編者按：

習(xí)近平總書記2月17日在北京出席民營企業(yè)座談會并發(fā)表重要講話。總書記強調(diào)，民營經(jīng)濟發(fā)展前景廣闊、大有可為，民營企業(yè)和民營企業(yè)家大顯身手正當(dāng)其時。

民營企業(yè)負責(zé)人代表等參加了座談會，其中，6位民營企業(yè)負責(zé)人代表先后發(fā)言，就新形勢下促進民營經(jīng)濟發(fā)展提出意見和建議。

借此重要會議召開之際，我們節(jié)選《企業(yè)家精神理論史》部分段落，讓讀者朋友進一步理解：誰是企業(yè)家？他們做了什么讓他們與眾不同？

企業(yè)家精神理論史

作者：[美] 羅伯特·F.埃貝爾 / [美] 阿爾伯特·N.林克

出版時間：2023年9月

廣西師范大學(xué)出版社 新民說

誰是企業(yè)家？

縱觀整個思想史，企業(yè)家的突出地位及其在經(jīng)濟理論中的作用，與經(jīng)濟活動的動態(tài)與靜態(tài)表現(xiàn)交織在了一起。經(jīng)濟科學(xué)最初關(guān)注的是一個動態(tài)問題，即對經(jīng)濟進步如何產(chǎn)生的解釋。因此，亞當(dāng)·斯密給他寫于1776年的杰作起了“國民財富的性質(zhì)和原因的研究”這樣一個生動的標(biāo)題。在經(jīng)濟科學(xué)的起步階段，企業(yè)家作為對產(chǎn)品和資源市場的運作至關(guān)重要的經(jīng)濟主體而出現(xiàn)。起初，有關(guān)定義和解釋企業(yè)家及其作用方面的進展是停滯不前的；實際上，這方面最好的工作是在斯密之前完成的，而斯密混淆了企業(yè)家和資本家的角色，在某種程度上模糊了這個問題。

經(jīng)過大約一個世紀的發(fā)展，傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)被重新塑造成一門研究如何有效分配稀缺資源的科學(xué)，而這個問題在本質(zhì)上主要是靜態(tài)的。在隨后的幾代人中，企業(yè)家的作用被忽視了，因為經(jīng)濟學(xué)家努力在均衡框架內(nèi)完善和擴展經(jīng)濟理論。

在20世紀，與企業(yè)家精神最相關(guān)的名字是約瑟夫·熊彼特，他圍繞擾亂均衡的企業(yè)家動態(tài)、創(chuàng)新行動，構(gòu)思了《經(jīng)濟發(fā)展理論》（1912）。這引出了“熊彼特式的企業(yè)家”這個說法，它默認還存在著其他類型的企業(yè)家，可以從事不同的活動。然而，很少有研究來確定這些其他活動是什么，以及哪個經(jīng)濟主體對這些活動負責(zé)。

可以預(yù)期，未來的研究將解決一些關(guān)鍵問題，比如“誰是企業(yè)家？”“企業(yè)家在市場經(jīng)濟中的關(guān)鍵作用是什么？”以及“什么是企業(yè)家精神？”然而，還沒有出現(xiàn)這樣的共識。

寫《企業(yè)家精神理論史》是為了保留一個重要的歷史視角。我們的闡述源自經(jīng)濟學(xué)（而非社會學(xué)或管理學(xué)）的角度。我們根據(jù)18世紀至今的經(jīng)濟文獻，回顧了企業(yè)家以及企業(yè)家精神的性質(zhì)和作用。我們將了解到，除了熊彼特的企業(yè)家精神概念，還有其他的企業(yè)家精神概念。縱觀歷史，企業(yè)家擁有過許多種形象，發(fā)揮過許多種作用。我們的歷史調(diào)查將依照古往今來一些偉大經(jīng)濟學(xué)家的想法，揭示企業(yè)家精神的許多不同方面。歷史上的經(jīng)濟學(xué)文獻給了企業(yè)家不少于十二種身份，包括：

1. 企業(yè)家是承擔(dān)與不確定性相關(guān)的風(fēng)險的人。

2. 企業(yè)家是提供金融資本的人。

3. 企業(yè)家是創(chuàng)新者。

4. 企業(yè)家是決策者。

5. 企業(yè)家是行業(yè)領(lǐng)袖。

6. 企業(yè)家是經(jīng)理或主管。

7. 企業(yè)家是經(jīng)濟資源的組織者和協(xié)調(diào)者。

8. 企業(yè)家是企業(yè)的所有者。

9. 企業(yè)家是生產(chǎn)要素的雇主。

10. 企業(yè)家是承包商。

11. 企業(yè)家是套利者。

12. 企業(yè)家是資源在替代用途中的分配者。

很明顯，它們之間存在著相當(dāng)大的重疊。一些作者強調(diào)不止一個特征。一些觀點是相互競爭的；一些是相互補充的。總之，企業(yè)家是一種難以把握的人；企業(yè)家精神是一種難以把握的活動或心態(tài)。然而，當(dāng)我們考慮這個列表時，我們驚訝于其對企業(yè)家是一個動態(tài)的而非被動的經(jīng)濟主體的大量強調(diào)。經(jīng)濟主體的主動性不是一件小事。在《華爾街日報》的一篇題為《動態(tài)資本主義》的文章中，諾獎得主埃德蒙·菲爾普斯比較了西方兩種盛行的經(jīng)濟體系，即自由企業(yè)與社團主義。他總結(jié)說，只有前者提供的開放、鼓勵和靈活性，才能最大程度地實現(xiàn)來自企業(yè)家的新商業(yè)理念。菲爾普斯將主動性定義為：經(jīng)濟體在提出在技術(shù)上可行且有利可圖的創(chuàng)新想法上的豐裕程度——簡而言之，經(jīng)濟體在商業(yè)成功創(chuàng)新方面的才能。

正如菲爾普斯指出的，今天的街頭抗議者似乎將商業(yè)等同于既得財富，因此他們認為給商業(yè)以寬容度就等于增加了舊財富的特權(quán)，加劇了收入差距。這些批評者所說的“企業(yè)家”是指銀行或工廠富有的所有者，而對于熊彼特來說，它意味著這樣一個新來者，他向著既得財富逆流而上，從以前不存在的機會中尋找新的利潤，并在這個過程中讓消費者過得更好。

有何與眾不同？

—— 何為企業(yè)家精神

以下是書中一些主要經(jīng)濟思想家（大概占全書20%）對企業(yè)家有何與眾不同的獨到見解。

1

坎蒂隆

坎蒂隆的企業(yè)家是從事交易以獲取利潤的人；具體來說，他是一個在不確定性面前進行商業(yè)判斷的人。企業(yè)家以一定的價格購買，然后以不確定的價格再次出售，其價差就是他們的利潤或者損失。

“農(nóng)場主是企業(yè)家，他承諾為他的農(nóng)場或土地向土地所有者支付一筆固定金額，但沒有得到他將從該事業(yè)中獲得利潤的保證。”作為一名企業(yè)家兼生產(chǎn)者，農(nóng)場主決定如何將他的土地分配給各種用途，“但無法預(yù)見哪種用途最賺錢”。他必須應(yīng)對變化無常的天氣和需求，將自己置于風(fēng)險之中。坎蒂隆寫道，沒有人“能預(yù)見一個國家一年內(nèi)的出生和死亡人數(shù)”，或家庭支出的上升和下降，“農(nóng)場主的產(chǎn)品價格自然取決于這些不可預(yù)見的情況，因此他在存在不確定性的情況下經(jīng)營他的農(nóng)場企業(yè)”。

坎蒂隆打破常規(guī)，強調(diào)企業(yè)家的經(jīng)濟功能而不是他的社會地位。社會地位實際上與坎蒂隆的企業(yè)家精神概念無關(guān)。企業(yè)家的行列里擠滿了各個社會階級的人。他甚至將乞丐和強盜都認定為企業(yè)家，只要他們敢于冒險（即面臨經(jīng)濟不確定性）。然而，作為企業(yè)家并不排斥他的其他身份。

坎蒂隆的不確定性概念不是可保的。在坎蒂隆的世界里，關(guān)于未來的信息不僅是未知的，而且在很大程度上也是不可知的。雖然保險公司傾向于承保按可預(yù)測頻率發(fā)生的指定風(fēng)險造成的損失，但它們通常不為判斷錯誤提供保險。然而，坎蒂隆的企業(yè)家經(jīng)常被要求運用他們的商業(yè)判斷力，如果他們猜錯了，他們就必須付出代價。

坎蒂隆的企業(yè)家必須冒險，但不一定是金錢意義上的資本。他似乎很欣賞現(xiàn)代的人力資本概念，盡管他實際上并沒有提出這個概念。坎蒂隆引用了商業(yè)（煙囪清掃工、運水車）、藝術(shù)（畫家）和科學(xué)（醫(yī)生、律師）的例子，提到了“不需要資本來成就自己的自我勞動的企業(yè)家”。

2

其他法國經(jīng)濟思想家

博多強調(diào)了“智識”（即企業(yè)家收集和處理知識和信息的能力）的重要性。智識——知識和行動能力——也賦予了企業(yè)家一定程度的控制力，因此他不僅僅是資本家的棋子。博多的企業(yè)家是一個主動的主體，他尋求增加產(chǎn)量和降低成本。

按照薩伊的說法，一個企業(yè)家必須能夠估計客戶的需求以及滿足這些需求的方式；他可能缺乏對科學(xué)的個人知識，他可以靠雇用他人而避免弄臟自己的手，但他不能缺乏判斷，因為沒有判斷，他可能會“以巨大的代價生產(chǎn)出沒有價值的東西”。

3

英國經(jīng)濟思想家

在《國富論》中，企業(yè)家以三種不同的形式出現(xiàn)：冒險者、規(guī)劃者和承擔(dān)者。斯密輕蔑地談?wù)摿饲皟蓚€，并且只對承擔(dān)者表示了無條件的認可，他將其認定為“審慎的人”。根據(jù)斯密的說法，冒險者是那些將資本投入最困難的企業(yè)的人，盡管風(fēng)險很大，但他們對自己的成功充滿無限信心。

邊沁批評斯密低估了有才能的人的作用，他們的想象力和創(chuàng)造力推動了國家的進步。他將創(chuàng)新視為人類發(fā)展的原動力，將規(guī)劃者視為創(chuàng)新者。他譴責(zé)斯密將浪費的人和規(guī)劃者混為一談。后者的顯規(guī)劃者的顯著特點是其脫離常規(guī)的行為模式，脫離大眾群體，并在此過程中發(fā)現(xiàn)新市場，尋找新的供應(yīng)來源，改進現(xiàn)有產(chǎn)品或降低生產(chǎn)成本。要成為一名規(guī)劃者，就需要勇氣和天才，我們將“所有這些連續(xù)的進取”歸因于這些品質(zhì)，正是“通過這些連續(xù)的進取，藝術(shù)品和制成品從最初的無關(guān)緊要變?yōu)榱爽F(xiàn)在的光彩奪目”。

4

德國傳統(tǒng)

馮·屠能清楚地認識到管理與企業(yè)家精神之間的區(qū)別。他認為，為自己工作的企業(yè)家的努力與付費替代者（即“經(jīng)理”）的努力不同，即使他們具有相同的知識和能力。企業(yè)家被迫承受伴隨他的商業(yè)賭博而來的焦慮和不安。他度過了許多不眠之夜，全神貫注于如何避免災(zāi)難；而付費替代者知道自己已經(jīng)履行了他的（最低）職責(zé)，可以在晚上睡得很香。任何一個培育過一家新企業(yè)的人都知道伴隨這種企業(yè)家努力而來的焦慮。

企業(yè)家的不眠之夜并非徒勞無功；正是在這些不眠之夜，企業(yè)家制定計劃并找到避免業(yè)務(wù)失敗的解決方案。商業(yè)世界中的逆境因此成為企業(yè)家的訓(xùn)練場。“需要是發(fā)明之母，”馮·屠能寫道，“因此，企業(yè)家在遇到困難后將成為他所在領(lǐng)域的發(fā)明家和探索者。”因此，企業(yè)家“與有酬勞的經(jīng)理相比，付出了更多的腦力勞動”，為此他應(yīng)該得到“對他的勤奮、盡責(zé)和才智的補償”。這種額外的獎勵是對企業(yè)家的合理支付，不亞于支付給新的有用機器的發(fā)明者的剩余。

使企業(yè)家精神理論向前邁出重要一步的原因是馮·屠能成功地結(jié)合了企業(yè)家理論的不同分支，一方面將企業(yè)家描述為風(fēng)險承擔(dān)者，另一方面將他描繪為創(chuàng)新者。馮·屠能非常明確地指出，企業(yè)家收入有兩個要素：對企業(yè)家風(fēng)險的回報和對才智的回報。他將這兩者的總和稱為“商業(yè)利潤”。

5

韋伯

德國歷史主義者將企業(yè)家過程描述為擺脫舊的生產(chǎn)方式并創(chuàng)造新的生產(chǎn)方式。韋伯特別強調(diào)了這種打破均衡的過程。他試圖解釋一個社會系統(tǒng)如何從一種穩(wěn)定的形式演化為另一種類型的系統(tǒng)。從歷史上看，韋伯將這種變化與魅力十足的領(lǐng)導(dǎo)者或類似企業(yè)家的人聯(lián)系起來。

“某個來自包買主家庭的年輕人下到農(nóng)村，精心挑選他要雇用的織工，大大加強了對他們工作的監(jiān)督，于是便把他們從農(nóng)民變成了工人……他將開始改變他的營銷方式……他開始引入廉價多銷的原則。這種理性化過程到處并且始終都會一再產(chǎn)生這樣的結(jié)果：那些不愿效仿的人只能關(guān)門歇業(yè)。在激烈競爭的壓力之下，田園詩般的狀態(tài)分崩離析了。”

在這里，我們有一位企業(yè)家在起作用，破壞了起支配作用的均衡并引發(fā)了上文提到的“激烈的競爭斗爭”。韋伯的成功企業(yè)家的關(guān)鍵特征是他的宗教義務(wù)，這構(gòu)成了所謂的新教倫理。這種對宗教要求的依賴使得韋伯的理論獨特而具有挑戰(zhàn)性。

6

熊彼特

韋伯對熊彼特產(chǎn)生了重大影響。對于熊彼特來說，改變經(jīng)濟發(fā)展理論的主要工具是企業(yè)家。發(fā)展是一個動態(tài)的過程，是對經(jīng)濟現(xiàn)狀的擾動。熊彼特認為經(jīng)濟發(fā)展不僅是對正統(tǒng)經(jīng)濟理論核心主體的補充，而且是重新解釋被靜態(tài)一般均衡路徑擠出主流經(jīng)濟分析的重要過程的基礎(chǔ)。企業(yè)家是熊彼特的關(guān)鍵人物，因為很簡單，他是經(jīng)濟發(fā)展的人的成因。

重要的問題不是資本主義如何管理現(xiàn)有結(jié)構(gòu)，而是它如何創(chuàng)造和摧毀它們。這個過程——熊彼特稱之為“創(chuàng)造性破壞”——是經(jīng)濟發(fā)展的本質(zhì)。換句話說，發(fā)展是對循環(huán)流動的擾動。它發(fā)生在工商業(yè)生活中，而不是消費中。它是一個通過在生產(chǎn)中執(zhí)行新組合來定義的過程。它是由企業(yè)家完成的。

熊彼特承認，企業(yè)家的基本功能幾乎總是與其他功能混雜在一起，因此馬歇爾將企業(yè)家定義為經(jīng)理很有吸引力。但他斷言，管理并沒有引發(fā)企業(yè)家真正獨特的功能。“監(jiān)管功能本身并不構(gòu)成本質(zhì)的經(jīng)濟區(qū)別。”然而，做出決定的功能是另一回事。在熊彼特的理論中，動態(tài)的企業(yè)家是創(chuàng)新的人，是在生產(chǎn)中制造“新組合”的人。

熊彼特以多種方式描述了創(chuàng)新。最初，他闡明了構(gòu)成經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)的各種新組合。它們包括以下內(nèi)容：（1）創(chuàng)造一種新財貨或新財貨質(zhì)量；（2）創(chuàng)造一種新生產(chǎn)方法；（3）開辟一個新市場；（4）獲取一個新供應(yīng)來源和（5）一種新的產(chǎn)業(yè)組織（例如，壟斷的產(chǎn)生或破壞）。當(dāng)然，隨著時間的推移，這些新組合的力量隨著“新”成為“舊”（循環(huán)流動）的一部分而消散。但這并沒有改變企業(yè)家功能的本質(zhì)。熊彼特說，“每個人只有在真正‘進行新組合’時才是企業(yè)家，而一旦他建立起自己的生意，當(dāng)他安定下來開始經(jīng)營，就像其他人經(jīng)營他們的生意一樣，就失去了該角色。”

從技術(shù)上講，熊彼特用跟生產(chǎn)函數(shù)的關(guān)系來定義創(chuàng)新。他說，生產(chǎn)函數(shù)“描述了在要素數(shù)量變化時產(chǎn)品數(shù)量變化的方式。如果我們改變函數(shù)形式而不是要素數(shù)量，那么我們就有了一次創(chuàng)新”。

熊彼特認識到激發(fā)創(chuàng)新的知識不一定是新的。相反，它可能是以前沒有被利用的現(xiàn)有知識。可能并不存在某個時間能讓現(xiàn)有的科學(xué)知識儲備得到完全利用。在熊彼特的理論中，成功的創(chuàng)新需要意志行動，而不是智識行動。因此，它取決于領(lǐng)導(dǎo)力，而不是智力，并且它不應(yīng)與發(fā)明相混淆。熊彼特認為創(chuàng)新和發(fā)明需要“完全不同的天賦。盡管企業(yè)家當(dāng)然可能是發(fā)明家，就像他們可能是資本家一樣，但他們是發(fā)明家，并非出于其功能，而是出于巧合，反之亦然。此外，企業(yè)家進行的創(chuàng)新不一定是什么發(fā)明。”

在實用方面，阿爾伯特·赫希曼試圖通過強調(diào)除創(chuàng)造性成分之外的企業(yè)家精神的“合作”來支持熊彼特的觀點。對于赫希曼來說，企業(yè)家必須不僅僅是一個創(chuàng)造性的“反叛者”。他還必須體現(xiàn)“在所有相關(guān)方（例如新工藝發(fā)明者、合作伙伴、資本家、零件和服務(wù)供應(yīng)商、分銷商等）之間促成協(xié)議的能力”。

7

超越熊彼特

馮·米塞斯說：“創(chuàng)造盈虧的是企業(yè)家的決定”，而不是資本本身。資本可以被用來支持好的或壞的想法。如果它被用來支持一個好的想法，就會產(chǎn)生利潤；如果它被用來承保一個壞的想法，就會發(fā)生損失。他補充說：“利潤最終來源于精神行動，即企業(yè)家的心智。利潤是心智的產(chǎn)物，是成功預(yù)測市場未來狀態(tài)的產(chǎn)物。”

米塞斯的學(xué)生柯茲納提出了奧地利學(xué)派陣營中最具挑釁性的“新”企業(yè)家精神理論。對于柯茲納來說，企業(yè)家精神的本質(zhì)是對利潤機會的警覺。柯茲納喜歡強調(diào)這樣一個類比，即企業(yè)家是這樣一種人，當(dāng)他看到面前地上的10美元鈔票時，他會警覺這個機會并迅速抓住它。警覺的人會迅速抓住它；警覺的程度越低，識別機會并采取行動的時間就越長。并非所有的企業(yè)家生而平等。通過以這種方式強調(diào)純粹的警覺，柯茲納強調(diào)感知（認識到一個確定的機會）的質(zhì)量，而實際上每個利潤機會都是不確定的。柯茲納說明警覺最著名的案例是套利者，即由于跨期或跨空間需求的差異，發(fā)現(xiàn)機會低買高賣相同物品的人。在這些情況下，柯茲納的企業(yè)家既不像馮·米塞斯的企業(yè)家一樣需要資本，也不像沙克爾的enterpriser一樣需要想象力。

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企業(yè)家精神理論史

作者：[美] 羅伯特·F.埃貝爾 / [美] 阿爾伯特·N.林克

出版時間：2023年9月

廣西師范大學(xué)出版社 新民說

作者簡介：

羅伯特·F.埃貝爾（Robert F. Hébert）

美國奧本大學(xué)經(jīng)濟學(xué)榮休教授；他的研究集中在經(jīng)濟思想史、經(jīng)濟史以及最近的宗教經(jīng)濟學(xué)方面。在中國出版過《經(jīng)濟理論和方法史》。

阿爾伯特·N.林克（Albert N. Link）

北卡羅來納大學(xué)經(jīng)濟學(xué)榮休教授。他的研究重點是創(chuàng)新政策、大學(xué)企業(yè)家精神和研發(fā)經(jīng)濟學(xué)。曾任聯(lián)合國歐洲經(jīng)濟委員會下的創(chuàng)新與競爭力政策委員會副主席。

內(nèi)容簡介：

借用卡佛的說法，當(dāng)我們談?wù)摗捌髽I(yè)家精神”時我們在談?wù)撌裁矗窟@本書出色地回答了這個問題，呈現(xiàn)了一個豐富而多面的“企業(yè)家精神”觀念。

本書沿時間順序，梳理了從亞里士多德至今關(guān)于企業(yè)家和企業(yè)家精神的重要理論，囊括法國、英國、德國、美國、奧地利等國的思想學(xué)派，并將其分為三大傳統(tǒng)：芝加哥傳統(tǒng)（奈特–舒爾茨）、德國傳統(tǒng)（馮·屠能–熊彼特）和奧地利傳統(tǒng)（米塞斯–柯茲納–沙克爾）。作者從中提煉出12種企業(yè)家角色，闡釋了企業(yè)家“是誰”以及在“做什么”。同時也回答了一個重要的理論問題：“企業(yè)家”為什么自1960年代開始從經(jīng)濟理論逐漸消失了。

在企業(yè)家精神正在重塑經(jīng)濟學(xué)的當(dāng)下，這本書為學(xué)者提供了一種歷史視角，推動這個進程；同時讓社會各界了解企業(yè)家精神的內(nèi)涵，更好地理解市場經(jīng)濟，對個人的工作與創(chuàng)業(yè)有所啟發(fā)。

- End -

成為更好的人