書 名：《程序與議論——現(xiàn)代法治的精髓》

作 者：季衛(wèi)東 著

定 價(jià)：89.00元

出 版 社：北京大學(xué)出版社

出版日期：預(yù)計(jì)2025年6月出版

書 號(hào)：978-7-301-36278-5

內(nèi)容簡(jiǎn)介

本書是作者三十余年來研究法律程序和法律議論的成果之集大成，圍繞“公正程序”與“對(duì)等議論”兩大核心主題展開，反映了對(duì)現(xiàn)代法治精神的獨(dú)到理解和詮釋。

程序與議論如同一枚硬幣的兩面，前者為后者提供理性的表達(dá)空間，后者則為前者注入實(shí)質(zhì)內(nèi)容。二者的互動(dòng)不僅關(guān)涉法律的合理運(yùn)行，更揭示了民主治理的關(guān)鍵精神。通過建構(gòu)“程序-議論-關(guān)系”三要素交錯(cuò)互動(dòng)的框架，本書提出一種突破形式與實(shí)質(zhì)二元分野的程序論新范式，力圖在制度設(shè)計(jì)與社會(huì)關(guān)系之間搭建溝通橋梁，為中國法治現(xiàn)代化提供富有現(xiàn)實(shí)感與理論深度的解答。

書中收錄的多篇代表性論文自發(fā)表以來高居法理學(xué)被引榜首，廣受國際學(xué)界關(guān)注，影響深遠(yuǎn)。本書不僅是對(duì)法理學(xué)術(shù)的系統(tǒng)回應(yīng)，更是理解現(xiàn)代法治不可或缺的重要讀本。

目錄

第一編 公正程序

第一章 法律程序的結(jié)構(gòu)與功能

第二章 法律程序的形式與實(shí)質(zhì)

第三章 純粹程序背景下的互惠關(guān)系

第四章 規(guī)范：從公理體系到概率計(jì)算

第五章 審判：從概念計(jì)算到數(shù)據(jù)計(jì)算

第六章 數(shù)字時(shí)代行政的程序正義

第二編 對(duì)等議論

第一章 法律的解釋與議論

第二章 議論的溯源與創(chuàng)新

第三章 聚焦溝通：社會(huì)科學(xué)新范式

第四章 作為決策前提的風(fēng)險(xiǎn)溝通

第五章 圍繞意識(shí)形態(tài)進(jìn)行話語博弈

第六章 人工智能驅(qū)動(dòng)的法律議論

序言

2024年之春，民法學(xué)界泰斗王澤鑒教授攜夫人應(yīng)邀到上海，于4月17日和20日在交通大學(xué)徐匯校區(qū)做兩場(chǎng)演講。16日抵滬當(dāng)天的傍晚，在銀星皇冠假日酒店二樓中餐廳設(shè)宴為嘉賓接風(fēng)，北京大學(xué)出版社副總編輯蔣浩先生也在座。席間閑聊，王教授偶爾贊許敝人的法學(xué)著述文筆頗好，蔣先生就以此為契機(jī)邀請(qǐng)?jiān)谀感３霭嫔绨l(fā)行一本自選集，我欣然允諾。月底蔣總再次問起，就開始認(rèn)真考慮既有論文的取舍標(biāo)準(zhǔn)和重組思路，在5月初整理出題為《程序與議論——現(xiàn)代法治的圍棋雙眼》的初稿。本來是想借此機(jī)會(huì)對(duì)原文進(jìn)行修改和補(bǔ)充的，但因工作日程安排太緊而作罷，只是對(duì)表述、格式進(jìn)行了一些微調(diào)和整合。當(dāng)然，保留歷史原貌也自有其意義。只是需要指出，本書所收錄文章的部分觀點(diǎn)、法規(guī)信息以及引用的文獻(xiàn)資料，可能會(huì)因時(shí)代變遷而失效或引發(fā)違和感應(yīng)結(jié)合歷史語境和現(xiàn)行法律體系加以理解。

在這里，還有必要對(duì)選編的宗旨略作說明。概而論之，對(duì)學(xué)者的基本要求有三點(diǎn)。其一，抱有某個(gè)或若干個(gè)終身深入研究的課題，在深入研究后形成獨(dú)自的核心主張。其二，能夠講授相關(guān)學(xué)科領(lǐng)域的多門課程，也就是要具有比較全面的專業(yè)知識(shí)。其三，應(yīng)該給自己科賦不斷創(chuàng)新的使命，在學(xué)術(shù)前沿進(jìn)行孜孜不倦的開拓。在我看來，所謂自選集，當(dāng)然難免敝帚自珍的動(dòng)機(jī)，但無論如何首先還是要盡量確切地反映自己研究的來龍去脈、基本特征以及核心主張。

要交代研究的來龍去脈和基本特征，也不妨把個(gè)人學(xué)習(xí)和探討歷程用古來制藝的口訣“起、承、轉(zhuǎn)、合”四個(gè)字來做個(gè)簡(jiǎn)單明了的概括。所謂“起”，是指在北京大學(xué)法律學(xué)系讀本科時(shí)產(chǎn)生了比較明確的問題意識(shí)。我的處女作是1981年在“五?四科學(xué)討論會(huì)”上宣讀的論文《關(guān)于法的一般定義的芻議——維辛斯基法律定義質(zhì)疑》，批判了主觀意志論，萌生了與歐根?埃利希近似的思考，提出了共同體意志和共同體規(guī)范等概念，盡管那時(shí)還根本無從知道他的法律多元主義理論。在這個(gè)邏輯的延長(zhǎng)線上，1982年又撰寫了《論法律與規(guī)律的關(guān)系》一文，試圖尋求法律的客觀性基礎(chǔ)；1983年還與趙震江教授合著《法律與科學(xué)技術(shù)》，這篇稿件在《法學(xué)研究》發(fā)表后于1984年獲得全國首屆法學(xué)研究?jī)?yōu)秀論文一等獎(jiǎng)。由此可見，這個(gè)階段形成的個(gè)人問題意識(shí)，以“社會(huì)性”和“科學(xué)性”為鮮明特征，并且勢(shì)必導(dǎo)向法社會(huì)學(xué)以及文理交融型研究。所謂“承”，是指到海外留學(xué)之后，在京都大學(xué)拓展視野、進(jìn)入國際學(xué)界的前沿地帶。這時(shí)在社會(huì)性與科學(xué)性相交錯(cuò)、相結(jié)合的地方，本人對(duì)德國著名社會(huì)理論家尼克拉斯?盧曼的法律反思機(jī)制概念以及自創(chuàng)生系統(tǒng)理論產(chǎn)生了濃厚的興趣。所謂“轉(zhuǎn)”，是指到神戶大學(xué)任教之后，積極參與國際學(xué)術(shù)交流以及嘗試用國際通行語言講述中國故事，逐漸形成了程序指向與關(guān)系指向的雙重變奏。我的代表作《程序論》是在1992年斯坦福大學(xué)法學(xué)院做訪問研究期間完成的。不言而喻，無論是強(qiáng)調(diào)同樣操作得出同樣結(jié)果的實(shí)驗(yàn)程序，還是強(qiáng)調(diào)類似案件得出類似判決的司法程序，“程序”正是社會(huì)性與科學(xué)性的一個(gè)關(guān)鍵的交匯點(diǎn)。1999年出版的中文論文集《法治秩序的建構(gòu)》基本上也是現(xiàn)代法律程序論的邏輯延伸。然而與此同時(shí)，在講授中國法、亞洲法、比較文化論以及法社會(huì)學(xué)的期間，我也開始重視“關(guān)系性的方法（relational approach）”及其對(duì)法社會(huì)學(xué)研究和中國法律秩序原理詮釋的意義。1999年出版的日文專著《超近代的法：中國法律秩序的深層結(jié)構(gòu)》，我在之前已經(jīng)發(fā)表的日文和英文論述的基礎(chǔ)上正式提出了法律與關(guān)系相互作用的理論模型。所謂“合”，則是指2008年回國后擔(dān)任上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長(zhǎng)的十年任期內(nèi)，在法學(xué)教育改革、國際化、學(xué)科交叉平臺(tái)建設(shè)等方面進(jìn)行知行合一的綜合性嘗試，就個(gè)人研究而言則把重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)的治理與法、人工智能的治理與法這兩個(gè)維度上了。

由此可見，迄今為止我的核心主張以貫穿始終的問題意識(shí)為線索，逐漸呈現(xiàn)出程序論與關(guān)系論相互交錯(cuò)的格局。在某種意義上也可以說，與“程序”并列，“關(guān)系”也有可能成為社會(huì)性與科學(xué)性的另一個(gè)關(guān)鍵的匯合點(diǎn)，在數(shù)字時(shí)代尤其彰明較著。回顧學(xué)術(shù)發(fā)展史，從齊美爾提出的作為相互作用的形式的關(guān)系概念，到福柯描述的“關(guān)系權(quán)力”機(jī)制、霍菲爾德樹立的“關(guān)系權(quán)利”框架以及麥克尼爾的“關(guān)系契約”理論，還有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析方法以及社會(huì)博弈的理論和實(shí)踐，關(guān)系性這個(gè)視角的確在法社會(huì)學(xué)領(lǐng)域里逐漸形成并且日益凸顯出來。實(shí)際上，離開了人與人的相互作用以及由此形成的關(guān)系，我們根本就無法理解和描述法與社會(huì)的秩序原理。正如盧曼所指出的那樣，溝通以及作為溝通形式的關(guān)系也可以被理解為社會(huì)的最小單位。在亞洲，關(guān)系更具有特殊的重要意義。例如中國被稱作“關(guān)系本位的社會(huì)”，日本的民間糾紛傾向于“關(guān)系性糾紛解決方式”，東南亞的經(jīng)營(yíng)方式具有“關(guān)系資本主義”的特征，等等。在數(shù)字時(shí)代，虛擬空間形成了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，大數(shù)據(jù)因其關(guān)系性而產(chǎn)生價(jià)值，人工智能、特別是生成式AI導(dǎo)致個(gè)人主義變化為某種類型化的集體主義，人們不得不生活在相互作用的合成狀態(tài)之中，“我”不得不以“我們”的形式呈現(xiàn)出來。顯而易見，傳統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與數(shù)字的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)相疊加，助長(zhǎng)了關(guān)系文化，甚至正在催生某種關(guān)系主義的互聯(lián)網(wǎng)文明。在這樣的背景下，法學(xué)勢(shì)必面臨某種“關(guān)系性的轉(zhuǎn)向（relational turn）”，進(jìn)而推動(dòng)知識(shí)和制度的范式創(chuàng)新。

然而在這里，我們首先不得不面對(duì)程序與關(guān)系究竟應(yīng)該如何整合的問題。因?yàn)閺?fù)雜化的互動(dòng)關(guān)系與透明化的程序規(guī)范之間存在尖銳的矛盾。在一個(gè)關(guān)系本位的社會(huì)能否強(qiáng)調(diào)或推行程序原則，也是很容易招致質(zhì)疑和爭(zhēng)議的。我認(rèn)為，解答這道難題的主要路徑有三條。第一條的底層邏輯是“缺什么、補(bǔ)什么”。正因?yàn)橹袊鴤鹘y(tǒng)的關(guān)系社會(huì)缺乏程序正義的觀念，導(dǎo)致現(xiàn)代法治秩序難以建構(gòu)，所以才特別需要強(qiáng)烈主張公正程序的意義，以程序矯正關(guān)系。第二條的底層邏輯是“化過程為程序”，在關(guān)系中因勢(shì)利導(dǎo)。因?yàn)樵诰W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中存在縱橫交錯(cuò)的相互作用及其過程，給程序規(guī)則的嵌入提供了契機(jī)和前提條件；只有按照公正程序的理念對(duì)互動(dòng)關(guān)系的行為進(jìn)行編碼，才能把情感驅(qū)動(dòng)的秩序轉(zhuǎn)化為理性驅(qū)動(dòng)的秩序。近年來發(fā)表的按照時(shí)間序列對(duì)法律網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)進(jìn)行實(shí)證分析的法社會(huì)學(xué)研究成果也已經(jīng)證明：社會(huì)關(guān)系越復(fù)雜，程序規(guī)則就越增殖，即關(guān)系與程序成正比。第三條路徑的底層邏輯是“在兩端之間尋找平衡點(diǎn)”，把議論作為程序與關(guān)系的中介或者銜接紐帶。所謂議論，不限于法律的理由論證，不限于邏輯三段論加涵攝技術(shù)，還包括在一定社會(huì)語境下或具體案情中的對(duì)話、溝通、交涉以及討價(jià)還價(jià)。條文本位的推理重在法律解釋，案例本位的推理重在法律議論；把抽象的條文適用到具體的場(chǎng)景，當(dāng)然都離不開程序之中的議論。實(shí)際上，程序與議論也可以說是一枚銅板的兩個(gè)側(cè)面。因?yàn)槲ㄓ泄某绦蚰転樽h論的展開提供理想的對(duì)話條件，唯有充分的議論能向程序的形式注入實(shí)質(zhì)內(nèi)容。法律程序應(yīng)議論的需求而設(shè)，法律議論必須符合程序的要件和運(yùn)行規(guī)則。人們實(shí)際上正是通過那種周轉(zhuǎn)在程序之中的議論來進(jìn)行互動(dòng)、協(xié)調(diào)利害、進(jìn)行價(jià)值判斷、達(dá)成共識(shí)或者說形成新的契約關(guān)系。在這里，議論既是程序與關(guān)系之間的中介，也是作為兩大法律正當(dāng)性根據(jù)的程序與契約（合意或承認(rèn)）之間的中介，而契約正是關(guān)系達(dá)成均衡態(tài)的表現(xiàn)形式。在這里，程序、議論、關(guān)系是函三為一的。

本書收集的論文基本上并不直接涉及關(guān)系，只是把程序與議論這兩個(gè)方面都納入視野之中。由于后兩者在本質(zhì)上是一體化的，所以這個(gè)自選集也可以理解為一種新型的程序論——旨在超越于形式正義與實(shí)質(zhì)正義的二分法之上，塑造法律正當(dāng)化的雙重結(jié)構(gòu)，并促進(jìn)人們?cè)谄渲邢嗷プ饔煤拖嗷フ{(diào)整。但在這種程序運(yùn)作的動(dòng)態(tài)里，關(guān)系其實(shí)又是如影隨形的。所以，一種關(guān)于公正程序的社會(huì)理論就自然而然會(huì)從這本自選集里呈現(xiàn)出來。而在公正的程序中進(jìn)行充分的議論，以便凝聚真正的共識(shí)，并為規(guī)范和秩序提供不斷致力于正當(dāng)化的機(jī)制，恰恰就是現(xiàn)代法治的個(gè)中三昧。如果我們把中國的法制現(xiàn)代化事業(yè)比喻為一局圍棋，那么也可以說，程序和議論就是導(dǎo)致全盤皆活、對(duì)制勝真正具有關(guān)鍵性意義的兩個(gè)棋眼。總而言之，程序加議論就等于規(guī)范的正當(dāng)性、等于為社會(huì)合作凝聚共識(shí)、等于對(duì)各種關(guān)系不斷進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化、合規(guī)化處理、等于合情合理的民主法治精神。正是在這樣的交融過程里，作為個(gè)人研究出發(fā)點(diǎn)和動(dòng)機(jī)的所謂“社會(huì)性”和“科學(xué)性”才有可能實(shí)現(xiàn)更高度的統(tǒng)一。

負(fù)責(zé)這本文集編輯和發(fā)行的北京大學(xué)出版社編輯部主任陸建華先生、責(zé)任編輯王馨雨女士一絲不茍的專業(yè)精神讓我非常感動(dòng)。尤其是馨雨編輯進(jìn)行逐字逐句的推敲、校核以及格式調(diào)整，付出了大量心血，借此機(jī)會(huì)表示誠摯的敬意和謝意！另外，這里收集的各篇論文，在三十多年間陸陸續(xù)續(xù)撰寫和發(fā)表的過程中，也滲透了我和美化海外奮斗的點(diǎn)滴記憶，還伴隨著和和、祥祥的誕生及成長(zhǎng)歷程。就把這本自選集也作為饋贈(zèng)給親們的一件紀(jì)念品吧。

是為序。

季衛(wèi)東

2025年早春于鹿鳴苑

作者介紹

季衛(wèi)東，1983年從北京大學(xué)法律學(xué)系畢業(yè)后留學(xué)日本，獲得京都大學(xué)法學(xué)博士學(xué)位。

1990年就任神戶大學(xué)法學(xué)院副教授，1996年升任終身正教授到辭職歸國時(shí)止。1991年至1992年期間為美國斯坦福大學(xué)法學(xué)院訪問學(xué)者。2008年9月20日至2018年3月1日擔(dān)任上海交通大學(xué)凱原法學(xué)院院長(zhǎng)。現(xiàn)為上海交通大學(xué)文科資深教授、上海交通大學(xué)中國法與社會(huì)研究院院長(zhǎng)、人工智能治理與法律研究中心主任、計(jì)算法學(xué)與AI倫理研究中心主任、日本研究中心主任，兼任上海市法學(xué)會(huì)法社會(huì)學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、中國計(jì)算機(jī)協(xié)會(huì)（CCF）計(jì)算法學(xué)分會(huì)會(huì)長(zhǎng)、上海國家新一代人工智能發(fā)展創(chuàng)新試驗(yàn)區(qū)專家咨詢委員會(huì)顧問、中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)50人論壇成員、國際學(xué)術(shù)期刊Asian Journal of Law and Society 創(chuàng)刊人兼主編、亞洲科技促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展聯(lián)盟副主席、聯(lián)合國大學(xué)全球人工智能網(wǎng)絡(luò)理事會(huì)聯(lián)袂主席。2009年獲選教育部“長(zhǎng)江學(xué)者”特聘教授。

曾經(jīng)被遴選為社會(huì)學(xué)國際協(xié)會(huì)法社會(huì)學(xué)研究委員會(huì)（RCSL）指定理事、日本法社會(huì)學(xué)會(huì)理事、亞洲太平洋論壇（淡路會(huì)議）研究委員會(huì)委員、國際高等研究所企畫委員、東京財(cái)團(tuán)比較制度研究所研究員、達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇司法全球議程理事會(huì)理事、教育部法學(xué)教育指導(dǎo)委員會(huì)副主任、上海市法治研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)。2007年入選日本《朝日新聞》綜合周刊評(píng)定的“最有影響力的100位中國人”、2017年入選《今日中國》（China Today）雜志社評(píng)定的“影響中國法治進(jìn)程的百位法學(xué)家”。

主要研究領(lǐng)域?yàn)榉ㄉ鐣?huì)學(xué)、比較法學(xué)、數(shù)字法學(xué)。在權(quán)威學(xué)術(shù)期刊《中國社會(huì)科學(xué)》發(fā)表論文7篇，即《系統(tǒng)論方法在法學(xué)研究中的應(yīng)用及其局限——兼論法學(xué)方法論問題》（1987年第1期）、《法律程序的意義——對(duì)中國法制建設(shè)的另一種思考》（1993年第1期）、《法律職業(yè)的定位——日本改造權(quán)力結(jié)構(gòu)的實(shí)踐》（1994年第2期）、《面向二十一世紀(jì)的法與社會(huì)——參加法社會(huì)學(xué)國際協(xié)會(huì)第31屆學(xué)術(shù)大會(huì)之后的思考》（1996年第3期）、《合憲性審查與司法權(quán)的強(qiáng)化》（2002年第2期）、《司法獨(dú)立與程序的價(jià)值》（英文版，2002年第2期），以及《論法律意識(shí)形態(tài)》（2015年第11期）。另在《中國法學(xué)》《法學(xué)研究》、日本《民商法雜志》、美國Law and Society Review等著名專業(yè)期刊發(fā)表中、日、英等語種論文百余篇，曾經(jīng)獲得首屆全國法學(xué)研究?jī)?yōu)秀論文一等獎(jiǎng)（1985年）等獎(jiǎng)項(xiàng)。

主要著作有《超近代的法：中國法律秩序的深層結(jié)構(gòu)》（密涅瓦書房1999年版，獲日本法社會(huì)學(xué)會(huì)首屆優(yōu)秀著作獎(jiǎng)）、《法治秩序的建構(gòu)》（中國政法大學(xué)出版社1999年版，商務(wù)印書館2014年增補(bǔ)版，入選1978—2014年影響中國十大法治圖書）、《現(xiàn)代中國的法制變遷》（日本評(píng)論社2001年版）、《憲政新論——全球化時(shí)代的法與社會(huì)變遷》（北京大學(xué)出版社2002年版、2005年版，獲錢端升法學(xué)研究成果獎(jiǎng)）、《法律程序的意義》（中國法制出版社2004年版、2011年增訂版，獲教育部第七屆高校人文社會(huì)科學(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)）、《中國審判的構(gòu)圖》（有斐閣2004年版）、《正義思考的軌跡》（法律出版社2007年版）、《秩序與混沌的臨界》（法律出版社2008年版）、《法制的轉(zhuǎn)軌》（浙江大學(xué)出版社2009年版）、《法治構(gòu)圖》（法律出版社2012年版）、《大變局下的中國法治》（北京大學(xué)出版社2013年版）、《通往法治的道路——社會(huì)的多元化與權(quán)威體系》（法律出版社2014年版）、《法治中國》（中信出版社2015年版）、《憲法的理念與實(shí)踐》（編著，上海人民出版社2016年版）、《中國的司法改革——制度變遷的路徑依賴與頂層設(shè)計(jì)》（編著，法律出版社2016年版）、《風(fēng)險(xiǎn)法學(xué)的探索——聚焦問責(zé)的互動(dòng)關(guān)系》（編著，上海三聯(lián)書店2017年版）、中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目成果Building the Rule of Law in China: Vol.I Procedure, Discourse and Hermenutic Community, Vol.II Ideas, Praxis and Institutional Design (Routledge，2017)、《AI時(shí)代的法制變遷》（編著，上海三聯(lián)書店2020年版）、《議論與法社會(huì)學(xué)：通過溝通尋找最大公約數(shù)的研究》（編著，譯林出版社2021年版）、《法海拾貝》（商務(wù)印書館2021年版）、中華學(xué)術(shù)外譯項(xiàng)目成果Towards the Rule of Law in China: Social Diversification and the Power System (Cambridge University Press, 2022)、《法的跨界——規(guī)范、事實(shí)以及學(xué)科的交叉》（法律出版社2022年版）、《元宇宙的秩序：虛擬人、加密資產(chǎn)以及法治創(chuàng)新》（上海人民出版社2023年版）、《法社會(huì)學(xué)》（編著，高等教育出版社2023年版）、《計(jì)算法學(xué)與數(shù)據(jù)倫理》（編著，商務(wù)印書館2024年版）、《智網(wǎng)中的信息與法律推理》（編著，商務(wù)印書館2024年版）、《法社會(huì)學(xué)經(jīng)典五講》（商務(wù)印書館2025年版，即將出版）等。