中國(guó)網(wǎng)財(cái)經(jīng)5月26日訊 日前，吉林證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)行政監(jiān)管措施披露，?經(jīng)查，西南期貨有限公司(簡(jiǎn)稱“西南期貨”)長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部存在以下違規(guī)行為：一是對(duì)異常交易行為核查工作不到位，未有效排查風(fēng)險(xiǎn)。二是對(duì)居間業(yè)務(wù)合規(guī)管控不足。對(duì)個(gè)別居間人名下客戶與公司其他客戶IP地址、MAC信息均一致的情形回訪工作不充分，對(duì)個(gè)別居間人名下客戶交易MAC信息一致情形未予以核查。上述行為反映出你營(yíng)業(yè)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，內(nèi)部控制存在缺陷，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。

　　吉林證監(jiān)局根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，決定對(duì)西南期貨長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。吉林證監(jiān)局要求，西南期貨長(zhǎng)春營(yíng)業(yè)部應(yīng)在收到本決定書之日起30日內(nèi)完成整改，并向吉林證監(jiān)局提交書面整改報(bào)告。

　　公開資料顯示，西南期貨(SouthWest Futures Co., Ltd.)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，重慶市市場(chǎng)監(jiān)督管理局核準(zhǔn)的期貨公司。公司成立于1995年6月，是西南證券旗下全資子公司，公司注冊(cè)資本為人民幣8.5億元。公司總部設(shè)立于重慶，現(xiàn)有17家分支機(jī)構(gòu)和近百家IB營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，并全資擁有一家期貨風(fēng)險(xiǎn)管理子公司，業(yè)務(wù)覆蓋全國(guó)。