文/梧桐小新

7月7日，東海證券披露關于公司收到行政處罰事先告知書的公告，因在擔任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產重組獨立財務顧問的項目中，出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業務中未勤勉盡責，包括：未為尚未完結的持續督導工作重新指定財務顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構出具的專項報告；未保持職業懷疑，未對標的公司業績承諾實現情況進行充分核查和驗證。證監會擬決定對東海證券責令改正，沒收業務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

一、基本情況

相關文書的全稱：行政處罰事先告知書

收到日期：2025年7月3日

生效日期：2025年6月27日

作出主體：中國證監會

措施類別：行政處罰

涉嫌違法違規主體及任職情況：

涉嫌違法違規事項類別：重大資產重組項目未勤勉盡責。

二、主要內容

（一）涉嫌違法違規事實：

東海證券股份有限公司（以下簡稱“東海證券”或“公司”）于2023年2月6日收到《中國證券監督管理委員會立案告知書》（證監立案字0392023015號）。具體詳見公告（公告編號：2023-024）。

經中國證監會查明，東海證券在擔任金洲慈航集團股份有限公司2015年重大資產重組獨立財務顧問的項目中，出具的相關文件存在重大遺漏、虛假記載，在獨立財務顧問業務中未勤勉盡責，包括：未為尚未完結的持續督導工作重新指定財務顧問主辦人；未審慎核查其他中介機構出具的專項報告；未保持職業懷疑，未對標的公司業績承諾實現情況進行充分核查和驗證。

（二）處罰/處理依據及結果：

中國證監會認為，東海證券上述行為涉嫌違反了2005年修訂的《中華人民共和國證券法》（以下簡稱2005年《證券法》）第二十條第二款、第一百七十三條的規定，構成2005年《證券法》第二百二十三條的情形。

依據2005年《證券法》第二百二十三條的規定，中國證監會擬決定對東海證券責令改正，沒收業務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款。

根據相關規定，就中國證監會擬對東海證券實施的行政處罰，東海證券享有陳述、申辯并要求聽證的權利。

三、對公司的影響

（一）對公司經營方面產生的影響：上述事項未對公司的經營活動產生重大不利影響，目前公司經營情況正常。

（二）對公司財務方面產生的影響：上述事項未對公司的財務狀況造成重大不利影響，目前公司財務狀況穩定。

（三）不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。

四、應對措施或整改情況

對于上述《行政處罰事先告知書》所認定的內容與處罰，公司誠懇接受并將深刻反思，認真落實整改，進一步提高思想認識，積極落實監管要求，嚴格遵守各項法律法規，不斷完善內部控制的規范性和有效性，切實維護公司及廣大投資者利益，促進公司持續健康發展。公司將嚴格按照法律法規要求履行信息披露義務，敬請廣大投資者理性投資，注意投資風險。

五、備查文件目錄

《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2025〕55號）

東海證券股份有限公司

董事會

2025年7月7日