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智庫觀察

OBSERVER

自2015年新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》施行以來，高校院所科技成果轉化工作取得了顯著成效，但依然存在不少難題，特別是企業的主體作用還不到位，導致企業實施科技成果轉化動力不足。為此，筆者在《世界科學》2025年1月刊上發表了一文，核心觀點是支持科學家以兼職、離崗創業的方式實施科技成果轉化。

但如何支持科學家創業？如何提高科學家創業的成功率？最近，看到澎湃科技記者采訪杭州光學精密機械研究所（下文簡稱杭州光機所）的報道，發現其經驗做法或可為解決這些問題提供參考。

科學家創業的痛點、難點

多數科學家擅長科學研究、技術開發，但不擅長企業經營管理。因此，人們普遍認為科學家不適合從事科技創業活動，甚至有人認為，支持科學家創業會導致人才資源的錯配，是對人才資源的巨大浪費。話雖如此，但在許多情況下，不支持科學家創業就無法實現其科技成果的有效轉化。

一般來說，科學家的科技成果應當轉移到企業，并由企業實施轉化。但現實情況是，企業實施科技成果轉化的動力不足、能力不強，對于企業無法轉化的科技成果，只能由科學家親自下海，組建團隊，將相關科技成果加快轉化為現實生產力。

這就有了一個先后順序：對于企業有能力轉化的科技成果，應促進該成果轉移到企業，并由企業實施轉化；在企業無法轉化的情況下，應當大力支持科學家創業，實現其科技成果的有效轉化。

然而科學家創業失敗率比較高，個中原因有很多，既有科學家自身的因素，也有科技成果轉化體系不健全的影響，包括專業化服務缺失、融資體系不健全、創業成本高等。

面對這一境況，尋找成功案例，為更多科學家提供轉化借鑒，不失為一種可行辦法，杭州光機所值得研究。

杭州光機所的成功秘訣

杭州光機所成立于2019年（2019年6月注冊成立，同年9月揭牌）。據澎湃科技記者報道，作為中國科學院上海光學精密機械研究所（下文簡稱上海光機所）與杭州市富陽區人民政府共建的一家新型研發機構，杭州光機所自成立以來，累計孵育項目60余個、孵化企業50余家，其中18家企業完成高質量A輪融資，實現3至25倍的估值增長，累計吸引外部社會資本超過25億元，孵化企業總估值超過250億元。

五年跨越三階段，發展迅速

杭州光機所的發展大致可以細分為三個階段。

一是創辦初期，上海光機所張龍所長去各地挨個“游說”科技創業者來孵化。在這一階段，杭州光機所將自己定位為科學家創業的天使合伙人，以模塊化、定制化、標準化、專業化的孵化服務體系為核心，帶領科學家團隊看市場、理技術、定方向。因張龍所長前期對科技成果轉化已經有了深入的研究，因此一開始，杭州光機所的定位就比較明確。但這個定位是否可行，孵化服務體系是否管用，還需要實踐來驗證。

二是快速發展階段，隨著取得的成果越來越多，更多的科技創業者帶著項目主動找上門來。在這一階段，杭州光機所的定位及其孵化服務體系得到了驗證，形成了良好的口碑，經歷了從“游說”科技創業者、拉項目向“更多的科技創業者帶著項目主動找上門來”的轉變。

與此同時，在這一階段，作為初期遴選的四個項目之一，由現任所長齊紅基領銜創辦的富加鎵業發展得不錯，“已經處于國內領先地位，其數值仿真技術、人工智能晶體生長技術、分子束外延（MBE）技術、金屬有機化學氣相沉積（MOCVD）技術具備國際競爭優勢”，中國氧化鎵已經走向國際舞臺。

三是到2024年，杭州光機所經歷五年發展，團隊逐漸壯大成熟。未來，杭州光機所將繼續圍繞2.0強基建設，深化“科創引育”機制，探索跨越科技成果轉化“死亡之谷”的新途徑，做“最懂”科學家的科創孵化器。

以孵化科技企業為著力點，探索科技成果轉化新模式

氧化鎵屬于超寬禁帶半導體材料，也被稱為第四代半導體材料。與現在的碳化硅、氮化鎵等第三代半導體材料相比，氧化鎵禁帶寬度更大，耐壓能力強，導通損耗小，加之制備工藝不同，結晶效率更高，因此成本更低。基于其性能及成本優勢，未來的應用場景會更廣泛，最大的應用場景是汽車制造。

目前只有日本計劃在2025年5～6月份開始小批量銷售氧化鎵功率器件。在這個領域，我們基本與日本處于同一起跑線。這也表明，氧化鎵的產業化難度不小。

氧化鎵實現產業化需要有一個完整的產業鏈，大致要經歷以下過程：一是獲得優質氧化鎵單晶襯底材料；二是在單晶襯底材料表層制作一層氧化鎵同質外延功能薄膜；三是進入流片環節，制作各種微結構，形成氧化鎵器件；四是封裝測試并組裝成模塊交給用戶。

在整個過程中，氧化鎵單晶襯底材料制備是基礎，打通單晶-外延-器件-應用這一完整產業鏈的各個環節也很有必要。

難點在于，之前器件與單晶襯底之間的“外延”環節尚未打通，因此無法實現氧化鎵器件全鏈路貫通。而且，由于外延技術難度大，對單晶襯底需求多，研發投入大，當時在國內也沒有找到合適的外延技術合作方。

正因為如此，杭州光機所成立了富加鎵業，致力于攻破氧化鎵難題。2021年，富加鎵業開始購買氧化鎵外延生長設備及測試設備，組建氧化鎵研究隊伍，并找到廈門大學張洪良教授團隊協助進行外延技術的開發。

目前，富加鎵業已經進行了外延薄膜性能第三方機構測試及器件驗證，結果證明，其外延薄膜性能在國內同行中均處于領先地位，在國際競爭中也具備顯著優勢。

這幾年，借助于杭州光機所這個科技成果轉化平臺，氧化鎵成果轉化進展較快，富加鎵業已接近打通氧化鎵的單晶-外延-器件-應用產業鏈，并面向用戶實際需求進行器件開發，即將提供給典型用戶進行器件評測。

可以說，現在氧化鎵器件正處于產業化前夜，預計2025年年底可以完成4～6英寸單晶襯底及外延片產品的開發工作。目前，富加鎵業正和下游的應用廠商溝通，希望能在實際應用場景中進行迭代。

齊紅基在科技成果轉化中積累了豐富的經驗

作為一個初創的硬科技企業，富加鎵業為打造具有全球競爭力的氧化鎵產業鏈，投入的資源豐富多樣，包括政府項目支持資金和市場資金，前者雖然量不大，但對市場資金有非常強的引導作用。

齊紅基認為，其項目之所以能取得很大的進展，就是因為實行了市場化的運行機制，確保項目資金充裕。

對于創新活動，科創企業組織起來更靈活，可以采用多種形式邀請高校、研究所的頂尖專家參與企業的創新。例如，廈門大學張洪良教授團隊幫助富加鎵業開展材料摻雜機理及外延薄膜研究，雙方聯合培養研究生，深度合作使得彼此受益，張教授團隊的科研方向也更加聚焦。

齊紅基認為，富加鎵業與這類團隊的合作會更加頻繁、更加緊密，并指出，企業必須提得出需求，但不可能在每個問題上都投入大量的人力，因此，必須尋找外部頂級專家一起來解決。

在富加鎵業的發展過程中，杭州光機所提供了一系列很有價值的專業服務，包括財務代理服務、投融資服務、法律服務、人才引進服務等。富加鎵業直到2024年才招聘了自己的財務人員，之前是由杭州光機所財務團隊代為處理。在進行市場投融資時，光協議就有幾十頁，富加鎵業科研出身的創業團隊根本無法理解其中的一些術語，杭州光機所在這方面也為其提供了及時的服務與支持。

杭州光機所在孵化企業、促進科技成果轉化方面可借鑒的經驗與做法

杭州光機所積極探索科技成果轉化新模式，幫助科學家創業者跨越“死亡之谷”，補齊企業發展過程中科技成果轉化的短板，促其實現快速成長。

第一，在認識上，幫助科學家團隊認清一個事實：科技成果轉化并不是有科技成果就可以轉化，只有技術是遠遠不夠的，不能將實驗室的技術成果與最終的產業化成果等同起來，其間有巨大的差別。實驗室的技術更像是一粒技術種子，在該技術種子的生長過程中，必須有施肥、澆水等養護環節。

第二，“真金白銀”的投入是科研團隊科技成果轉化決心的試金石。孵化企業的科研團隊必須真金白銀地投入資金，不能簡單地拿技術、知識產權作價入股。

第三，在孵化科創企業的過程中，安排專業人員進行市場調研，協助科研團隊梳理出可以落地的商業計劃書，找到適合技術的應用場景，幫助科研團隊降低市場準入門檻，加速商業化進程。

第四，設立專項基金，并積極引入政府和社會資本，為科技成果轉化提供必要的資金支持。

杭州光機所的專業化孵化服務體系以探索跨越科技成果轉化“死亡之谷”的“算法”（科創生態）為核心，采用“算法+數據（科技成果）+算力（基地）”的科創模式，將平臺打造成一個“最懂”科學家創業的孵化器，以 “帶槍入隊伍”的合伙人定位打動科技創業團隊，再以個性化投后管理幫助科學家轉思路、理市場、搭體系、把節奏，陪伴企業跨過成果轉化的“死亡之谷”。

思考與建議

杭州光機所為什么能取得這樣的成績？筆者認為有以下幾點：

一是定位準確，即科技成果轉化專業化服務平臺，做科創企業的天使合伙人；

二是先培育好自己，再基于自己的經驗做法形成一套成熟的孵化服務體系，并以該體系現身說法去孵育他人，這是絕大多數孵化器、概念驗證中心、中試驗證平臺等所不具備的；

三是提供了孵化培育的多功能工具箱，包括設立專項基金，提供法律、財務、人力資源、市場等專業服務。

杭州光機所與其說是一家新型研發機構，還不如說是一個專業孵化器，或者說是一個兼具投資、孵化、概念驗證、中試驗證等功能的科技成果轉化基地。

根據《中國科技成果轉化年度報告2023（高等學校和科研機構篇）》的數據，2022年，高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額為242億元，其中，超億元的高校院所有59家，超千萬元的有306家。這306家高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額占3808家高校院所總金額的92.2%，即轉化合同總金額約為223.12億元，平均每家的轉化金額約為7291.5萬元。

從這一數據可推導出，3502家高校院所以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果的合同金額只有約18.88億元，平均每家的轉化合同金額約為54萬元。而在那306家高校院所中，科技成果轉化仍是極少數科研人員的自覺行為，還沒有成為廣大科技人員的自覺行動。

既然有的高校院所科技成果轉化做得很不錯，在這些高校院所中又有一小部分科技人員實施科技成果轉化很不錯，這表明國家科技成果轉化的政策法規不存在實施障礙，而是缺少像杭州光機所那樣的專業機構和實踐過科技成果轉化的專業人員去復制推廣他們的經驗做法。

正因為如此，接下來促進科技成果轉化的工作重心應該放在推廣杭州光機所等機構的做法這一層面，以期通過典型示范和專業培育，輔導更多的高校院所、更多的科技人員更好地實施科技成果轉化。

-本文作者吳壽仁是上海市科學學研究所學術委員會主任、教授級高工，曾任上海市科學技術委員會原體制改革與法規處處長、上海市科學學研究所副所長-

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