角推動(dòng)案后治理。今年以來(lái)，該院聯(lián)合區(qū)法院會(huì)簽2份專題協(xié)作機(jī)制，達(dá)成護(hù)航“僵尸企業(yè)”依法退市、保障破產(chǎn)管理人履職、督促修復(fù)企業(yè)家信用等五大共識(shí)，合力推動(dòng)構(gòu)建教育督促、信用修復(fù)、失信約束三位一體的社會(huì)誠(chéng)信體系，共同優(yōu)化區(qū)域法治化營(yíng)商環(huán)境。

“我們將不斷努力，將檢察工作與大數(shù)據(jù)法律監(jiān)督有機(jī)結(jié)合，在數(shù)字浪潮與法治星河的交輝中，用好大數(shù)據(jù)這雙穿透司法盲區(qū)的‘云端之瞳’。”相城區(qū)檢察院副檢察長(zhǎng)孫潔表示。

山西忻州

“數(shù)字CT”

掃出五年積案

“這個(gè)模型像一臺(tái)精準(zhǔn)的‘CT機(jī)’，幫助我們快速定位了涉企積案，極大提升了辦案質(zhì)效，為優(yōu)化本地法治化營(yíng)商環(huán)境提供了有力抓手?！痹诮谡匍_的政法協(xié)作聯(lián)席會(huì)議上，山西省忻州市公安局法制支隊(duì)負(fù)責(zé)人在評(píng)價(jià)忻州市檢察院研發(fā)的涉企經(jīng)濟(jì)犯罪案件受而不立、立而不偵、偵而不結(jié)法律監(jiān)督模型時(shí)說(shuō)道。

2024年5月，該院辦案檢察官在查詢統(tǒng)計(jì)涉企犯罪“久偵不結(jié)”案件表時(shí)發(fā)現(xiàn)，僅忻州市忻府區(qū)涉企積案就高達(dá)128件，這對(duì)企業(yè)開展融資、設(shè)備采購(gòu)等正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成不利影響。全市14個(gè)基層院，涉企案件數(shù)量較多，僅依靠傳統(tǒng)人工篩查方式效率低，辦案難度大。為此，該院決定以數(shù)字技術(shù)破局，依托數(shù)字模型開展監(jiān)督辦案。

“規(guī)則，是構(gòu)建模型的基石。”該院領(lǐng)導(dǎo)在模型研發(fā)動(dòng)員會(huì)上提出明確要求。模型研發(fā)專案組人員通過(guò)梳理《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》等法律文件，確定了關(guān)于涉企積案的三個(gè)關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)：一是受案超期，即公安機(jī)關(guān)在接到涉企經(jīng)濟(jì)犯罪線索后未在法律規(guī)定時(shí)間內(nèi)立案；二是偵辦逾期，即公安機(jī)關(guān)在對(duì)涉企經(jīng)濟(jì)犯罪案件立案后未采取強(qiáng)制措施，立案之日起兩年內(nèi)未按照法律規(guī)定移送審查起訴或作出其他處理決定；三是解押未結(jié)，即公安機(jī)關(guān)在辦理涉企經(jīng)濟(jì)犯罪案件過(guò)程中，對(duì)犯罪嫌疑人在解除強(qiáng)制措施之日起12個(gè)月內(nèi)未移送審查起訴也未作出其他處理決定。通過(guò)這三個(gè)時(shí)間點(diǎn)，便可有效發(fā)現(xiàn)涉企積案線索。

然而，模型規(guī)則確立后，調(diào)取和運(yùn)用數(shù)據(jù)又遇到了“攔路虎”。對(duì)此，該院與市公安局共同發(fā)力，通過(guò)溝通協(xié)調(diào)，建立數(shù)據(jù)共享協(xié)作機(jī)制，組成聯(lián)合數(shù)據(jù)專班，共同制定統(tǒng)一的數(shù)據(jù)清洗和調(diào)取規(guī)則，在確保數(shù)據(jù)安全和依法依規(guī)的前提下，對(duì)公安機(jī)關(guān)警綜平臺(tái)中的案件數(shù)據(jù)進(jìn)行集中提取、清洗和結(jié)構(gòu)化處理，最終解決了雙方平臺(tái)系統(tǒng)隔絕、數(shù)據(jù)無(wú)法直接導(dǎo)入等難題。經(jīng)過(guò)一周的攻堅(jiān)克難，模型研發(fā)專案組人員成功將大量的涉企經(jīng)濟(jì)犯罪案件信息整合匯聚成標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、清晰可用的數(shù)據(jù)庫(kù)，為模型運(yùn)行奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

模型應(yīng)用的優(yōu)勢(shì)之處，在于其具備的“自動(dòng)成案+簡(jiǎn)核確認(rèn)”的雙軌機(jī)制。系統(tǒng)可對(duì)“立案審查期限超60日”這類嚴(yán)重違法線索自動(dòng)識(shí)別并鎖定，無(wú)需人工層層復(fù)核；對(duì)于系統(tǒng)識(shí)別出的其他逾期案件，也僅需進(jìn)行簡(jiǎn)單人工復(fù)核即可啟動(dòng)監(jiān)督。模型投入應(yīng)用后，該院辦案檢察官點(diǎn)開系統(tǒng)，篩查出的第一條掛案線索是宏達(dá)機(jī)械公司（化名）沉寂近五年的合同詐騙案。

經(jīng)調(diào)查核實(shí)，該案源于2019年一筆價(jià)值200萬(wàn)元的設(shè)備采購(gòu)合同，購(gòu)貨方收貨后長(zhǎng)期拖欠貨款且失聯(lián)，供貨方宏達(dá)機(jī)械公司因資金周轉(zhuǎn)困難，無(wú)法向原材料廠家結(jié)算貨款，被原材料廠家以合同詐騙報(bào)案。公安機(jī)關(guān)立案后，因購(gòu)貨方失聯(lián)，證據(jù)收集和核實(shí)工作一度陷入僵局，案件也因此被擱置近五年未結(jié)。這也導(dǎo)致宏達(dá)機(jī)械公司后期在申請(qǐng)銀行貸款時(shí)被拒，嚴(yán)重影響該公司資金周轉(zhuǎn)和新生產(chǎn)線投用。

2024年9月8日，忻州市檢察機(jī)關(guān)依法向公安機(jī)關(guān)發(fā)出《要求說(shuō)明立案理由通知書》。公安機(jī)關(guān)經(jīng)核查確認(rèn)該案屬久偵未結(jié)且無(wú)繼續(xù)偵查必要情形，于9月20日作出撤案決定，解除了對(duì)宏達(dá)機(jī)械公司賬戶的凍結(jié)措施。

該模型運(yùn)行以來(lái)成效顯著，至今年6月，忻州市檢察機(jī)關(guān)依法監(jiān)督公安機(jī)關(guān)撤銷涉企“掛案”40件，辦結(jié)71件，推動(dòng)剩余105件符合條件的涉企積案重啟偵辦程序。

山西省忻州市檢察院檢察官送法到企業(yè)，及時(shí)了解企業(yè)法治需求。

在清理涉企積案過(guò)程中，該院進(jìn)一步延伸應(yīng)用場(chǎng)景，構(gòu)建起一張“一案多查”的立體監(jiān)督網(wǎng)：通過(guò)“行刑銜接監(jiān)督鏈”機(jī)制，監(jiān)督撤案后繼續(xù)追蹤行政處罰落實(shí)情況，對(duì)需要給予行政處罰的，及時(shí)提出建議；持續(xù)跟蹤處理結(jié)果，定期回訪涉案企業(yè)，了解企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況；將模型篩查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)異地執(zhí)法線索納入專項(xiàng)監(jiān)督范圍，深入核查是否存在違規(guī)違法情況，依法開展監(jiān)督……通過(guò)模型的運(yùn)用，該院打破了傳統(tǒng)監(jiān)督方式的單一局限，實(shí)現(xiàn)了全流程、多維度監(jiān)督的全覆蓋。

大量“沉睡”涉企案件的依法處理，如同為涉案企業(yè)卸下了沉重的枷鎖。“下一步，我院將持續(xù)深化模型應(yīng)用，在鞏固涉企積案清理成果的同時(shí)，重點(diǎn)向涉企類案監(jiān)督預(yù)防和執(zhí)法司法規(guī)范化建設(shè)延伸，讓數(shù)字檢察真正成為優(yōu)化法治化營(yíng)商環(huán)境的有力助手，推動(dòng)建立健全防范‘掛案’的長(zhǎng)效機(jī)制?！痹撛合嚓P(guān)負(fù)責(zé)人表示。

來(lái)源：檢察日?qǐng)?bào)·數(shù)字檢察?？?/p>