厚積薄發(fā)

啟行千里

一、公安機(jī)關(guān)起訴意見書指控的事實(shí)：

2019年至2020年，犯罪嫌疑人應(yīng)某在某保險(xiǎn)有限公司浙江分公司某市營銷服務(wù)部從事保險(xiǎn)業(yè)務(wù)期間，其團(tuán)隊(duì)的鐘某、張某、陳某等19人因無高中學(xué)歷不符公司入職要求，后犯罪嫌疑人應(yīng)某向劉某(人力資源部工作人員，另案處理)購買偽造的鐘某、張某、陳某等19人的高中畢業(yè)證書，并將偽造的高中畢業(yè)證書提供給公司辦理入職。

二、案件辯護(hù)過程：

案件于2024年5月6日移送檢察院審查起訴，一周后，檢察官對(duì)應(yīng)某進(jìn)行訊問，告知其認(rèn)罪認(rèn)罰，量刑建議是有期徒刑6個(gè)月，適用緩刑。隨后，應(yīng)某委托作者辯護(hù)，作者閱卷后于2024年5月11日遞交第一份辯護(hù)意見，檢察官通知公安機(jī)關(guān)補(bǔ)充材料。作者審查補(bǔ)充的案卷材料后，于2024年7月12日遞交第二份補(bǔ)充辯護(hù)意見，2024年10月24日，檢察院采納了6本假證的辯護(hù)意見，結(jié)合應(yīng)某的社會(huì)危害性，作出相對(duì)不起訴的決定。以下是具體辯護(hù)意見：

（一）有證據(jù)證明通過應(yīng)某購買的假證只有6本

偵查機(jī)關(guān)指控通過應(yīng)某購買的假證人員有張某、王某、王某林、項(xiàng)某、金某、鄭某、龔某、呂某、陳某、徐某、傅某、支某、陳某海、梅某、鐘某、吳某、賴某、周某、馮某共19人，但其中13本假證是通過應(yīng)某辦理的事實(shí)不清、證據(jù)不足。

1.張某具有職業(yè)高中畢業(yè)證。張某在筆錄中稱其自己是讀過電大的，具有高中文化，而且某市教育局核查證明中顯示，張某在某縣求實(shí)職業(yè)中專2015年成人職業(yè)高中畢業(yè)生名冊中。所以，張某是具有職業(yè)高中畢業(yè)證的，其沒有辦理假高中畢業(yè)證的需要。

2.張某是幫鐘某購買假高中畢業(yè)證，而不是幫自己購買。張某在筆錄中稱其為了拉鐘某入職，所以找應(yīng)某幫忙購買了鐘某的假高中畢業(yè)證，而不是購買自己的假證，因?yàn)槠浜顽娔车年P(guān)系比較要好，就自費(fèi)轉(zhuǎn)給應(yīng)某100元，案卷中張某于2020年7月14日轉(zhuǎn)給應(yīng)某100元的微信轉(zhuǎn)賬記錄可以證實(shí)，結(jié)合鐘某于2020年7月15日的入職時(shí)間，亦可以證實(shí)該事實(shí)。

此外，無證據(jù)證明傅某、吳某無高中畢業(yè)證。某市教育局出具的核查證明顯示傅某、吳某高職成教、基建處無該學(xué)校當(dāng)年資料，說明某市教育局無法查證該二人的高中教育情況，而且本案中也無某中學(xué)關(guān)于吳某的核查證明，也無該二人的證人證言以及轉(zhuǎn)賬流水，遂無法證明傅某、吳某是否具有高中畢業(yè)證。

3.呂某等人通過應(yīng)某辦理假證的事實(shí)不清、證據(jù)不足。其中呂某稱自己的畢業(yè)證是真實(shí)的，不是假證，經(jīng)教育局核查也是真實(shí)的；項(xiàng)某、鄭某稱是自己辦理的假證，沒有通過應(yīng)某辦理；徐某、梅某稱是張某介紹辦理入職的，沒有指證是應(yīng)某辦理假證；張某稱介紹鐘某入職，通過應(yīng)某辦理假證；支某稱是通過徐某介紹，經(jīng)過張某辦理入職，沒有指證應(yīng)某幫忙辦理假證；馮某稱是周某介紹入職的，沒有指證應(yīng)某幫忙辦理假證；金某稱是其“干媽”介紹入職的，沒有指證是通過應(yīng)某辦理假證；周某稱是“某書”介紹入職，沒有指證是通過應(yīng)某辦理假證；偵查機(jī)關(guān)未對(duì)吳某、王某林進(jìn)行調(diào)查取證，只有應(yīng)某模糊的供述無法證明該二人的假證是通過應(yīng)某辦理的，因?yàn)閼?yīng)某辯解稱有小組長越過其直接找錢某辦理的情況。

所以，綜合全案證據(jù)，本案只有王某、陳某、龔某直接指證是通過應(yīng)某辦理假證的，陳某、賴某、傅某稱是由林某介紹入職，再由林某找應(yīng)某辦理假證的，有證據(jù)證明通過應(yīng)某購買的假證只有王某、陳某、龔某、陳某海、賴某、傅某共6本。

（二）應(yīng)某的行為本質(zhì)是公司行為，其個(gè)人主觀惡性極低

1.應(yīng)某幫助購買假證行為本質(zhì)是公司和業(yè)務(wù)員購買假證的行為，而不是個(gè)人行為。因?yàn)槟潮ｋU(xiǎn)公司規(guī)定有高中畢業(yè)證才能成為業(yè)務(wù)員，為了增加團(tuán)隊(duì)力量，提高公司效益，經(jīng)公司人力資源部錢某的推薦，作為業(yè)務(wù)主管，應(yīng)某才通過上家劉某幫助購買了假高中畢業(yè)證，應(yīng)某不是人力資源部的工作人員，沒有責(zé)任和義務(wù)去購買假高中畢業(yè)證。況且整個(gè)公司和業(yè)務(wù)員對(duì)購買假證的行為都是明知的，買假高中畢業(yè)證辦理入職是公司的默認(rèn)規(guī)則，所以該行為本質(zhì)上是應(yīng)某在無義務(wù)的情況下幫助公司和業(yè)務(wù)員購買假證的行為，是公司行為，而不是應(yīng)某的個(gè)人行為。

2.應(yīng)某購買假證行為不是自買自用，其主觀惡性極低。首先，本案與其他偽造、買賣國家機(jī)關(guān)印章案不同，應(yīng)某的行為是幫助公司和業(yè)務(wù)員購買假高中畢業(yè)證行為，而不是自己購買假證自用，該行為的主觀惡性是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于自買自用的主觀惡性的。其次，應(yīng)某在購買假證行為中從未獲利，雖然買賣國家機(jī)關(guān)證件罪沒有單位犯罪，但實(shí)際上這是公司授意的行為，本質(zhì)是公司行為，應(yīng)某幫助購買假證目的是為了公司利益，而不是個(gè)人利益，該行為甚至給公司帶來了經(jīng)濟(jì)效益。

綜上，應(yīng)某幫助公司和業(yè)務(wù)員購買假證的行為本質(zhì)上是公司行為，其沒有義務(wù)購買假證，也沒有從中獲利，應(yīng)某的行為本質(zhì)上是公司行為，不是個(gè)人行為，其幾乎沒有主觀惡性。

（三）應(yīng)某幫助購買假證行為社會(huì)危害性極低，應(yīng)當(dāng)綜合評(píng)價(jià)本案社會(huì)危害性，而不是僅僅根據(jù)假證數(shù)量進(jìn)行考量

首先，買賣國家機(jī)關(guān)證件罪保護(hù)的法益是社會(huì)管理秩序，本案中應(yīng)某作為保險(xiǎn)公司員工，購買假證是按照保險(xiǎn)公司的要求，假證也只是電子照片，存放在公司人力資源部門，并未在社會(huì)中使用。其次，公司對(duì)購買假證是明知的，相當(dāng)于自買自用，公司從未被欺騙，甚至從中獲益。第三，通過購買假證入職的業(yè)務(wù)員大都在短時(shí)間內(nèi)都已經(jīng)離職，有些人員甚至都沒有去上過班，沒有客戶等相關(guān)人員因?yàn)橘徺I假證入職的業(yè)務(wù)員遭受損害，該業(yè)務(wù)員也沒有領(lǐng)取公司工資，沒有造成實(shí)質(zhì)上的社會(huì)危害。

綜上，應(yīng)某幫助購買6本和1本假證的社會(huì)危害性其實(shí)是一樣的，因?yàn)樵摷僮C從未流入社會(huì)，是公司自買自用的行為，也未造成人員、財(cái)產(chǎn)損失，該行為對(duì)社會(huì)管理秩序未造成實(shí)質(zhì)上的損害和影響，其幫助購買假證的行為社會(huì)危害性極低。

（四）應(yīng)某屬于從犯

本案中，劉某是制作、販賣假證的人員，應(yīng)某只提供了身份信息，幫助他人轉(zhuǎn)賬給劉某，以及接收假證的電子照片，真正買假證的人員其實(shí)是需要入職的業(yè)務(wù)員和公司人力資源部門，而不是應(yīng)某。應(yīng)某在本案中只是橋梁中介的作用，其在買假證的行為中作用小、地位低，應(yīng)當(dāng)屬于從犯。

（五）應(yīng)某具有自首情節(jié)

2024年2月6日，辦案民警打電話應(yīng)某，通知其到公安機(jī)關(guān)接受訊問。接到通知后，應(yīng)某主動(dòng)到公安機(jī)關(guān)接受調(diào)查，并如實(shí)交代了幫助購買假證的犯罪行為，應(yīng)某具有自首情節(jié)。

（六）若起訴、審判應(yīng)某，將對(duì)其產(chǎn)生巨大影響

應(yīng)某在部隊(duì)服役近20年，轉(zhuǎn)業(yè)時(shí)本可以選擇公務(wù)員、事業(yè)編制的工作崗位，但是其響應(yīng)國家對(duì)轉(zhuǎn)業(yè)士官自主擇業(yè)的號(hào)召，放棄了公務(wù)員、事業(yè)編制的工作機(jī)會(huì)，自主擇業(yè)去了某保險(xiǎn)公司就業(yè)。在公司工作期間兢兢業(yè)業(yè)，為了公司業(yè)務(wù)發(fā)展，按照公司默認(rèn)的潛規(guī)則，才去充當(dāng)了購買假高中畢業(yè)證的中介橋梁的角色。如果貴院對(duì)其進(jìn)行起訴，其不僅會(huì)失去國企的工作，而且近20年退役士兵的待遇也將失去，僅僅因?yàn)楣镜墓拢粌H讓自己丟掉了工作和多年部隊(duì)服役的待遇，而且背負(fù)罪犯的罵名，這對(duì)應(yīng)某來說實(shí)屬不公。

（七）建議貫徹落實(shí)“少捕慎訴慎押”的刑事司法政策

“少捕慎訴慎押”的刑事司法政策是中央依法治國的重要措施，“慎訴”即檢察機(jī)關(guān)通過依法行使起訴裁量權(quán)，綜合權(quán)衡考量法、理、情，依法精準(zhǔn)妥帖作出辦案決定，對(duì)符合法定條件的充分適用相對(duì)不起訴，充分發(fā)揮審查起訴的審前把關(guān)、分流作用。本案應(yīng)某購買假證的行為本質(zhì)上是公司行為，其只是在當(dāng)中起到中介橋梁的作用，如果對(duì)其進(jìn)行起訴和審判，對(duì)其多年退役士兵的待遇和工作將會(huì)造成巨大的影響，并且背負(fù)罪犯的污名，難免造成法、理、情的失衡。通過此案件，應(yīng)某已經(jīng)認(rèn)識(shí)到法律的嚴(yán)肅性，對(duì)自己的行為表示非常后悔，如果貴院對(duì)應(yīng)某作出相對(duì)不起訴的決定，更加符合國家“慎訴”的刑事司法政策，達(dá)到法、理、情平衡的社會(huì)效果。

(八)有購買假證數(shù)量多不起訴的案例

案例1（義檢刑不訴[2021]20748號(hào)）

2018年11月份開始，朱某某、周某某和應(yīng)某某（均另案處理）合伙從事買賣營業(yè)執(zhí)照套件（包括營業(yè)執(zhí)照、對(duì)公賬號(hào)、U盾、公司印章等）的生意，由應(yīng)某某負(fù)責(zé)介紹注冊營業(yè)執(zhí)照的法人，朱某某、周某某負(fù)責(zé)辦理和銷售，非法所得由朱某某、周某某和應(yīng)某某五五分成。后周某某、朱某某雇傭了被不起訴人范某某和保某某、闞某某、顧某某（均另案處理）負(fù)責(zé)辦理營業(yè)執(zhí)照套件。現(xiàn)查明，朱某某、周某某以每套單價(jià)4500元至5500元人民幣的價(jià)格銷售了20套營業(yè)執(zhí)照套件，被不起訴人范某某辦理了7套營業(yè)執(zhí)照套件。

義烏檢察院認(rèn)為，被不起訴人范某某實(shí)施了《中華人民共和國刑法》第二百八十條規(guī)定的行為，構(gòu)成買賣國家機(jī)關(guān)證件罪。但犯罪情節(jié)輕微，具有坦白情節(jié)、立功情節(jié)。范某某自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，根據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條的規(guī)定，可以從寬處理。根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條的規(guī)定，不需要判處刑罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十七條第二款的規(guī)定，決定對(duì)范某某不起訴。

案例2（潯檢刑不訴[2016]27號(hào)）

2015年9月，被不起訴人金某某在本市南潯區(qū)千金鎮(zhèn)經(jīng)營一家不銹鋼管業(yè)有限公司，因企業(yè)經(jīng)營需要，被不起訴人金某某以每本100元的價(jià)格，向陽某某（另案處理）購買了4本偽造的湖州市金屬材料助理工程師資格證書（該證書應(yīng)由政府人力資源和社會(huì)保障部門頒發(fā)）。

南潯區(qū)檢察院認(rèn)為，金某某實(shí)施了《中華人民共和國刑法》第二百八十條第一款的行為，構(gòu)成買賣國家機(jī)關(guān)證件罪，但情節(jié)輕微，具有坦白的法定從輕情節(jié)，根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三十七條規(guī)定，不需要判處刑罰。依據(jù)《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十三條第二款的規(guī)定，決定對(duì)金某某不起訴。

（九）應(yīng)某的情節(jié)顯著輕微，符合相對(duì)不起訴的條件

在劉某（人力資源部工作人員）第四次訊問筆錄中，偵查人員問“那這個(gè)找你做假畢業(yè)證的身份情況”，劉某答“我就知道是一個(gè)女的，她應(yīng)該是保險(xiǎn)公司上班的，具體哪個(gè)保險(xiǎn)公司我記不得了，她的微信昵稱是:xxx，微信號(hào)是:xxxx666，其他情況我不認(rèn)識(shí)了”。在錢某的詢問筆錄中，偵查人員問“如果是你聯(lián)系劉某做假畢業(yè)證的，做假畢業(yè)證的錢是誰付給劉某的”，錢某答“基本上是我聯(lián)系就由我付給劉某，我聯(lián)系劉某做假畢業(yè)證的時(shí)候他們會(huì)把做假證的錢給我的”，偵查人員問“你聯(lián)系劉某做假畢業(yè)證的時(shí)候，會(huì)不會(huì)叫業(yè)務(wù)經(jīng)理直接付錢給劉某的”，劉某答“基本上不會(huì)叫業(yè)務(wù)經(jīng)理直接付錢給劉某，由業(yè)務(wù)經(jīng)理把錢付給我，然后由我付給劉某的”。

根據(jù)二人的供述，該案偽造假證的人員為劉某，與劉某對(duì)接的人員是錢某，與錢某對(duì)接的是應(yīng)某，與應(yīng)某對(duì)接的是下面的小組長或者需要入職的員工，應(yīng)某只是屬于第三層級(jí)的人員，負(fù)責(zé)收集身份信息和購買假證的資金。如果要嚴(yán)格按照買賣國家機(jī)關(guān)證件罪的法律規(guī)定辦理此案，應(yīng)某下面的小組長以及入職員工無論是主觀上還是客觀行為上都具有偽造、買賣國家機(jī)關(guān)印章的嫌疑，都是違法犯罪嫌疑人，而且應(yīng)某辯解也有小組長越過他直接找錢某辦理假證的情況，但是本案卻只追究了劉某、錢某、應(yīng)某的法律責(zé)任，偵查機(jī)關(guān)存在選擇性執(zhí)法的嫌疑，有失公平。

辯護(hù)人并不是認(rèn)為要追究所有參與人的法律責(zé)任才是公平公正的，之所以偵查機(jī)關(guān)沒有追究張某、林某等人的法律責(zé)任，正是因?yàn)榭紤]到張某等人層級(jí)較低，參與程度較低，屬于情節(jié)顯著輕微，遂沒有追究小組長和入職員工的法律責(zé)任。但是，應(yīng)某與張某等人一樣不直接與偽造假證人員接觸、聯(lián)系，其參與程度并不高，也是屬于情節(jié)顯著輕微，符合不起訴的條件。

以上是本案的辯護(hù)意見，本案能取得不起訴的效果首先在于通過證據(jù)分析，將假證數(shù)量從19本降至6本，大大降低了假證數(shù)量，降低了犯罪行為的嚴(yán)重性，為從社會(huì)危害性角度爭取不起訴創(chuàng)造了基礎(chǔ)條件。其次，在降低假證數(shù)量的前提下，從應(yīng)某在案件中的作用大小、本質(zhì)是單位行為、沒有流入社會(huì)等角度論述社會(huì)危害性，將案件的重點(diǎn)從數(shù)量轉(zhuǎn)移至社會(huì)危害性，讓檢察官不要僅從假證數(shù)量進(jìn)行審查起訴，更加關(guān)注行為的嚴(yán)重性和社會(huì)危害性，從而開辟新的空間爭取相對(duì)不起訴的效果。

感謝關(guān)注

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作者簡介

何嘉駿，浙江厚啟律師事務(wù)所傳統(tǒng)犯罪辯護(hù)部主任。

2012年開始在基層工作，辦理了大量的刑事案件，具有豐富的執(zhí)法辦案經(jīng)驗(yàn)。擅長傳統(tǒng)刑事案件辯護(hù)、刑事控告、企業(yè)反舞弊。2021年6月加盟浙江厚啟律師事務(wù)所。成功案例：彭某提供侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)工具程序案，同案犯判決的情況下終止偵查（無罪）；高某提供侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)程序工具案，獲撤回起訴：蔡某傳播淫穢物品牟利案，將涉案金額從5萬多降到2萬8，量刑從3年以上實(shí)刑降到3年以下緩刑；余某、黃某2起介紹賣淫案，檢察院不認(rèn)定自首，委托介入后認(rèn)定自首，量刑減少2至3個(gè)月；薛某操縱證券市場案，檢察院不認(rèn)定自首，開庭后公訴人當(dāng)庭認(rèn)可自首，降低量刑；杭某涉嫌詐騙、妨害作證案，在檢察院階段去掉詐騙罪，量刑從3年以上變成8個(gè)月。運(yùn)營抖音自媒體：何Sir 刑辯律師（抖音號(hào)：703470604）3.7萬關(guān)注，專門講解刑事法律辯護(hù)知識(shí)。

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