合同沒有按照規章、地方法規辦理批準手續，算不算生效？

北京市一法律師事務所 韓洪律師

如果合同沒按照規章或者地方性法規的要求去辦批準手續，算不算生效呢？對于這個問題，有人說生效，有人說不生效。其實，這兩種觀點均不正確。

為什么這么講？

首先，我們先搞明白合同的生效條件？

合同想要生效，得滿足一些條件，分為一般有效要件和特別有效要件。一般有效要件就是簽合同的人得有能力為自己的行為負責，也就是有相應的民事行為能力；簽合同的時候心里想的和嘴上說的、寫在紙上的得是一回事，意思表示要真實，不能被人騙了或者被逼著簽；合同里寫的內容不能違法，不能違反法律、行政法規的強制性規定，也不能違背公序良俗。要是法律沒有特別規定，當事人之間也沒特別約定，那合同只要符合這些條件，一成立就生效了。

但有些合同比較特殊，還得滿足特別生效條件才行。要是法律有特別要求，或者當事人之間特別約定了，就算合同已經符合前面說的那些一般有效要件，也不能馬上生效，而是處于未生效狀態。比如說，按照《民法典》規定，有些合同得經過批準才能生效，如果沒去辦這個批準手續，合同就是未生效的，但這可不代表合同就是無效的。雖然這時候不能直接拿這個合同去主張權利，但合同里關于去辦批準手續的條款是有效的，要是有義務辦的人沒去辦，就得承擔法律責任。

其次，我們從行政許可的角度分析一下法律、行政法規、規章和地方性法規有啥不一樣？

法律是全國人民代表大會及其常務委員會制定的，行政法規是國務院制定的，它們在全國都管用。合同審批其實是一種行政許可行為，按照《立法法》規定，只有法律和行政法規才有權力設定合同的批準生效條件。像《中華人民共和國商業銀行法》就規定，商業銀行股權轉讓得經過銀保監會批準。而規章和地方性法規就沒這么大權力啦，它們只能在法律和行政法規規定的大框架里，把具體的實施辦法寫得更詳細，不能自己隨便設定新的行政許可或者批準要求。

再次， 我們了解一下規章、地方法規設立的批準手續是否影響合同生效？

《民法典》第五百零二條規定：“依照法律、行政法規的規定，合同應當辦理批準等手續的，依照其規定。” 這就告訴我們，只有法律和行政法規要求的批準手續，才會影響合同的效力。就算地方性法規和省級政府規章能在一定范圍內設定行政許可，這些許可也不能影響合同的效力，更不能以是否依據這些許可要求辦理批準手續來判斷合同生不生效。

最后，我們別忘記當事人可以約定合同辦理批準手續后才生效？

在法律、行政法規的規定合同應當辦理批準等手續的情形下，當事人關于合同辦理批準手續后才生效的約定沒有實質意義。但是，如果只是地方性法規或規章規定合同應當辦理批準手續的，則應當尊重當事人關于合同辦理批準手續后才生效的約定，合同獲得批準后才能生效。

綜上，對于依法成立的合同，如果只是沒按照規章或地方性法規的要求辦理批準手續，應當認定其為生效合同；但是，如果當事人明確約定辦理批準手續后生效，則應當尊重當事人的約定，認定合同批準后生效。