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私募股權(quán)基金犯罪判例,從集資詐騙罪辯護(hù)為挪用資金罪

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(本文作者張永華律師,法學(xué)博士,北京市盈科律師事務(wù)所高級(jí)合伙人,北京刑事律師,專注于金融行業(yè)法律服務(wù)、金融犯罪、職務(wù)犯罪、企業(yè)家犯罪刑事辯護(hù)和詐騙犯罪辯護(hù)。與辯護(hù)團(tuán)隊(duì)辦理了多起重大職務(wù)犯罪、重大金融經(jīng)濟(jì)犯罪系列案件)

私募基金在募集階段如果具備兩個(gè)條件:一是登記備案,二是堅(jiān)持私募,作了合格投資人管理,一般來(lái)說(shuō)解決了很大一部分非法集資刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)。因?yàn)榉欠Y需要具備“非法性”和“社會(huì)性”。備案使管理人獲得募集資金的資格。如果堅(jiān)持私募,作了合格投資者管理,則屬于“既認(rèn)錢(qián)又認(rèn)人”,就不具備非法集資的必要條件“社會(huì)性”。

有些私募基金在募集后,不按照備案的投資目標(biāo)進(jìn)行投資,相反從事違法犯罪行為,屬于以合法經(jīng)營(yíng)的形式募集資金,因此也不具備合法性。若具備“非法占有的目的”,則可能構(gòu)成集資詐騙罪。

法律上對(duì)“非法占有的目的”有專門(mén)規(guī)定。以下情形容易成立集資詐騙:

· 獲取資金后用于歸還債務(wù)。比如P某集資詐騙案中,因當(dāng)事人用虛假的債權(quán)質(zhì)押,獲取資金后用于歸還債務(wù)、支付犯罪成本等滅失性處置,造成98%以上的非法集資款無(wú)法歸還,其主觀上具有明顯的非法占有的故意。其行為構(gòu)成集資詐騙罪。

· 從事非法業(yè)務(wù)。比如Y某集資詐騙案,被告人非法集資資金用于支付投資人剛兌,發(fā)放高利貸、個(gè)人消費(fèi)及非法購(gòu)買(mǎi)他人信用卡、信用卡養(yǎng)卡、開(kāi)展比特幣業(yè)務(wù)等活動(dòng)。

· 用于高風(fēng)險(xiǎn)投資的。有的案件集資款主要用于高風(fēng)險(xiǎn)投資(虧損),造成被害人巨額經(jīng)濟(jì)損失,也符合集資詐騙罪的構(gòu)成要件。

除此以外,有些基金募集后,管理人僅僅是改變了約定用途,將基金款項(xiàng)用于其它項(xiàng)目。若不具有“非法占有的目的”,則可能構(gòu)成挪用資金罪,不構(gòu)成刑罰較重的集資詐騙罪或者合同詐騙罪。

首先,一些案件中,在案資料和信息不足以證明該私募投資基金成立非法集資,包括非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪。

這是因?yàn)樯姘府a(chǎn)品已經(jīng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案。產(chǎn)品有明確的備案號(hào)。投資人均為合格投資人,投資額為100萬(wàn)以上。

該基金有真實(shí)可查的底層資產(chǎn)。

另外基金運(yùn)作中也有切實(shí)可行的風(fēng)控措施,比如找了上市公司擔(dān)保、不動(dòng)產(chǎn)抵押。

根據(jù)以上情節(jié),該基金在募集環(huán)節(jié)沒(méi)有問(wèn)題。刑事風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于,資金募集后的使用和挪用。根據(jù)有關(guān)情節(jié)成立挪用資金罪。

挪用資金罪見(jiàn)《刑法》第272條:公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員,利用職務(wù)上的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用或者借貸給他人,數(shù)額較大、超過(guò)3個(gè)月未還的,或者雖未超過(guò)3個(gè)月,但數(shù)額較大、進(jìn)行營(yíng)利活動(dòng)的,或者進(jìn)行非法活動(dòng)的,處3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本單位資金數(shù)額巨大的,或者數(shù)額較大不退還的,處3年以上10年以下有期徒刑。

依據(jù)法律規(guī)定,私募基金公司募集資金后應(yīng)當(dāng)按照投向投資協(xié)議中約定的被投項(xiàng)目。然后依據(jù)“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù),利益共享”的投資原則,與投資者分享收益或承擔(dān)損失,基金管理人從中賺取管理費(fèi)以及獲取投資收益。若管理人或公司高管在各種因素的作用下,對(duì)上述模式予以調(diào)整,將資金募集后投向其他項(xiàng)目,或者為了快速募集資金,“調(diào)整”資金的使用方式,則可能構(gòu)成挪用資金罪。


相關(guān)案例見(jiàn)以下:

郭某挪用資金案(2018)皖01刑終477號(hào)

案情:2015年1月底,郭某經(jīng)人介紹,與安糧控股公司的副總經(jīng)理張某、戰(zhàn)略投資部的陳總經(jīng)協(xié)商,于2015年3月5日,以北京統(tǒng)元投資公司的名義與安糧控股公司簽署《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》,共同設(shè)立安糧·統(tǒng)元富邦新城市經(jīng)濟(jì)投資基金計(jì)劃。

初始設(shè)立額度為2億元,整體存量規(guī)模不超過(guò)20億元,募集資金用途是為安糧控股公司及其下屬各子公司、參或控股項(xiàng)目公司目前持有以及未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)擬投資的各類型項(xiàng)目提供專項(xiàng)投資資金、流動(dòng)資金支持、資產(chǎn)證券化等各類型金融服務(wù),基金采取有限合伙形式。

2015年3月6日,統(tǒng)元富邦投資中心被核準(zhǔn)登記,為有限合伙企業(yè),登記合伙人分別為北京統(tǒng)元投資公司(普通合伙人)、蘇州統(tǒng)德天展公司(有限合伙人);執(zhí)行事務(wù)合伙人為北京統(tǒng)元投資公司,委派被告人郭某為執(zhí)行事務(wù)合伙人的代表。蘇州統(tǒng)德天展公司系為安糧控股公司代持合伙份額。

被告人郭某作為執(zhí)行事務(wù)合伙人的代表,以“蘇州安糧統(tǒng)元富邦投資中心(有限合伙)綜合收益權(quán)投資基金計(jì)劃(富邦Ⅰ號(hào))”(以下簡(jiǎn)稱為富邦Ⅰ號(hào)基金計(jì)劃)名義進(jìn)行了基金募集。

2015年3月底至7月期間,先后自安徽亞微資產(chǎn)管理有限公司以及胡某等8名自然人處募集到資金2735萬(wàn)元,所募集的資金均轉(zhuǎn)入了統(tǒng)元富邦投資中心在中信銀行合肥政務(wù)區(qū)支行設(shè)立的基金募集專用賬戶(尾號(hào)1312)。之后,有300萬(wàn)元以計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金名義轉(zhuǎn)至北京統(tǒng)元投資公司,其余2435萬(wàn)元被告人郭某未履行投資決策程序,違反約定的資金用途,以資金托管名義轉(zhuǎn)至統(tǒng)德恒既投資中心銀行賬戶,繼而轉(zhuǎn)至郭某個(gè)人賬戶和與統(tǒng)元富邦投資中心無(wú)關(guān)的個(gè)人及單位銀行賬戶,至案發(fā)時(shí)未歸還。

一審法院認(rèn)為:

被告人郭某在擔(dān)任蘇州安糧統(tǒng)元富邦投資中心(有限合伙)執(zhí)行事務(wù)合伙人的代表期間,利用職務(wù)上的便利,挪用該投資中心募集資金中的2285.6萬(wàn)元?dú)w個(gè)人使用,數(shù)額巨大,至今不能歸還,其行為已構(gòu)成挪用資金罪。

一審判決:郭某犯挪用資金罪。

上訴:一審判后,被告人郭某不服,上訴認(rèn)為其對(duì)涉案資金的使用符合約定的投資用途,也符合其職權(quán)范圍,符合私募資金的宗旨和目的,并不是挪用,也沒(méi)有違反專款專用,原判認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。


二審情況:法院認(rèn)為,北京統(tǒng)元投資公司與安糧控股公司合作成立的統(tǒng)元富邦投資中心的目的是為安糧控股公司及其下屬各子公司、參/控股公司,目前持有以及未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)擬投資的各類型項(xiàng)目提供專項(xiàng)投資資金、流動(dòng)資金支持、資產(chǎn)證劵化等各類型金融服務(wù);所有基金業(yè)務(wù)投資標(biāo)準(zhǔn)必須為基金的設(shè)立目標(biāo)而制定。

統(tǒng)元富邦投資中心、富邦Ⅰ號(hào)基金是基于此目的而成立和募集,北京統(tǒng)元投資公司作為普通合伙人擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人,上訴人郭某作為執(zhí)行事務(wù)合伙人委派的代表,并不享有獨(dú)立投資決策權(quán),應(yīng)當(dāng)依照約定,對(duì)募集資金的投向履行投資決策程序,并執(zhí)行投資決策決定。

上訴人郭某將富邦I(lǐng)號(hào)募集的大部分資金既未經(jīng)過(guò)投資決策程序,又未獲得安糧控股公司或安糧集團(tuán)同意,自行決定轉(zhuǎn)至統(tǒng)德恒既投資中心使用,最終轉(zhuǎn)至其個(gè)人賬戶以及與統(tǒng)元富邦投資中心、安糧控股公司、安糧集團(tuán)無(wú)關(guān)的個(gè)人或單位賬戶。郭某利用擔(dān)任蘇州安糧統(tǒng)元富邦投資中心執(zhí)行事務(wù)合伙人的代表的便利,挪用本單位資金歸個(gè)人使用,超過(guò)三個(gè)月未還,其行為已構(gòu)成挪用資金罪。故該上訴意見(jiàn)不能成立。

二審判決:維持原判。(END)

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