崇明中青年刑事法文庫·第二輯

《刑事上訴制度的多元構造》

作者：牟綠葉 著

ISBN：978-7-5764-1756-2

定價：75元

中國政法大學出版社

作者簡介

牟綠葉中國政法大學法學學士、碩士，北京大學法學博士，哈佛大學法學院LL.M.,哈佛大學法學院富布萊特項目訪問學者。現任浙江大學光華法學院教授，博士生導師，訴訟法中心主任。在《法學研究》《中外法學》《清華法學》《法學家》《法制與社會發展》《環球法律評論》等中外期刊發表論文20余篇；主持省部級項目。

內容簡介

本書圍繞刑事司法領域中“以審判為中心”、認罪認罰從寬制度、非法證據排除規則、監察制度和人民陪審員制度等重大改革，觀察、分析、歸納刑事第一審程序在審理程序、審判對象、審判組織等方面呈現的多元化發展趨勢，遵循第一審程序和第二審程序之間“審級聯動”的思路，以刑事上訴制度的多元構造為理論紅線，研究認罪認罰案件的二審程序、人民陪審員參與審判案件的二審程序、非法證據排除的中間上訴程序、禁止不利益變更原則等具體問題，并據此總結多元結構之中制度的建構邏輯。

本書內容主要包括三大部分：

◎我國刑事上訴程序的發展趨勢和上訴理由審核制之提出

◎“審級聯動”視角下刑事上訴制度多元化的發展

◎“多元多軌”的上訴結構以及“金字塔型”的審級構造

本書亮點

01

充實上訴權和上訴制度的研究

本書寫作直接目的在于“填空”，即充實刑事上訴權的傳統見解，填補單一上訴制度的研究空白。近年來，我國在刑事司法領域圍繞以審判為中心、認罪認罰從寬制度、非法證據排除規則等主題持續進行改革探索，刑事第一審程序在審理程序、審判對象、審判組織等方面呈現出多元化發展趨勢。行文布局和章節寫作遵循第一審程序和第二審程序之間“審級聯動”的思路，不僅研究上訴理由審核制、上訴審模式、中間上訴、禁止不利益變更原則等具體問題，更要據此概括刑事上訴的類型和結構。具體議題的觀察、描述和剖析可以為搭建多元上訴結構提供案例、論據和支撐，宏觀框架的勾勒則可以厘清具體議題背后的“公約數”，即鑲嵌在多元結構之中、體現于具體制度之上的價值、原理和政策。此處受教于David Garland所提倡之結構類型方法論，攀附、模仿和思齊之意毋庸諱言。

02

警惕比較法稗販，提供中國方案

傳統研究和法律規范的空白促使作者持續觀察和閱讀。我國1979年《刑事訴訟法》確立的上訴制度至今未發生實質變化。上世紀九十年代以降，比較法的譯介蔚為大觀。慶幸亦或不幸，上訴制度未卷入彼時潮流。三十余年的經驗顯示并印證，縱使改革者試圖盡可能地借鑒一個法律理念、模仿一套規范制度，由于主體、結構、制度設計、激勵機制等因素，移植的法律制度在繼受法國度仍可能發生變異。本書始終警惕比較法的稗販，不是粗糙、破碎、拼圖式的制度移植，而是努力提供一套面向中國讀者、回應中國問題的體系性思路、選項和方案。

03

承認多元價值，在“不確定”中探尋“確定”

本書無意“塞滿塞好”上訴的所有內容，亦非將公正、權利、效率等價值理念盲目灌注多元結構之中，避免結構分析淪為純粹的抽象思辨和理論模型，防止它們成為預先設定的、唯一的、不容置疑的紅線，終了反而固化思維并有礙實踐。作者青睞以框架和結構為導向，坦然承認上訴制度承載多元價值，價值之間亦有協力、競爭和沖突，也不可避免地受到政策的滲透和影響，呈現出一定的不確定性和開放性。惟有洞察歷史脈絡和發展趨勢，方能抽象的規范目的和分析框架轉化為扎根本土實踐、回應現實問題、契合未來方向的制度表達。如此，不負上訴制度兼顧“個案救濟”和“通案救濟”之使命。

04

形塑多元上訴構造，啟發宏大命題思考

本書憧憬審級制度的多元化、精細化發展，以實質化的第一審為堅實基礎，探索建構二元或多元化的二審上訴程序，并在適時進行刑事第三審的理論研議和試點探索，逐步形塑“第一審是中心，第二審側重救濟，第三審嚴格法律審”的“金字塔型”審級構造。如此，不負本書“刑事上訴制度”而非“刑事二審程序”之立意。

法學，作為一門社會學科，不宜一味追逐自然科學那般凸顯預測性的因果解釋理論，而應關注當今時代和當下社會的現實和問題，啟發對于價值、權力、政策等宏大議題的思考和爭鳴。刑事上訴制度的結構分析并非止步于“刑事”“上訴”或“結構”的唯一正解，而是映射觀念更新、社會變遷、制度演進、法治進步的一段溝通敘事，期待為“理解當下、研議未來”提供些許智力支持。如此，不負刑事法“追逐正義，不舍愛與自由”之天性。

目 錄

序言

第一章

刑事上訴制度的多元化發展趨勢

第一節四十年來刑事上訴制度的變與不變

第二節比較法視野下上訴權的制度保障

第三節上訴權的本質和制度建構的影響因素

第二章

上訴理由審核制及其中國化

第一節上訴權的兩種形式：權利型上訴和裁量型上訴

第二節上訴理由審核制之確立

第三節上訴理由審核制的理論依據和制度表達

第三章

認罪認罰案件的二審程序

第一節認罪認罰案件二審程序的重要性

第二節認罪認罰案件的二元上訴結構

第三節認罪認罰案件的上訴理由

第四節二審法院的審查和處理

第四章

人民陪審員參與刑事審判的上訴審構造

第一節我國刑事上訴審的構造及其反思

第二節民眾參與刑事審判的上訴審構造模式

第三節我國“雙軌制”上訴審查模式的建構路徑

第五章

非法證據排除的中間上訴程序

第一節英美的中間上訴及其制度土壤

第三節中間上訴制度的基本要素

第三節中間上訴制度的借鑒意義

第六章

從二審視角透視職務犯罪案件中認罪認罰從寬制度的缺陷和完善

第一節以“審級聯動”視角檢視認罪認罰的職務犯罪案件

第二節職務犯罪案件調查階段認罪認罰的制度缺陷

第三節制度缺陷的表現：“三高”和“一高”現象的定性描述和定量分析

第四節制度完善的初步思路

第七章

禁止不利益變更原則及其中國化

第一節研究禁止不利益變更原則的必要性

第二節上訴不加刑原則在理論和實務層面的問題

第三節確立禁止不利益變更原則之必要性

第四節“不利益”的判斷標準及其適用

第五節禁止不利益變更原則和上訴制度的互動和完善

第八章

多元上訴結構的規范建構路徑

第一節多元上訴結構的初步完善思路

第二節多元上訴結構的長遠建構圖景

附錄

附錄一英國有罪答辯案件的上訴程序

附錄二我國相關法律法規及司法解釋

參考文獻

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主編簡介

吳宏耀教授、博士生導師，中國政法大學國家法律援助研究院院長、中國政法大學刑事辯護研究中心主任。2020年中組部、團中央第二十批西部博士服務團成員，在西南政法大學掛職校長助理。

兼任國家檢察官學院特聘教授、最高人民檢察院檢察理論研究所特聘研究員、最高人民法院第一屆駐所研究學者（2016年）。中國法學會檢察學研究會案管專業委員會副主任；曾先后赴美國紐約大學法學院、耶魯大學法學院中國法中心、康奈爾大學法學院、華盛頓喬治城大學法學院，以及英國諾丁漢大學、德國馬普所、香港中文大學進行學術訪問和交流。

致 謝

感謝胡崇明先生對崇明刑事法文庫的資助！

胡崇明中國政法大學優秀校友，浙江省天臺縣人，1993年9月進入中國政法大學經濟法系就讀，1997年6月畢業，獲得法學學士學位。大學畢業后，進入浙江省寧波市人民檢察院公訴部門工作，歷任書記員、助理檢察員和檢察員；2008年加入上海我要網絡發展有限公司（51.com）歷任副總裁、總裁，并曾任上海市網絡安全管理協會副會長；現任上海黑桃互動網絡科技有限公司（51.com）董事長，上海信息服務業行業協會黨委委員。

內容來源：第七編輯部

編校排版：信息中心

審核簽發：社辦