【導讀】因期貨投資巨虧未及時披露，北交所乳企“第一股”被證監會立案調查

中國基金報記者 楊晨

7月4日晚間，北交所乳企“第一股”騎士乳業（證券代碼：832786）發布公告稱，因期貨投資巨虧未及時披露，涉嫌信息披露違法違規，公司及相關當事人董事長兼總經理黨涌濤、董事兼董秘陳勇、董事兼財務負責人王喜臨，當日收到證監會下發的《立案告知書》。

同日，騎士乳業及上述相關當事人，亦收到內蒙古證監局下發的《行政處罰事先告知書》（以下簡稱《告知書》）。

最高虧損金額超4000萬元

未及時披露成導火索

《告知書》清晰揭示了騎士乳業受罰的核心原因：未按規定及時披露期貨交易重大虧損事項。

2024年，騎士乳業開展了豆粕、白糖、尿素等期貨交易業務。

截至2024年1月17日，騎士乳業及其子公司共計8個期貨賬戶（以下簡稱騎士乳業期貨賬戶）累計虧損金額達到902.46萬元，占騎士乳業2022年度經審計凈利潤的12.60%。公司期貨交易重大虧損狀態持續至2024年2月27日，累計虧損金額最高達到1751.37萬元，占騎士乳業2022年度經審計凈利潤的24.45%。

截至2024年7月18日，騎士乳業期貨賬戶累計虧損金額達到1294.55萬元，占騎士乳業2023年度經審計凈利潤的12.77%。公司期貨交易重大虧損狀態持續至2024年7月25日，累計虧損金額最高達到1294.55萬元。

截至2024年8月13日，騎士乳業期貨賬戶累計虧損金額達到3873.36萬元，占騎士乳業2023年度經審計凈利潤的38.21%。公司期貨交易重大虧損狀態持續至2024年12月31日，累計虧損金額最高達到4167.88萬元，占騎士乳業2023年度經審計凈利潤的41.12%。

內蒙古證監局認定，騎士乳業上述期貨交易重大虧損事項可能對公司股票交易價格產生較大影響，騎士乳業未按規定及時履行信息披露義務。

董事長等三名高管被罰

《告知書》明確，騎士乳業的行為涉嫌違反了《證券法》及《上市公司信息披露管理辦法》等規定，構成信息披露違法違規。而該公司董事長、總經理黨涌濤，董事、財務負責人王喜臨，董事、董秘陳勇被認定為“直接負責的主管人員和其他直接責任人員”。

其中，黨涌濤決策、組織騎士乳業開展期貨交易業務，知悉騎士乳業期貨交易重大虧損事項，但未立即向董事會報告并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作，未勤勉盡責，為騎士乳業信息披露違法行為直接負責的主管人員；王喜臨參與騎士乳業期貨交易業務，知悉騎士乳業期貨交易重大虧損事項，但未督促騎士乳業依法及時履行信息披露義務，未勤勉盡責，為直接負責的主管人員；陳勇知悉騎士乳業從事期貨交易業務，但未持續對公司期貨交易風險情況予以關注，未主動了解可能對公司股票交易價格產生較大影響的重大事件并及時組織臨時報告的披露工作，未勤勉盡責，為其他直接責任人員。

基于該公司及當事人存在積極配合、認錯認罰等情節，內蒙古證監局擬作出如下處罰：對騎士乳業責令改正，給予警告，并處200萬元罰款；對黨涌濤給予警告，并處以80萬元罰款；對王喜臨給予警告，并處以40萬元罰款；對陳勇給予警告，并處以20萬元罰款。

公告顯示，本次行政處罰最終結果將以內蒙古證監局出具的《行政處罰決定書》為準。

因業績預告未及時修正

被北交所通報批評

今年4月，因2024年業績預告不準確且未及時修正，北京證券交易所對騎士乳業及公司董事長兼總經理黨涌濤、財務負責人王喜臨“通報批評”，并記入證券期貨市場誠信檔案。

年報顯示，2024年該公司實現營業收入12.97億元，同比增長3.22%；實現歸母凈利潤-769.51萬元，同比下降108.20%。

今年1月的業績預告顯示，預計騎士乳業2024年實現歸母凈利潤為650萬元至840萬元。2月底，該公司發布業績預告修正公告，預計實現歸母凈利潤修正為-870.16萬元，由盈轉虧。

資料顯示，騎士乳業初創于2000年，現已形成農、牧、乳、糖四大板塊協同循環發展的產業集群。主要產品包括：生鮮乳、各類奶制品、白砂糖及其副產品。公司于2023年10月在北交所上市。

截至7月4日，騎士乳業股價收于11.78元/股，當日跌3.76%，對應的總市值為24.63億元。

校對：紀元

制作：艦長

審核：許聞

版權聲明

《中國基金報》對本平臺所刊載的原創內容享有著作權，未經授權禁止轉載，否則將追究法律責任。

授權轉載合作聯系人：于先生（電話：0755-82468670）