招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任矩陣是將風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、應(yīng)對與責(zé)任落實(shí)有機(jī)結(jié)合的管理工具，通過構(gòu)建可視化的風(fēng)險(xiǎn) - 責(zé)任對應(yīng)體系，確保各類風(fēng)險(xiǎn)得到有效防控。該矩陣以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和影響程度為維度，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級，并明確各層級管理部門及崗位在風(fēng)險(xiǎn)管控中的具體職責(zé)，形成 “全員參與、分級負(fù)責(zé)” 的防控格局。

在風(fēng)險(xiǎn)識別與評估階段，由業(yè)務(wù)部門牽頭，聯(lián)合法務(wù)、財(cái)務(wù)等專業(yè)人員開展全面排查。從招標(biāo)前期的市場調(diào)研、招標(biāo)文件編制，到投標(biāo)過程中的資質(zhì)審查、報(bào)價(jià)策略，再到評標(biāo)定標(biāo)、合同簽訂等環(huán)節(jié)，梳理可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。例如，在招標(biāo)文件編制中，若技術(shù)參數(shù)設(shè)置不合理，可能導(dǎo)致流標(biāo)或高價(jià)中標(biāo)；投標(biāo)過程中，投標(biāo)人圍標(biāo)串標(biāo)、資質(zhì)造假等行為，會嚴(yán)重破壞市場公平性。評估風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，結(jié)合歷史數(shù)據(jù)與行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和潛在損失進(jìn)行量化分析，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為不同等級。如投標(biāo)人圍標(biāo)串標(biāo)因發(fā)生概率高且影響惡劣，被列為高風(fēng)險(xiǎn)；招標(biāo)文件中部分條款表述模糊，雖有一定風(fēng)險(xiǎn)但影響較小，歸為低風(fēng)險(xiǎn)。

針對不同等級的風(fēng)險(xiǎn)，需制定差異化的應(yīng)對策略，并明確責(zé)任主體。高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)通常由企業(yè)高層直接負(fù)責(zé)，采取規(guī)避或轉(zhuǎn)移策略。例如，對于存在嚴(yán)重地方保護(hù)主義傾向的項(xiàng)目，高層可決策放棄投標(biāo)以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；對于不可避免的風(fēng)險(xiǎn)，如工程變更風(fēng)險(xiǎn)，可通過購買工程保險(xiǎn)或在合同中約定合理的變更條款來轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。中層管理部門主要負(fù)責(zé)中風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的管控，采取減輕或預(yù)防策略。比如，在資格預(yù)審環(huán)節(jié)，嚴(yán)格審查投標(biāo)人的資質(zhì)、業(yè)績和信用記錄，降低投標(biāo)人資質(zhì)造假風(fēng)險(xiǎn)；建立招標(biāo)文件復(fù)核機(jī)制，減少條款表述不清引發(fā)的爭議。低風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)則由基層崗位落實(shí)，采用接受或監(jiān)控策略。如投標(biāo)文件格式小瑕疵，可通過加強(qiáng)內(nèi)部審核流程、建立模板化文件來降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率，并定期監(jiān)控此類風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢。

責(zé)任矩陣的落實(shí)需要配套的監(jiān)督與考核機(jī)制。企業(yè)可建立風(fēng)險(xiǎn)管控臺賬，詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)類別、責(zé)任部門、責(zé)任人、應(yīng)對措施及處理結(jié)果，定期跟蹤進(jìn)度。審計(jì)部門或風(fēng)控部門對責(zé)任矩陣的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，對于未履行或未正確履行風(fēng)險(xiǎn)管控職責(zé)的部門和個(gè)人，依據(jù)考核制度給予相應(yīng)處罰；對風(fēng)險(xiǎn)防控成效顯著的團(tuán)隊(duì)和個(gè)人，予以獎勵。同時(shí)，定期召開風(fēng)險(xiǎn)分析會議，結(jié)合市場環(huán)境變化、政策調(diào)整等因素，對風(fēng)險(xiǎn)分級管控責(zé)任矩陣進(jìn)行動態(tài)更新，確保其有效性和適應(yīng)性，讓責(zé)任矩陣真正成為招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)防控的有力抓手，保障企業(yè)招投標(biāo)活動平穩(wěn)有序開展。