太原李廣成律師成功為一起非法吸收公眾存款案進(jìn)行辯護(hù)，經(jīng)過(guò)盡力辯護(hù)，被告人獲得輕判?，F(xiàn)將本案辯護(hù)詞予以發(fā)布。

太原刑事辯護(hù)律師李廣成律師，太原李廣成律師專業(yè)刑事辯護(hù)律師

介紹特定人員進(jìn)行投資的民事行為不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為犯罪！———馬XX涉嫌非法吸收公眾存款罪一案辯護(hù)詞
北京德恒（太原）律師事務(wù)所依法接受被告人馬XX的委托，指派李廣成律師擔(dān)任其涉嫌非法吸收公眾存款罪一案的辯護(hù)人，經(jīng)仔細(xì)閱讀起訴書、查閱案卷材料，詳細(xì)了解案情并參加本案庭審，辯護(hù)人根據(jù)本案事實(shí)并結(jié)合我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)，現(xiàn)發(fā)表辯護(hù)意見如下：
辯護(hù)人李廣成律師認(rèn)為，被告人馬XX依法不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，具體辯護(hù)意見有以下四個(gè)方面：
一、被告人馬XX主觀上沒有非法吸收公眾存款的故意，不符合非法吸收公眾存款罪的主觀要件。
1、涉案的XX北城壕溝項(xiàng)目真實(shí)存在，XXXX公司是具備相關(guān)資質(zhì)的開發(fā)商，且項(xiàng)目出售時(shí)具備了部分許可證照，開發(fā)商即XXXX公司及分公司與本案中的投資人簽訂的購(gòu)房合同系雙方的真實(shí)意思表示，包括馬XX在內(nèi)的眾多投資人的行為屬于正當(dāng)合法的民事法律行為。
本案中，被告人介紹的XX地區(qū)的投資人所涉及的房屋和商鋪在銷售期間都簽訂有正式的書面合同，并加蓋了XX分公司的公章，而且未出現(xiàn)重復(fù)出售的情形，合同所約定的房產(chǎn)現(xiàn)已建成，XXXX公司完全可以按照《購(gòu)房合同》向受害的投資人交付房屋，因此，本案中XXXX公司和投資人簽署的各類合同是真實(shí)性，也是能夠履行的。
公訴機(jī)關(guān)所指控的被告人馬XX的非法所得來(lái)源于“傭金”，但馬XX所提取的傭金全部來(lái)自合法的銷售房產(chǎn)的民事行為，從合法的民事行為中提取的傭金不屬于非法所得，僅以馬XX以提取傭金的方式獲得勞動(dòng)報(bào)酬就認(rèn)定其涉嫌“非法吸收公眾存款罪”，明顯依據(jù)不足。
2、XX公司在給馬XX等人進(jìn)行項(xiàng)目培訓(xùn)和介紹時(shí)一直宣稱并強(qiáng)調(diào)該項(xiàng)目系XX市的重點(diǎn)工程，地理位置好，五證齊全，而且還提供并展示了該項(xiàng)目的部分土地證、規(guī)劃許可證、施工許可證、工程效果圖、商鋪車位平面圖及政府部門下發(fā)的紅頭文件，以上種種因素足以讓馬XX等投資人認(rèn)為并深信該項(xiàng)目是真實(shí)合法的，是政府支持的，是值得投資且有廣闊前景的好項(xiàng)目，也正是基于此，馬XX自己本人不僅進(jìn)行了購(gòu)買和投資，而且把自己一生的積蓄和畢生的心血全部投了進(jìn)去。
試問(wèn)，如果馬XX知道XX公司的房產(chǎn)項(xiàng)目涉嫌非法吸收公眾存款，或者知道或聽說(shuō)該項(xiàng)目有可能存在任何違法或不規(guī)范之處，她還會(huì)參與該項(xiàng)目嗎？還會(huì)將自己畢生的心血、一生的積蓄和全部身家都投入進(jìn)去嗎？還會(huì)把該項(xiàng)目介紹給自己的親朋好友，故意給親朋好友造成損失，陷自己于失信和承擔(dān)重大責(zé)任的不利地位嗎？答案不言自明。

太原李廣成律師為一起非法吸收公眾存款案辯護(hù)，被告人獲得輕判。

3、非法吸收公眾存款罪在主觀方面表現(xiàn)為故意，即行為人必須是明知自己非法吸收公眾存款的行為會(huì)造成擾亂金融秩序的危害結(jié)果，而希望這種危害結(jié)果的發(fā)生。
本案中，被告人馬XX在XX公司只負(fù)責(zé)具體的銷售業(yè)務(wù)，她只是也只能按照XX公司領(lǐng)導(dǎo)的安排完成具體的工作，只是具體事務(wù)的執(zhí)行者，雖然她名義上是二督導(dǎo)區(qū)督導(dǎo)長(zhǎng)，但根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)和庭審查明的事實(shí)可知，二督導(dǎo)區(qū)的各部長(zhǎng)從未接受過(guò)她的管理、監(jiān)督、考核和督導(dǎo)，也從未向她匯報(bào)過(guò)工作情況，可見，她只是掛了個(gè)督導(dǎo)長(zhǎng)的名，從未履行過(guò)任何督導(dǎo)的職責(zé)和職能，XX公司實(shí)際上也沒有賦予她任何督導(dǎo)的職能。
而且，馬XX從未參與XX公司的成立、章程、相關(guān)制度和合同的制定，從未參與XX公司涉案項(xiàng)目的規(guī)劃和策劃，也從未參與涉案項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)模式、銷售方案、銷售款項(xiàng)的用途以及分配方式等業(yè)務(wù)規(guī)則的制定，其本人對(duì)XX公司是否具有融資資格，XX公司的銷售行為及張XX、裴XX是否涉嫌非法吸收公眾存款的情況根本就不知情。
可見，被告人馬XX對(duì)XX公司及張XX、裴XX涉嫌非法吸收公眾存款的情況根本就不知情，也無(wú)從知情，更談不上明知，其主觀上根本沒有非法吸收公眾存款的故意，不符合非法吸收公眾存款罪的主觀要件。

太原經(jīng)濟(jì)犯罪辯護(hù)律師李廣成，非法吸收公眾存款罪如何有效辯護(hù)？

二、被告人馬XX介紹的投資人均為其親朋好友，其并未向社會(huì)公眾公開宣傳涉案項(xiàng)目，也并未介紹陌生人和不特定的社會(huì)公眾參與投資，不符合非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件。
非法吸收公眾存款罪，要求行為人必須具有向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金的行為，但本案中，馬XX介紹的投資人所出具的書面證明材料顯示，無(wú)論是馬XX直接介紹的投資者還是通過(guò)部門業(yè)務(wù)員介紹的投資者，全部都是其親朋好友，或者是XX公司內(nèi)部職工，或者是親朋好友的親朋好友，均是特定的對(duì)象，馬XX從未向陌生人和不特定的社會(huì)公眾介紹過(guò)涉案項(xiàng)目，這與非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件明顯不相符合.
而且，根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第一條第二款“未向社會(huì)公開宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款”之規(guī)定，馬XX的行為也不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款，亦即，馬XX在客觀上并沒有實(shí)施非法吸收公眾存款的行為。
綜上，被告人馬XX主觀上沒有非法吸收公眾存款的故意，客觀上也沒有實(shí)施向社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金的行為，不具備非法吸收公眾存款罪的主、客觀要件，依法不構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

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三、退一步講，假設(shè)被告人馬XX構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，其也存在自首、立功、積極退賠等諸多可以從輕、減輕或免除處罰的情節(jié)，應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以從輕、減輕或免除處罰。
1、在本案?jìng)赊k期間，馬XX主動(dòng)投案自首，向辦案機(jī)關(guān)如實(shí)供述自己的行為，構(gòu)成自首，依法可以從輕或減輕處罰。
2、案發(fā)后，馬XX在其本人和家庭困難，資金緊缺的情況下，積極主動(dòng)地籌借資金退還部分危難客戶和急需用錢的客戶近56萬(wàn)元，而且還主動(dòng)承諾在其本人的投資中抵扣抽取的傭金。
3、由于本案受害人數(shù)眾多，影響面大，案發(fā)后，受害群眾情緒不穩(wěn)定，部分受害人甚至對(duì)黨和政府心存不滿和怨恨，馬XX看在眼里急在心里，耐心細(xì)致地開展受害群眾的思想疏導(dǎo)工作，有效化解和消除了受害客戶對(duì)政府的對(duì)立情緒。
在全國(guó)全省“兩會(huì)”期間，馬XX向?qū)０附M積極提供各類維穩(wěn)線索，有效化解各類群體上訪苗頭，在案件偵辦的兩年時(shí)間里，太原的受害客戶思想情緒穩(wěn)定，未發(fā)生大規(guī)模群體性事件，為本案的順利偵辦和受害客戶的思想情緒穩(wěn)定做出了努力。
此外，馬XX還主動(dòng)組織客戶進(jìn)行報(bào)案和債權(quán)債務(wù)的確認(rèn)和核定工作，為辦案機(jī)關(guān)全面、準(zhǔn)確梳理涉案資金發(fā)揮了積極作用。馬XX的上述行為屬于立功，甚至屬于重大立功。
綜上，本案中，被告人馬XX既有自首的情節(jié)，又有（重大）立功表現(xiàn)，而且對(duì)部分受害人進(jìn)行了積極退賠，依法應(yīng)當(dāng)對(duì)其從輕、減輕或者免除處罰。

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四、最新的起訴意見書認(rèn)定的被告人馬XX涉嫌吸收存款的金額至少應(yīng)當(dāng)再核減2029.364萬(wàn)元，抽取傭金的數(shù)額至少應(yīng)當(dāng)再核減107.508萬(wàn)元。
最新的起訴意見書認(rèn)定被告人馬XX吸收趙XX等297人社會(huì)公眾存款共計(jì)43481149元，提取傭金840045元，抽取管轄的業(yè)務(wù)部傭金923774元，上述人員數(shù)量、吸收存款及抽取傭金的金額與偵查機(jī)關(guān)已查明的事實(shí)嚴(yán)重不符。
XX經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)公安分局于2019年4月20日出具的“情況說(shuō)明”（見第三次補(bǔ)偵卷）明確顯示“十部部長(zhǎng)馬XX介紹38名特定人員及個(gè)人投資2029.364萬(wàn)元，抽取傭金107.508萬(wàn)元”，可見，辦案機(jī)關(guān)目前已核實(shí)并認(rèn)定38名投資人與馬XX構(gòu)成特定關(guān)系.
因此，與之相應(yīng)的投資人數(shù)量、投資數(shù)額及傭金數(shù)額均應(yīng)當(dāng)也必須從最新的起訴意見書和起訴書中予以核減。上述幾項(xiàng)核減后，馬XX涉嫌介紹的投資人數(shù)為275人（313-38），涉嫌吸收的存款數(shù)額為2318.7509萬(wàn)元（4348.1149-2029.364），抽取的傭金數(shù)額為68.8739萬(wàn)元（84.0045+92.3774-107.508）。
另外，馬XX本人在本案庭審時(shí)還向法庭提交了也應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為特定關(guān)系但卻未被辦案機(jī)關(guān)認(rèn)定為特定關(guān)系的13個(gè)投資人的姓名、投資及傭金的數(shù)額等信息，該13個(gè)投資人對(duì)應(yīng)的存款數(shù)額（133.4萬(wàn)元）和傭金數(shù)額（63.93萬(wàn)元）也應(yīng)當(dāng)從指控中予以核減。

太原李廣成律師成功承辦多起刑事案件，獲得無(wú)罪或罪輕等有效辯護(hù)

綜上所述，辯護(hù)人李廣成律師認(rèn)為，被告人馬XX主觀上沒有非法吸收公眾存款的故意，客觀上沒有實(shí)施非法吸收公眾存款的行為，根本不具備非法吸收公眾存款罪所要求的主、客觀構(gòu)成要件，現(xiàn)有證據(jù)不能證明馬XX構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，應(yīng)當(dāng)判其無(wú)罪。退一步講，假設(shè)馬XX構(gòu)成犯罪，其涉案金額必須予以大幅核減，而且由于其存在自首、立功、積極退賠等諸多法定、酌定的可以從輕、減輕或者免除處罰的情節(jié)，依法應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以從輕、減輕或者免除處罰。
以上辯護(hù)意見供合議庭參考采納。
此致
XX市堯都區(qū)人民法院
辯護(hù)人：李廣成律師