編者按：

九年前的今天，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主道格拉斯·諾斯在密歇根州的住所中逝世，享年95歲。

1993年，諾斯和當(dāng)時(shí)芝加哥大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅伯特·福格爾博士共同獲得了諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，“因?yàn)樗鼈兘⒘税óa(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的制度變遷理論，并用經(jīng)濟(jì)史的新理論及數(shù)理工具重新詮釋過去的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。”在《新經(jīng)濟(jì)史革命》這本書里，作者隋福民也對(duì)此做了重點(diǎn)介紹及評(píng)價(jià)。

不妨一起讀讀下文，重溫諾斯對(duì)產(chǎn)權(quán)制度的貢獻(xiàn)。

新經(jīng)濟(jì)史革命

作者：隋福民

出版時(shí)間：2024年9月

廣西師范大學(xué)出版社 新民說

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)建立在歐美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)之上，在一百多年的時(shí)間里，沒有發(fā)生顯著的制度變化，因此經(jīng)濟(jì)學(xué)研究早已習(xí)慣將制度默認(rèn)為不變因素。當(dāng)把這個(gè)理論體系套用在歐美以外的國(guó)家時(shí)，就出現(xiàn)了無法解釋的矛盾。很多國(guó)家還處于向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的中途，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的環(huán)境條件與歐美市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體存在明顯差異，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)等新的分支由此應(yīng)運(yùn)而生。它們的共同點(diǎn)是將所研究的國(guó)家的歷史和制度作為主線，借助經(jīng)濟(jì)學(xué)研究工具和方法，對(duì)這些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象做出更準(zhǔn)確的解釋和預(yù)測(cè)。這類研究勢(shì)必橫跨經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和歷史研究，既為經(jīng)濟(jì)學(xué)拓寬了歷史視野，也讓經(jīng)濟(jì)史的研究更加科學(xué)。隋福民《新經(jīng)濟(jì)史革命：計(jì)量學(xué)派和新制度學(xué)派》總結(jié)了20世紀(jì)下半段經(jīng)濟(jì)史研究方法，重點(diǎn)介紹了福格爾的歷史計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和諾斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這兩大重要流派，對(duì)代表性經(jīng)濟(jì)學(xué)者及其成果做了深入講解，點(diǎn)評(píng)了優(yōu)點(diǎn)和不足。

諾斯是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的旗手，并因此獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。他致力于超越新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，把制度、組織等分析對(duì)象充實(shí)到新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架中，用這個(gè)一般化的分析范式來解釋歐洲社會(huì)發(fā)展過程，從而達(dá)到歷史和邏輯的統(tǒng)一。最能代表諾斯學(xué)術(shù)思想的是三本著作。作者細(xì)致全面地介紹了諾斯對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的不斷完善過程。

在《西方世界的興起》里，諾斯把不同類型的交易成本引入到經(jīng)濟(jì)史研究中，并最終用于解釋制度和組織的建立和變遷。諾斯由此得出一個(gè)不同凡響的觀點(diǎn)，是制度而不是技術(shù)，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起了決定性作用。

諾斯在華盛頓大學(xué)講課時(shí)接到一個(gè)電話，通知他獲得了1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)

諾斯起初關(guān)注的主要是產(chǎn)權(quán)制度。諾斯通過歷史分析認(rèn)為創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累等并不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，真正的增長(zhǎng)動(dòng)力來源于制度變遷。但他過于局限在第一次工業(yè)革命的時(shí)代背景的“馬爾薩斯陷阱”，與其他學(xué)者提出的更復(fù)雜的解釋，基于產(chǎn)權(quán)制度的解釋顯得缺少說服力。為了回答為什么有些國(guó)家無法形成有效的產(chǎn)權(quán)制度，諾斯進(jìn)一步研究了制度變遷的機(jī)理。

創(chuàng)建和實(shí)施所有權(quán)是政府的權(quán)力，由于彼此沖突的權(quán)力制約，這個(gè)過程非常緩慢和曲折。為了應(yīng)對(duì)政府的當(dāng)下財(cái)政需求，那種促進(jìn)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)制度可能不易建立。所以，要解釋制度變遷，諾斯就需要提出有關(guān)政府或國(guó)家的理論。在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》里，諾斯構(gòu)造了統(tǒng)治者福利或效應(yīng)最大化的國(guó)家模型。從歷史上看，在使統(tǒng)治者和他的官僚集團(tuán)的租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費(fèi)用和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的產(chǎn)權(quán)制度之間，存在著持久的沖突和矛盾的行動(dòng)，導(dǎo)致了國(guó)家的興衰。在這個(gè)模型中，國(guó)家面臨競(jìng)爭(zhēng)約束和交易成本約束。在第一種約束下，統(tǒng)治者將避免觸犯利益集團(tuán)，而無視它對(duì)效率的影響。在第二種約束下，由于交易成本過高會(huì)減少稅收，國(guó)家建立有效的產(chǎn)權(quán)制度的決心不大。因此，國(guó)家有可能通過建立好的制度而使產(chǎn)出最大化，經(jīng)濟(jì)獲得增長(zhǎng)，也有可能為了租金最大化而使壞的制度得以實(shí)行，阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。諾斯得出一個(gè)結(jié)論，即國(guó)家是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，又是人為造成經(jīng)濟(jì)衰退的根源。

諾斯的另一個(gè)創(chuàng)造是意識(shí)形態(tài)理論。他認(rèn)為意識(shí)形態(tài)是指人們用于解釋周圍世界和指導(dǎo)其判斷和行動(dòng)的一套主觀信念。人們的決策實(shí)際上依靠的是有限理性，而且受到信念影響。信念有三個(gè)特點(diǎn)，一是人們通過它認(rèn)識(shí)了所處的環(huán)境，并被一種世界觀導(dǎo)引，從而使決策過程簡(jiǎn)單明了。二是信念與道德倫理相互交織在一起。三是當(dāng)人們的經(jīng)驗(yàn)與其想法不符時(shí)，就會(huì)改變其信念去試圖發(fā)展一套更適合于其經(jīng)驗(yàn)的新的信念。信念的變化和更新需要一定的知識(shí)積累和個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的累加。當(dāng)人們改變對(duì)制度公平性的看法時(shí)，就會(huì)導(dǎo)致信念的變化。

諾斯在《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》進(jìn)一步探討了制度路徑依賴，但是沒有給出解決方案。筆者認(rèn)為諾斯的國(guó)家模型仍存在不足，首先，國(guó)家只是權(quán)力組織的一種，還有群落、社區(qū)、地方政府等形式，它們的組織結(jié)構(gòu)和運(yùn)作是不同的。另外，國(guó)家的形態(tài)也并非一種。筆者贊同用信念解釋人們不符合理性人假設(shè)的行為，建立一個(gè)社會(huì)信念理論是非常必要的。現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)變化的發(fā)生不僅是因?yàn)橄鄬?duì)價(jià)格的變動(dòng)，而且是因?yàn)椴粩嘌葑兊男拍睿沟脗€(gè)人和集體對(duì)自身地位的公平性產(chǎn)生相互對(duì)立的觀點(diǎn)，并使他們按照這些觀點(diǎn)而行動(dòng)。

國(guó)家體制的不同演化路徑深嵌在各民族國(guó)家的歷史中，而且信念深受宗教和主要社會(huì)思潮的影響。在嵌入數(shù)據(jù)要素的生產(chǎn)函數(shù)模型里，技術(shù)是數(shù)據(jù)要素加工后的成果，包括科學(xué)、技術(shù)和管理（管理技能、商業(yè)模式等 ），而組織制度（國(guó)家、政府、產(chǎn)權(quán)、信念等）是另一個(gè)重要因素。在這個(gè)意義上，數(shù)據(jù)要素的加工與組織制度都會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而且二者相輔相成。如果采用行為經(jīng)濟(jì)學(xué)概念，并將諾斯的國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論拓展為權(quán)力組織理論和社會(huì)信念理論，或許能夠更準(zhǔn)確分析制度變遷帶來的各種成本，構(gòu)建一個(gè)解釋各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展路徑的通用理論。

（本文首次刊發(fā)在《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》）

新經(jīng)濟(jì)史革命

作者：隋福民

出版時(shí)間：2024年9月

廣西師范大學(xué)出版社 新民說

作者簡(jiǎn)介：

隋福民，遼寧阜新人，北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院大學(xué)教授，博士生導(dǎo)師，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所研究員，中國(guó)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)史研究室主任，兼任中國(guó)經(jīng)濟(jì)史學(xué)會(huì)秘書長(zhǎng)，中國(guó)農(nóng)業(yè)歷史學(xué)會(huì)農(nóng)學(xué)思想與“齊民要術(shù)”研究會(huì)副會(huì)長(zhǎng)，當(dāng)代農(nóng)史專業(yè)委員會(huì)副會(huì)長(zhǎng)。主要研究方向?yàn)榻F(xiàn)代中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)、世界經(jīng)濟(jì)史以及經(jīng)濟(jì)史研究方法論等。

內(nèi)容簡(jiǎn)介：

美國(guó)新經(jīng)濟(jì)史革命包括20世紀(jì)50-70年代計(jì)量學(xué)派誕生階段和70年代開始的新制度學(xué)派興起階段。

本書旨在研究新經(jīng)濟(jì)史革命發(fā)生的背景、過程以及代表學(xué)者羅伯特·福格爾、道格拉斯·諾斯的代表作，以剖析這場(chǎng)革命所帶來的新研究方法：反事實(shí)度量法、間接計(jì)量法等，回答這些研究方法在經(jīng)濟(jì)史學(xué)中處在什么地位以及如何看待這些研究方法。在此基礎(chǔ)上，簡(jiǎn)要探討新經(jīng)濟(jì)史研究方法對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究的影響，以及應(yīng)用于中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究時(shí)要注意的問題。

- End -

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