導語

證代應擁有一套適合自己的有效工作方法，充分借助監管機構和同行的力量，熟悉規則并積極實踐悟道求真知。上好這“三節課”，有助于證代洞察秋毫、運籌帷幄，助力公司合規運作、創造價值

文/劉佳佳

作者系深圳市崧盛電子股份有限公司證券事務代表，第五屆中國上市公司“董秘好助手”獎獲得者

作為一家主業聚焦中、大功率LED驅動電源的國家高新技術企業、創業板上市公司，崧盛股份（301002.SZ）掌握LED驅動電源多項核心技術，取得200余項產品認證證書，持續開發高效節能、穩定可靠的LED驅動電源產品及技術解決方案，同時大力拓展新能源產業，以科技力量推動行業新變革。

我于2022年入職崧盛股份，現任公司證券事務代表。說起來，我和證券事務及信息披露工作頗有淵源。我最早接觸這份工作是在2014年，當時在一家創業板IPO企業的董事會辦公室任職，我的領導是一位非常自律且雷厲風行、樂于指導職場新人的職場“女強人”。從那時起，我逐漸學會如何與董事會及高管層溝通、如何準備IPO申報資料以及如何配合中介機構完成盡調資料收集等工作；也正是從那時開始，我將“精益求精做好證券事務工作”作為我的職業方向。

之后我便正式入職一家創業板上市公司證券部，在證券事務的崗位上一干就是10年，其間我服務過創業板、中小板企業，也經歷過從20億元到200億元不同市值規模的公司。每每提及這些，我腦海中都會浮現每年年報季自己和證券部伙伴一起逐字逐句核對、修改公告到深夜的場景。每年的那段時間都是艱難的、難熬的，但正是在這些經歷中的摸爬滾打、不斷學習和提煉總結，我才能在證券事務的崗位上獲得快速的進步和成長。

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第一課：善事先利器

千企千面，不同企業證代面臨的議題和工作的方式各不相同，因而不存在適用整個證券事務行業的萬能方法和通用流程。每一名資深證代都應該有一套屬于并適合自己的工作方式，于我而言，“Schedule（工作計劃）方法”幫助我有條不紊地安排并做好每一項工作。

Schedule，作名詞時意為“計劃（表）、時間表、一覽表”，作動詞時意為“安排、預定、將……列入計劃表或者清單”。從這個角度來理解，它既是綜合處理多項目、多線程工作的手段，也是應對、處理問題的行為范式。

很多人會認為，Schedule方法就是簡單羅列待辦事項并按順序依次完成。這個理解本質上沒有錯，但要注意的是，證券事務工作的交叉復雜性表現在，它是一個隨著時間的積累而逐漸走向人腦記憶無法實時存讀的動態性過程。在傳統的Schedule方法中，時間規劃法和最重要任務法是常見的兩種排序方式，前者以關鍵時間點來決定待辦事項的優先級，后者則注重待辦事項的重要程度。但無論哪種排列方式，在長時間、多線程的工作情境下，待辦事項最終會相互交織，且不得不面臨對跨時間分析事項越發顧此失彼的尷尬局面。這也在提醒證券事務代表，要盡早習慣借助數字技術和人工智能來輔助工作。

上述情況在證券事務代表的日常工作中幾乎是常態。當多個項目并行或者串行的時候，我們非常容易漏掉某些重要時刻和重要環節。股權激勵預留期權的授予就是一個典型例子。一般預留期權授予發生在股權激勵計劃經股東大會審議通過后12個月，距離股權激勵項目草案發布及首次授予后的時間近10個月，這很容易使人遺忘，從而導致未能在規定時間完成預留期權授予。而在每年的年報季，相關事務紛繁復雜，平均每家公司審議的議案都接近20個，在此期間如有其他重大項目的后續進展需要跟進或者披露，就很容易顧此失彼。

經過多年摸索，我逐漸找到適合自己的Schedule方法。每年年初，我會大致將當年預計涉及的事項按月排序，設置提醒時間節點；同一時間范圍內的事項按類別區分，關鍵、重要的事項突出標記、重點關注。同時，我會在每月月初查閱本月需要完成的一些事項，月末復盤事項完成情況，并對Schedule進行更新補充。借助數字技術和AI助手，我能夠隨時查看同一事項的歷史進度和同一類事項在時間線上的分布情況，直觀了解哪些事項容易出錯、哪些事項占據更多時間。在此基礎上，我盡可能做到把時間和精力“用在刀刃上”。

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第二課：多元巧借力

證代要想真正成為“董秘好助手”，首先需要對自己所在公司的實際情況和公司所處行業的總體情況有清晰、準確和動態的把握，充分借助監管機構和證代群體的力量是一個十分有效的方法。

證代并不是一個與公司內部經營關系非常密切的崗位，它不像財務部或者法務部那樣需要經常與業務部門產生交集。有的公司的內部員工甚至都不知道證代是做什么的，誤以為是公司財務或者法務。就連證代從業人員也有不了解這個崗位的。

就我自身而言，我認為了解公司主營業務和核心產品、了解公司所處行業發展趨勢、了解產業鏈上下游情況，對有效履職非常重要，對擴展認知也必不可少。作為與公司董事會、高管層接觸頻繁的核心職位之一，證代不僅需要幫助公司做到信息披露合規、公司治理合規、“三會”運作合規，更需要關心業務發展情況，為公司合規開展業務提供人力、技術和智力支持，進而成為公司業務合規、向好發展的“助燃劑”。

過去10年，我先后涉足支付設備、SMT設備、跨境電商以及LED照明行業。我深切地感受到“隔行如隔山”意味著什么。也正是這段豐富多彩的經歷，使我深刻地認識到，無論面對哪個行業，都應該對“這個行業需要我關注什么，我又可以為公司帶來什么”這樣的問題有清醒的認知。

在這里，我想分享幾個實用性較高的網站：深交所官網、中小企業之家、資本市場學院、深交所成長通、深交所科融通V-NEXT。這幾個網站都是深交所旗下或者與其相關聯的。而深交所推出的資源匯聚平臺、學習培訓平臺、咨詢求助平臺等，能夠為公司的發展對接一些經過篩選的可靠資源。證代可以結合公司發展需要，借助這些渠道對接合適資源，發揮連接監管機構和公司的樞紐作用。

此外，上市公司證代群體是一個“大家庭”，不同行業的證代在彼此交流、分享互動中，可以為同業提升洞見力、整合資源、有效履職提供助力。

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第三課：知行不脫節

入行10年來，我最大的感受就是資本市場發展很快，監管規則的變化也很快。面對規則的持續更新與迭代，證代要學習規則、理解規則、敬畏規則，這對證代來說是極大的挑戰，在無形中也筑高了證代崗位的門檻。

作為推動公司內部合規治理的“第一崗位”，證代必須時刻秉持專業精神，及時知悉規則變化，從而及時、準確、有效地回應和處理公司內部遇到的合規問題。同時，要加強對規則內容的具體實踐，盡可能豐富自身的項目經歷，尤其對不了解、沒做過的事項，要敢于嘗試，在實踐中悟真知。例如，股權激勵、股份回購、對外投資等項目，停留在規則層面和實操過相比是有很大差別的，積極參與項目顯然裨益多多。

此外，證代還需要對跨專業技能保持熱忱和興趣，多方面提升自身的能力。證代是一個復合型崗位，經常涉及財務數據、法律條款、交易規則等內容，所以具備一定的相關領域知識，或者持有相應的從業資格證書，例如CPA（注冊會計師證）、法律執業資格證、證券與基金從業資格證等，對工作會有非常大的幫助。

我剛來崧盛股份的時候，崧盛還是深圳千千萬萬的偏遠工廠之一，現在已發展成為在深圳擁有自有CBD（中央商務區）總部大樓，以及中山7萬平方米自動化智能生產基地的行業龍頭企業。最后我想說，希望證代們都能心懷熱愛，熱愛自己所在的公司，熱愛公司的產品和服務，相信自己和公司在努力中越來越好。

董秘薦助手

劉佳佳女士擁有多年主板及創業板上市公司信息披露、投資者關系管理、合規治理工作經驗，曾參與完成多起非公開發行股票、公開發行公司債券、公開發行可轉換公司債券等融資項目以及多起兼并收購、股權出售處置等資本運作項目，也曾主導完成多起股票期權及限制性股票激勵計劃，具備豐富的上市公司合規治理及資本運作經營經驗。自2022年加入公司以來，劉佳佳女士勤勉盡責，協助董事會秘書高效地完成了公司信息披露、合規治理等工作，協助公司完成多次定期報告及臨時公告的披露、可轉換公司債券的發行及首期限制性股票激勵計劃的落地，為公司的規范運作作出了突出貢獻。劉佳佳女士具備較高的職業素養和專業技能，業務經驗豐富，工作認真嚴謹，鑒于其優異表現，本人推薦其參與“董秘好助手”獎評選。

推薦人：譚周旦

深圳市崧盛電子股份有限公司董事會秘書兼財務總監

“董秘好助手”獎評委點評

崧盛股份證代劉佳佳總結的需要上好“三節課”的經驗非常好，我認為這對每家上市公司的證代和董秘都是適用的。上市公司證代和董秘的工作頭緒多、時間性強、工作量大，出錯的后果可能很嚴重，劉佳佳把“Schedule方法”運用得很到位，從而保證了她的工作效率和工作質量。

劉佳佳認為，證代需要對自己所在公司的實際情況和公司所處行業的總體情況有一個清晰、準確和動態的把握，這與我講過的優秀董秘的“九項修煉”中的一項——具備“公司所處行業的知識和對公司各個方面情況的了解和理解”是一致的。劉佳佳所講的對規則的熟悉、敏感、敬畏，以及拓寬自己的相關專業知識面，對做好證代和董秘的工作也十分重要，這與我講的“九項修煉”中的另外六項“財務專業知識”“管理專業知識”“法律專業知識”“資本市場知識”“規則意識”“敬業精神”也是一致的。我注意到，崧盛股份的董秘是由財務總監兼任，在這種情況下，董秘的很多工作實際是由證代完成的。有理由相信，如果劉佳佳未來升任董秘，她也會是一個好董秘。

點評人：余興喜

中國上市公司協會學術顧問委員會委員、北京上市公司協會原秘書長、首鋼股份獨立董事