湖北
綜合自網絡
6月27日，國家金融監督管理總局披露的罰單顯示，因非標債權投資管理不到位，理財產品投資集中度、流動性不符合監管要求，信息登記管理不到位等違法違規行為，中銀理財有限責任公司（以下簡稱“中銀理財”）被罰1290萬元。
（數據來源：國家金融監督管理總局）
對于此次被罰，中銀理財官網公告指出，該罰單系監管部門在2023年理財業務現場檢查中發現的問題。
（數據來源：中銀理財官網）
“公司高度重視監管意見、立查立改，相關處罰問題已嚴格按照監管要求于2024年6月全部整改完畢。目前，公司理財產品運作有序。下一步，公司將堅持舉一反三，持續強化業務合規管理。”中銀理財表示。
實際上，這并非中銀理財首次因業務違法違規行為收到監管部門開出的罰單。
2024年6月，中銀理財曾因未能有效穿透識別底層資產、非標底層資產到期日晚于封閉式理財產品到期日，被罰250萬元。
2022年6月， 中銀理財因公募理財產品持有單只證券的市值超過該產品凈資產的10%；全部公募理財產品持有單只證券的市值超過該證券市值的30%、理財公司對關聯法人的認定不符合監管要求，被罰460萬元。
同日，中銀理財母公司中國銀行因理財業務存在老產品規模在部分時點出現反彈的違法違規行為，被罰款200萬元。
合規之路任重道遠
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