上海
藍鯨新聞7月19日訊，近日，中國人民銀行重慶市分行發(fā)布了行政處罰決定，對重慶三峽銀行股份有限公司及其相關(guān)責任人進行了處罰。
罰單顯示，重慶三峽銀行主要存在以下違法違規(guī)行為：違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；占壓財政存款或資金；違反人民幣反假規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢相關(guān)管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告；與身份不明的客戶進行交易或者為客戶開立匿名賬戶、假名賬戶。
針對上述違法行為，中國人民銀行重慶市分行對重慶三峽銀行股份有限公司作出了警告，并處以559.2萬元罰款。
此外，時任重慶三峽銀行股份有限公司法律合規(guī)部副總經(jīng)理（主持工作）文某，被處以1.5萬元罰款。
時任數(shù)字金融部總經(jīng)理季某，被處以5.5萬元罰款。
時任理財業(yè)務(wù)部總經(jīng)理耿某，被處以4.5萬元罰款。
時任結(jié)算運營部副總經(jīng)理（主持工作）的任某新，被處以4.5萬元罰款。
重慶三峽銀行涉多項金融違規(guī)行為
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